廉政风险防范工作方案（精选18篇）

在制定和执行工作方案时，我们需要密切关注工作的进展和效果，及时调整和完善方案。由于每个工作方案都是根据具体的工作需求和情况来制定的，所以范文中的内容和形式会有所不同。

廉政风险防范工作方案

为深入推进全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，努力减少腐败行为的发生，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全，根据区卫生局《关于进一步深廉政风险防范管理工作的方案》（嘉卫委„2011‟12号）的要求，结合我院实际，制定本实施方案。

一、指导思想。

按照全面开展、突出重点、有序推进、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控”三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，研究落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深入开展。

（一）思想道德风险。是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险。

（二）岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。

（三）制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险。

三、岗位风险等级。

律追究或党纪政纪处分的岗位。

（二）一般风险。间接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事件就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。

（三）低风险。基本不拥的执法或人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较小或危害较低，一旦发生廉政事件造成不良影响或损失较小的岗位。

四、方法步骤。

为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

（二）排查确定风险并制定防控措施（4月）。

主管领导确认后，报院领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。

2、制定、实施防范措施。一是针对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、研究分析，并按照风险发生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助医务人员了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。四是将排查出的腐败风险点、将审核、分级情况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对《廉政风险识别防控表》进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核意见，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。

4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，（三）加强监督管理（5月）。

根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。

1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。

2、加强监督，确保实效。医院将开展腐败风险预警防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等形式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，确保腐败风险防控管理取得实效。

（三）完善防控体系。（6月）。

根据考核结果及行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，纠正存在问题，完善工作程序，和风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理经验。逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内容管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。班子成员要带头落实好各阶段任务，指导分管部门开展好岗位风险排膜和防控措施制定工作。确保此项工作不流于表面和形式。

中共嘉定区迎园医院党支部2011年4月。

廉政风险防范工作方案

各分局、科室：

为了深入贯彻落实省、市工商系统党风廉政工作会议精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，经局党组研究，现特制定《××县工商局廉政风险防范管理工作实施方案》，请各分局（科室）认真贯彻执行。

一、指导思想和主要任务。

高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻党的十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，认真贯彻落实××市工商局年初党风廉政工作会议精神，继续坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐败工作基本方针，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，确保本局无职务犯罪和违纪违规行为发生，为实现“四个统一”、推进“四化”建设、达到“三个过硬”和促进××经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、廉政风险点及其等级确定。

结合本局实际，将行政审批、执法监管、行政收费、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理等重点岗位和环节纳入风险点进行重点防范。

根据本局岗位设置和岗位廉政风险评估，将本局岗位廉政风险等级分为执法监管、行政审批、行政收费、内务管理四类,两个等级。

（一）加强组织领导。

为加强廉政风险工作的监督，由___名外部义务监督员和__名内部监督员对此项工作的开展情况进行专项监督，同时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下。

组长：××（××县工商局党组书记、局长）。

副组长：××、××、××、××（××县工商局党组成员、副局长）。

成员：各分局（科室）负责人。

组长全面负责廉政风险防范管理工作；副组长负责分管口廉政风险防范管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所属分局（科室）廉政风险防范管理各项工作。

领导小组办公室设在纪检监察室，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。

（二）强化干部教育。

各分局（科室）要围绕“转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务”主题，深入开展世界观、人生观、价值观教育，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、谈话提醒等方式，引导和教育全体干部树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和利益观，筑牢防腐倡廉思想道德防线。

（三）完善干部管理机制。

一是在分析不足和总结经验的基础上，对本局制度进行梳理和完善，特别是要进一步完善和健全《××县工商局干部管理规范》和《××县工商局干部绩效考核规定》，同时，要查找法律法规依据，进一步完善相关制度措施。二是各分局（科室）要结合本局确定的廉政风险点，围绕分局（科室）职能和岗位特点，进一步明确各岗位责任制，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究；三是发现问题，及时纠错和进行责任追究。包括发生廉政风险后“叫停”、“纠正”、“追责”三个环节；四是加强考核。将廉政风险防范管理工作列入到本局目标考核管理体系中，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查，并将其作为分局（科室）和干部评先选优的重要依据，凡分局（科室）内发生不廉洁行为的，取消该分局（科室）和行为人评先选优资格，同时，给予责任追究。

（四）加强监督和防范。

针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

_、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

_、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

_、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

（一）准备阶段（_月__日－_月_日）。

根据市工商系统党风廉政工作会议精神，结合我局实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。

（二）自查阶段（_月_日－_月_日）。

各分局(科室)根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深入查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。

（三）实施阶段（_月_日－_月_日）。

对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。

（四）整改提高阶段（_月_日－__月_日）。

一是各业务科室对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对考核评定中发现的问题各部门要进行自我修正。

五、几点要求。

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，教育和保护干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路。

（二）加强领导，严密组织。在局党组的统一领导下，各分局（科室）主要负责人要承担起本分局（科室）“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，最大限度降低廉政风险，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，为干部构建保持清正廉洁的“防护网”。

（四）对确定风险点上的工作人员发生不廉洁问题的，各分局（科室）要迅速制止和纠错，并及时汇报，以免造成更加严重的后果。对不廉洁行为进行遮掩、袒护的分局（科室）负责人，局党组也将严肃追究责任。

市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共北京市委市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[]26号）的通知要求，结合实际，制定市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想。

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域，通过建立健全惩治和预防腐败体系，推动我委反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标。

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关处室和直属单位工作人员廉政高效。

三、实施范围。

委领导班子成员、机关处室、直属单位全体党员干部。

四、组织机构。

为有效推进廉政风险防范管理工作，市建委成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、主任隋振江担任；副组长由纪检组长宋海立、委员张农科担任；委班子成员为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组副组长、监察处长史爱武担任，办公室成员由机关党委、人事处、法规处主要负责人组成，办公室设在监察处，具体负责机关及直属单位廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施和考核等项工作。

五、主要内容和方法步骤。

（一）主要内容。

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各处室、各直属单位和每个党员干部要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的'廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤。

1、准备阶段（2月－3月底）。

按照市委市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》要求，制定《市建委推进廉政风险防范管理工作方案》，下发学习资料，组织党员干部学习，并利用局域网、简报、信息等多种形式，宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，掌握其基本内容。各处室、各直属单位要选一名工作责任心强的同志，作为廉政风险监督员，并于3月31日前，将名单报监察处。

2、排查廉政风险点阶段（4月－5月）。

(1)查找个人廉政风险点。

采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、同事帮、领导提、集体定等多种方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。主要从以下方面查找：

一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加机关或单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。

二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。

三是围绕外部环境方面主要查找，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。

个人查找廉政风险点后，认真填写《市建委廉政风险防控表》，经处室负责人审核后备案。副处级以上领导干部填写《市建委廉政风险防控表》，经分管委领导审核后，于5月底前报监察处备案。

(2)查找机关处室廉政风险点。

一是在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。

在行政许可和管理环节方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；行政审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理；有无擅自设立行政许可或者管理事项。

在房地产市场监管环节方面，重点查找：在《商品房预售许可证》发放审核过程中，是否严格按照程序和规定时限办理；是否对开发企业恶意伪造文件存在形式上的审查或庇护；是否存在漏审导致审批把关不严的问题；在监管过程中，对开发企业违规预售和挪用预售款的处理，是否存在徇私情和违规违纪问题。

二是围绕制度、机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本处室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。

各处室查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出处室廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。

（3）查找直属单位廉政风险点。

各直属单位要重点围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和制度机制建设（参照处室要求）查找廉政风险点。其中，有行政审批、行政执法职能的单位，要重点从以下环节查找廉政风险点。

在行政执法环节方面，重点查找：实施行政处罚是否严格履行法定程序，应当告知的事项是否告知当事人；是否擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度；进行检查或监督时，工作人员是否按规定出示有效执法资格证件，出具合法文书；是否严格按照执法内容执法；是否擅自实施或超越职责权限进行检查和处罚；是否听取当事人的陈述和申辩；是否违反罚收分离规定；是否擅自使用、调换、变卖、损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等财物。从轻或者从重处罚时，是否说明原因并搜集相应证据；应当集体讨论的案件是否履行集体讨论程序；对发现的违法行为是否立案查处，有无未依据动态监管规定记分。

在招投标监管环节方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；工作人员对评标专家抽取名单是否保密；评标监督人员和评标区工作人员是否依法监管；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。

在住房保障工作方面，重点查找：在资格审核、房源分配、项目招标和旧城修缮等管理环节的廉政风险点。（此项工作已部署，不再具体安排）。

各单位查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出单位廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。

（4）查找委领导班子及成员廉政风险点。

委领导班子及成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好处级干部防控表的审核关、监督关、落实关，画出委领导班子及成员个人廉政风险防范管理流程图，并在委内进行公示。

3、制定并完善防控措施阶段（10月底前）。

针对查找出的廉政风险点，个人、处室和单位要结合实际，有针对性的制定廉政风险防范措施，建立健全防控廉政风险的制度和工作机制，构建起机关处室、直属单位和个人的廉政风险防范管理网络。

4、考核评估阶段（11月-12月）。

建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、特约监督员监督、社会评议等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行百分制考核评估，个人考核结果纳入年底绩效考核范围，处室和直属单位考核结果纳入领导班子党风廉政建设绩效考核范围。对廉政风险防范成效显著的处室、单位和个人予以表扬，对失察、失管、失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。

六、工作要求。

（一）加强领导，落实责任。各处室、各单位主要负责人要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。尤其是处以上党员领导干部要带头查找廉政风险点，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，确保此项工作落到实处。

（二）提高认识，统一思想。要搞好动员部署，学好文件精神，提高思想认识，注意结合工作实际，逐级抓好落实；要结合学习实践科学发展观的要求，把推进廉政风险防范管理工作作为预防腐败的一项基础性工作来抓，通过建立可行、管用、有效的防范措施，从源头上预防和化解廉政风险。

（三）突出重点，注重实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险防范管理工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险防范管理工作融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。同时，要求各处室、各单位要积极稳妥、循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，制定具体措施，确保取得实效。

廉政风险防范工作方案

各支部、镇属各站所、办、中心：

中共新堡镇委员会二o一0年十一月二十七日。

实施方案。

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》及区、市、县有关文件精神，推进具有中宁特色的惩治和预防腐败体系建设，根据县委、县政府有关廉政风险防范管理工作会议安排部署和县政府《中宁县廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，结合我镇实际，制定本方案。

一、指导思想。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，通过创新体制机制，提高预防腐败工作的能力和水平，构建符合新堡实际的惩治和预防腐败体系，不断推动我镇反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标。

“贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确四项监督重点。”即：把《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》贯穿到廉政风险防范管理的始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，以行政审批、行政执法、人事管理、财务管理为重点，通过“找、2防、控”三个环节，全面开展以人为重点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范管理工作，建立起集教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设。

三、工作内容和程序。

（一）工作内容。

廉政风险防范管理是将现代管理学中的风险管理和质量管理理论应用到反腐倡廉工作中，主要是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等方面的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正四个环节实施循环管理，建立预防腐败工作长效机制。

（二）工作程序。

廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。

1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控、处置为手段，制定工作措施。

2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

3、考核。在执行过程中和执行后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。

4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。

（一）界定风险。

按表现形式将廉政风险点划分为思想道德风险、业务流程风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险。

1、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。

2、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误等风险因素，主要涉及站所和各办公室。

3、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行职能和行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

规化工作措施。

5、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。

（二）评估风险。

按照廉政风险的不同表现形式细化为风险点，对每个风险点，通过评估，按照风险发生几率或危害损失程度划分为一、二、三类风险等级。对涉及事项特别重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的，定为一级廉政风险等级，由镇主要领导负责，县纪委重点监控，对涉及事项比较重大，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的，定为二级廉政风险等级，由所在站所、办公室负责人负责，镇分管领导重点监控；对涉及一般常态事项，发生问题影响程度较低的，定为三级廉政风险等级，由具体办事工作人员负责，所在站所、办公室负责人重点监控。

（三）预防措施。

针对查找出的廉政风险点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

方面风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。对可能发生倾向性问题的，发放“提醒谈话通知书”（蓝色），由镇党委对其进行提醒谈话，加强预防。

2、中期监控机制。主要通过定期自查、抽查、群众评议等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。对存在违纪苗头性问题的，发放“违纪苗头警示书”（黄色），由镇党委进行告诫，纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成为违纪违规违法行为。

3、后期处置办法。对干部职工工作中已经发生违规违纪行为但情节轻微的，发放“限期整改问责书”（红色），由镇党委对其诫勉纠错，责令整改，避免发展成严重违规违纪和违法行为；对发生严重违规违纪行为的，由镇纪委依照党政纪条规进行责任追究。

五、具体工作安排。

实施廉政风险防范管理，主要分五个阶段完成。第一阶段：动员部署阶段（2010年11月30日前）。镇上建立以镇党委书记为组长的领导小组，由镇纪委负责，制定具体工作方案，召开专题动员会，认真学习传达推行廉政风险防范管理工作的重要意义，广泛动员，进一步增强机关工作人员开展廉政风险防范管理工作的积极性和主动性。

第二阶段：深入排查阶段（2010年12月1日—12月31日）。围绕权力运行和监督制约，采取自己找、上级点、6群众帮、互相查、组织审“五种方法”，从重要岗位、站所（办公室）、单位“三个层次”，围绕思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等“五个方面”深入排查廉政风险点，确定风险等级，经单位党组织严格审核把关后，登记汇总，在乡机关范围内公示。

1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人廉政风险自查表》。

2、查找站所、办公室风险。针对人、财、物管理和行政许可、执法以及司法等涉及群众利益的重要岗位，组织各站所、办公室对照职责定位情况，查找廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，填写《站所、办公室廉政风险自查表》，报乡纪委审核备案。

3、查找单位风险。根据镇工作职责、岗位设置、职务安排等情况，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《领导班子廉政风险自查表》，报县纪委备案。

第三阶段：制定防范措施阶段（2011年1月1日—1月31日）。对照查找到的风险点，有针对性地制定本乡站所（办公室）和个人的防范措施，防范措施经镇廉政风险防范管理工作领导小组确认后，进行公示，并认真组织实施，抓好落实。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在站所和镇纪委备案。

2、针对镇站所（办公室）风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格形式在一定范围内予以公开。

3、针对镇存在的共性问题，结合自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的运行机制。

第四阶段：加强监督管理阶段（2011年2月1日—10月31日）。以定期自查（查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节）、重点抽查（明察暗访、专项检查）为主，借助信访举报、行政投诉、群众评议等反馈信息，对不同等级的廉政风险点及时采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施进行监督管理。充分发挥各种监督力量的作用，采取必要措施，调动各种监督主体的积极性，实施有效监管。

况、实际效果进行综合检查，自我修正，并撰写整改报告。

六、工作要求。

（一）提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作，是进一步推动党风廉政建设责任制落实，促进全镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展的有效载体，也是教育干部、培养干部、保护干部的重要举措。各站所办、镇机关干部要统一思想认识，增强人人参与的自觉性。主要领导要投入足够精力，既挂帅，又出征，重点环节要亲自安排、亲自检查、亲自落实，确保工作取得实效。领导小组要靠前指挥，重心下移，全程指导，跟踪监督，适时听取情况汇报，研究解决具体问题。

为加强对廉政风险防范管理工作的领导，镇上成立廉政风险防范管理工作协调领导小组。

组

长：叶进军镇党委书记兼政府镇长副组长：王学文。

镇纪委书记成员：毛娟。

镇纪检干事。

康凤玲。

镇组织干事刘金芳。

镇财经所干事陈宏初。

镇司法所所长李学萍。

镇统计员。

此项工作由镇纪委具体负责。

出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险排查防范工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险排查防范工作融入到业务工作的全过程，全力推动预防腐败工作向纵深发展。

（三）强化监督，抓好落实。镇党委要把廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制工作范围，并作为一项重要内容加强监督检查。镇廉政风险防范管理领导小组将定期不定期对各站所、办公室、中心及党员干部工作开展情况进行督查，对工作不落实或落实防范管理措施不力的，根据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和有关领导的责任。发生违纪违法案件的，除严肃处理直接责任人外，还要对负有失职、失察责任的有关领导进行责任追究。并将督查情况作为单位年终考核和公务员考核的重要依据。

市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案

可能会导致隐患的产生制定切实可行的防控措施也是加强廉政风险防范管理工作的一个重点。如今对资金进行预算规范管理清理小金库、专项资金专用和审批程序合理规范以及监督制度到位为堵住腐败的源头防止腐败的生长起到决定性的作用。其实规范有序的.管理和监督措施不仅对稳步发展有很好的促进作用也对社会形象有很好的宣传导向作用。各项管理和监督以及宣传制度都很健全对反腐倡廉也起了积极的推动作用。

管理制度不落实；或者执行力不够；或者行政不作为，也是一种隐形腐败。危害性大，腐蚀面广，产生的不良影响。通过一些些典型的案例分析和剖折，制度不落实，监督流于形式。甚至，怕监督、不敢监督、不知道如何去监督。不过，在现行的管理机制下，试想，有几个人敢去指责提醒领导的过错？又有几个人敢去监督领导的行为？这是一个相当严重的现实问题，也是当前管理机制的问题，甚至是一个社会问题。如何去进一步创新监管和监督“一把手”规范用权的管理措施，值得大家进一步去深思和探索。建立动态防控监督措施、廉政风险信息档案库、制定防范措施及相关制度、进行廉政风险公开公示、公开承诺自己的行为规范，接受群众真正监督。也是加强廉政风险防范管理工作的一种手段。其实，综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施要认真分析本单位实际和岗位实际的“风险点”，更是加强廉政风险防范管理工作关键是在。

廉政文化建设是做好廉政风险防范管理工作的基石，良好的廉政文化能营造一种“以廉为荣、以贪为耻”文化氛围，能够增强廉政教育的亲和力、渗透力和感染力，从而推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展。充分结合以“高效做事、规范用权”为主题的“廉政文化月”活动，全面提升党员干部廉洁为公的意识，提高拒腐防变和抵制各种风险的能力。建立健全廉政风险防范管理考核机制，把责任落实到个人，甚至到整个领导层面。如果主要领导出现问题，同样视情况要追究其余副职以及监督部门未及时提醒和观察不力的责任。任何人走向腐败堕落不是一瞬间之事，都有一个漫长过程，过程的控制尤为重要。

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医院廉政风险防范管理工作实施方案

为了进一步加强党风廉政建设，健全医院权力运行监控机制，推进医院反腐倡廉建设科学化、制度化、规范化，落实惩治和预防腐败体系的各项任务，促使反腐倡廉工作再上新台阶，结合我院实际，修订《xx医院廉政风险防范管理工作实施方案》。

一、指导思想。

坚持以……重要思想为指导，深入落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，不断创新制度，完善工作机制和工作方法。有效遏制和减少腐败现象的发生，进一步推动我院党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为医院实现跨越式发展提供有力保障。

二、组织机构。

1.领导小组人员构成。

组长：xx。

副组长：xxx。

成员：xxx。

2.领导小组职责。

（2）负责审定工作方案、工作报告等指导性文件；

3.领导小组人员分工。

（3）领导小组所有成员为分管部门廉政风险防范管理工作第一责任人，负责审核所分管部门廉政风险防范风险点的排查、审定各分管部门制定的部门廉政风险防范管理工作制度、监督各分管部门落实廉政风险防范管理工作。

人员构成如下：

主任：xx。

副主任：xx。

成员：xxx。

2.办公室职责。

（3）负责全院“风险点”分类整理、收集汇总及其它资料的归档、管理工作；

（4）根据领导小组要求，做好相关会议筹备和会议精神落实工作；

（5）承办领导小组交办的其他工作事项。

3.办公室人员分工。

（1）主任全面负责办公室工作开展；

（2）副主任具体负责办公室材料整理及其他相关工作；

（3）工作人员按照分工定向核实工作进度，收集各项工作材料。

三、工作目标。

针对医院权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，分析查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政风险点，通过梳理职责、完善工作流程、健全措施、调整修正等环节，对廉政风险进行有效控制，对预防腐败工作进行规范化、系统化管理，有效促进医院各部门的管理和业务工作形成权责清晰、制度完善、程序规范、监督有力的科学管理体系，逐步建立起层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制。

四、工作内容。

结合我院自身情况和建立健全惩治和预防腐败体系的各项要求，全院各部门要切实做好廉政风险防范管理工作，结合本部门主要职责，查找部门本身的风险点，针对这些风险点制定防控措施，完善防控制度。

五、工作步骤。

（一）准备阶段（xx年6月21日至6月30日）。

修订《xx医院廉政风险防范管理工作实施方案》，公布办公室电话、邮箱等联系方式，保证工作中随时与各部门沟通和各项信息的及时反馈。在院周会上，明确推行廉政风险防范管理工作的工作内容和方法步骤。

（二）具体实施阶段（xx年7月1日一xx年8月11）。

1．查找风险点。

医院各部门，要在紧密结合本部门实际的情况下，针对权力运行和重要工作环节，对每个岗位和每个人员的职责权力进行梳理，采取自下而上和自上而下相结合的方式，通过自己查、同事帮、群众提、领导点的方式，逐人逐岗梳理查找各个权力节点上可能存在的廉政风险点和监管风险点。

2．风险分级管理。

根据不同情况，将查找出的风险点等级按照从高到低顺序分为a当前隐藏内容免费查看、b、c三级。

c级风险点：具备发生风险的可能性，在一定范围内有危害，但影响相对较小，消除后不会造成严重后果。

对以上三级风险点，医院按照最后审定的内容进行分类监控：

a级由医院党委主管，纪委和本部门共同监控：b、c级由本部门监控。

3．制定防范措施。

按照查找出的风险点情况，各部门制定有针对性和可操作性强的防范措施，围绕岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险等几个方面，针对每一个风险点提出控制和管理的措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。

4．填写上报表格。

各部门按照查找出的风险点情况和评定的风险等级，填写《xx学院第一附属医院廉政风险防范管理工作部门廉政风险识别、防控表》（附件1）中的各项内容，并于xx年7月14日前交医院廉政风险防范管理领导小组办公室。

5.审定和公示。

表格上交完毕后，按照上下一致的原则，由领导小组办公室对各部门所填内容进行初步审核，对符合要求的上报领导小组审核通过，然后向全院员工公示，接受各方面监督；对不符合要求的要返回部门，对查找不准确或制定防控措施不得力的按要求重新进行，并将相关信息反馈给分管院领导，该项工作在8月11日前完成。

（三）制度执行阶段（xx年8月14日至8月31日）。

各部门根据审核确定的廉政风险防范措施，参照附件中样本的要求，制定符合本部门实际情况的《廉政风险防范管理工作制度》（附件2），并于8月31日前交纪检监察室。

六、工作要求。

（一）加强领导，全面落实。

医院成立廉政风险防范管理工作领导小组并设立了办公室。全院各部门负责人为本部门廉政风险防范领导监督责任人，负责本部门廉政风险防范管理工作的具体落实。

各部门要把推进廉政风险防范管理工作作为近期的一项重要任务，要严格按照规定的工作时间段．认真学习有关推进廉政风险防范管理工作文件，明确具体工作人员，周密安排部署，认真组织实施，确保工作的各项要求落到实处。

（二）强化监督，完善制度。

市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案

为全面树立和落实科学发展观，认真落实中共中央颁布的《建立健全惩治和预防腐败体系2008――2012年工作规划》《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和莱西市教体局党委下发的《关于建立警示训诫防线的实施意见》，按照教体局维稳中心的部署，坚持预防为主、源头治腐的工作原则，认真查找重点领域、重点岗位、重点环节廉政风险，加强防范管理，减少或降低腐败风险，制定本实施方案。

一、指导思想。

建立廉政风险防控机制坚持以邓小平理论和三个代表重要思想、党的十八精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓宽从源头上防治腐败工作领域，通过“找、防、控”三个环节，有效将廉政风险防控体系融入到日常工作的各个方面、各个环节，从源头上、机制上有效筑起廉政风险“防火墙”，为我校各项工作顺利开展保驾护航。

二、实施范围。

1.学校领导班子全体成员；

2.学校内部全体教职员工；

3.学校中的全体学生以及家长。

三、工作原则。

坚持实事求是和实用实效的工作原则，全面实施。

四、防范内容。

结合本单位业务工作实际，通过查找、防范、提醒三个环节有效堵绝廉政风险。

（一）查找四种风险。

1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；忽视学生的正当要求；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、庸懒散漫等。

2、制度机制风险。指单位因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对在工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。

3、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：对职责不履行或履行不到位，致使单位所属人员或本人发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

4、人员素质风险。指个人因身体素质、文化素质、家庭因素影响不正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：因文化素质差异办理工作和处理问题的能力、质量和效率不同。

（二）防范三个环节。

在廉政风险前期预防、中期监控、后期处置方面下功夫。一是针对查找到的廉政风险点，完善教师职员廉政教育方案，公开办事程序，工作职责；二是通过定期监测、自查、抽查问卷等形式，掌握预防措施的落实情况和教职工履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。三是针对中期监控风险发现的`问题，视情节采取警示提醒、诫勉督导、责令纠错等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。

（三）抓好一个教育重点。

根据廉政风险查找、防控中普遍性、关键性问题及时调整教职工宣传教育培训方案和工作重点。

五、实施时间。

2012年元月起至2012年12月。

六、工作步骤。

1、部署动员教育（元月）。在本单位广泛开展防范廉政风险教育，使广大教职工明确实行廉政风险防范管理的重要性和必要性，明确指导思想、工作原则、基本内容和方法步骤，动员大家积极主动参与廉政风险防范管理，增强主动监督和接受监督的自觉性。

2、梳理岗位职责（2月）。理清本单位及其各业务岗位承担的工作事项和每项工作的基本流程，对工作流程中涉及到的各级各类人员，进一步清晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事的相关环节，明确各岗位具体权力责任。

3、排查廉政风险（3月）。按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生的几率或危害损失程度，由本岗位人员提出一般风险或者高风险等级的初步意见，经本单位领导班子严格审核把关后，确定各岗位风险等级（风险等级按严重程度分为：一级风险、二级风险、三级风险），对查找的风险点进行登记汇总。具体要查找两个层面的风险：

一是查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织教职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，依次报所在单位审核。

二是查找单位风险。结合单位或行业特点，各站所、各单位认真查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的执行和考核监督主要负责人行使职权的廉政风险，经本单位审核后，报纪委备案。

4、制定防控措施（4月）。学校各处室要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。岗位个人要围绕排查出的风险点和确定的风险等级，有针对性地提出具体防范措施。

一是针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在单位及纪委备案。

二是针对单位风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

三是针对行业风险，各站所要认真研究分析本行业存在的共性、个性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理的有效运行机制。

5、实行公开公示（5月）。在前期工作的基础上，对单位的主要职能、查找的廉政风险点、及其制定的防范措施，以文字形式、并利用一定载体进行公开公示；岗位个人以《岗位廉政风险防范管理公示书》形式进行公示，接受组织和群众监督。

6、逐级廉政谈话（6月）。在完善上述工作后，单位主要领导与分管领导和高风险岗位人员进行廉政谈话；分管领导与主要负责人和一般风险岗位人员进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险提出明确要求，并做好谈话记录。

7、自查考核修正（7―12月）。各单位对开展廉政风险防范管理工作进行自查，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行台帐等内容形成自查报告。廉政风险防范领导小组将通过定期抽查、平时检查和全面评估的方式进行考核。根据自查和考核情况，对存在的问题和考核评价意见，各单位要对廉政风险防范管理工作的各项内容进行改进、更新和完善，并在此基础上制定下一年度的工作计划。

七、保障措施。

各班级各处室高度重视建立廉政风险防控工作，抓好工作部署，实施有效领导和监督，在人财物等方面给予保障；建立工作协调机制，加强情况交流，协调解决问题，增强工作合力。建立工作督查机制，细化督查内容，严格督查标准，规范督查程序，确保督查效果。建立考核评价机制，把建立廉政风险防控工作纳入落实行风廉政建设责任制及反腐倡廉建设考核体系，进行严格考核。建立责任追究机制，对工作不落实、措施不得力，追究有关领导和责任人的责任。

廉政风险防范工作方案

为深入贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系《工作规划》，更加有效地防范盐业发展时期的廉政风险，逐步健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，根据市公司纪检监察室关于在全市盐业系统开展廉政风险防范管理工作的通知要求，结合单位工作实际，提出如下工作方案：

一、指导思想。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，贯彻落实党的十七届四中全会和中央纪委五次全会、省委九届六次全会精神，紧紧围绕全县盐业工作目标任务，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，查找在盐业建设中的廉政风险和监管风险，制定相应的防范措施，形成具有盐业特色、符合盐业事业发展需要的廉政防范制度体系和权力运行风险预防机制，为推动盐业事业又好又快发展提供坚强保证。

二、工作目标。

通过开展风险防范工作，构建起以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范工作长效机制，促进党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，确保全县盐业建设工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意。

三、实施范围、主要内容和重点。

（一）实施范围。廉政风险防范工作主要在县盐务局班子成员和党员干部中进行。

（二）主要内容。廉政风险防控机制建设主要是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，建立预防腐败工作的长效机制。

（三）风险重点。重点是拥有决策、处罚、行政审批等职能的岗位及相关人员。结合水利工作实际，着重从以下五个方面查找风险点。

1、日常行政管理方面：在会务后勤保障中，不按规定支出会务费或裁留挪用；在公务接待中存在的签单风险；在重大活动中礼品采购拿回扣，礼品处理随意性；在对外交往、联系工作中吃、拿、卡、要；车辆管理过程中报销凭证审核、维修保养、出车等方面管理中存在的风险；办公用品采购、发放不登记、不验收；党风廉政教育针对性不强或教育不到位，对发现不廉洁苗头或倾向性问题不及时予以指出并责令纠正；对发现不廉洁问题不管不问或不严格纪律及时作出处理；对违纪违法案件不组织调查或不认真组织调查等。

2、发放零售许可证方面。发放食盐零售许可证把关不严，盐业市场布局混乱，发放人情证、关系证。

3、资金管理方面。财务借款、销账、现金收账入库等环节管理不善，挪用、坐支、贪污公款；奖金福利发放、支出审核不严，不合理、不合规；不严格执行财务开支审批程序和权限规定；发现财务管理问题不及时指出，并督促纠正，对审计发现的问题不及时督促整改落实；预算资金安排不合理，执行预算规定不严；对各类专项经费和业务经费使用审核不细，不符合使用规定。车辆管理过程中报销凭证审核、维修保养、出车、油卡等方面管理不按规定执行。

四、方法步骤。

单位要结合自身实际，在进一步明确责任和权限的基础上，认真做好廉政风险防控机制建设。此项工作分为动员教育、查找风险点、落实责任、建章立制四个阶段。

（一）搞好动员教育，提高思想认识。广泛宣传廉政风险防范工作的指导思想、目的意义、主要内容和方法步骤，要召开动员会，做好发动工作，教育广发党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。

（二）按照“三无”要求，认真查找风险点。查找风险点要从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面展开。工作岗位为基本单位，以岗位工作人员为查找主体，查找每个廉政风险点的不同表现形式。要按照无盲点、无断层、无缝隙的排查要求，采取自上而下和自下而上向结合的方式，重点查找涉及到用人、用权、用钱等重要领域和关键环节，通过自己查、领导点、群众提、互相找、集体定等多种形式，逐一查找廉政“风险点”。

（三）班子领导带头，明确落实责任分工。单位领导班子成员要切实履行领导职责，认真执行廉政风险防范工作，承担所分管工作范围内的廉政风险责任，在构建廉政风险防范体系中起到支柱作用。一是领导分工要明确。对分管工作中查找出来的风险点提出防范措施，责任落实细化到人。二是落实责任明确。在责任界定上，要突出“四看”“一看是否把好教育关，判断是否失教；二是看监督管理是否到位，权力制约是否严格有力，判断是否失管；三看平时是否注意考察了干部的廉政情况，判断是否失察；四看是否明知下属和本单位有问题却不查不纠，出现问题不主动解决，判断是否失纠。凡是对分管范围内的人和事听之任之，导致失教、失管、失察、失纠的，严格追究领导责任。

（四）梳理确认风险点，建立完善防范机制。风险点防范措施的制定和落实要着眼于科学、实用和可操作性。一是对在工作流程中查找出的监管风险点要认真梳理、予以确定，有针对性地提出监管风险防范措施。二是对于在个人履职中查找出的廉政风险点，也要予以梳理和确认，并将廉政风险防范措施融入其他业务工作中，实行风险管理。要与每个岗位的工作人员签订岗位廉政风险防范责任书，使每名工作人员清醒的认识到自己的岗位风险、应采取的防范措施和违纪责任。对容易发生廉洁问题的重大执法活动、重要公务事项，要建立起风险防范记录，以责任书的形式，进行全程跟踪提示。并将有关记录纳入廉政档案统一管理，确保重大执法互动和重要公务事项不出现违反党风廉政建设规定的问题。

要针对查找的廉政风险点，建立健全前期预防、中期监控和后期处置等措施，丰富和完善监督管理的张效机制，对可能发生的廉政风险和监管风险实施有效控制。前期预防措施，主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。中期监控机制，主要通过日常检查、定期自查和垂直抽查等三中方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。后期处置办法，主要通过警示提醒、诫勉纠错。责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

四、工作要求。

（一）加强组织领导，明确责任分工。成立廉政风险防范工作领导小组，局党支部书记于强同志任领导小组组长，局领导班子成员为领导小组成员。领导小组主要负责总体工作的谋划部署以及廉政风险点和防范措施的审议和确定工作。下设局办公室为廉政风险办公室，负责此项目工作的组织、协调、督导和实施。

（二）加强宣传教育，稳步扎实推进。要大力开展宣传培训。广泛宣传廉政风险点防范管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险点防范管理工作中来，查找风险点。要务求稳步扎实推进，采取专题培训指导，要人人熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法，查找出的风险点药组织评估，制定的防范措施要搞好审核、审定工作，也可进行公示，广泛听取群众意见。

市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案

一、注重观念先行，确保认识到位。廉政风险防范管理是在实践中探索出来的预防腐败的新途径新方法。区人劳社保局高度重视，先后5次召开班子会，专题学习研究廉政风险防范管理相关文件，理清思路、把握要领。班子成员带头学习研究，带头更新观念，带头组织实施，为全局深入开展廉政风险防范管理工作奠定了良好基础。为使全局广大干部职工充分认识、理解、支持廉政风险点防范管理工作，该局及时印发了《廉政风险防范工作手册》，达到人手一册，转发了《新华区开展廉政风险防范管理工作实施方案》，制定《新华区人事劳动和社会保障局廉政风险防范管理实施细则（试行）》，成立局廉政风险防范管理工作领导小组，组织召开全局廉政风险防范管理工作动员大会，同时不定期、多层次组织召开会议广泛宣传、学习、动员，使大家尽快认知和了解廉政风险点防范管理的指导思想、主要内容、实施步骤、目标任务、工作要求，确保了全局廉政风险管理工作整体规划、步调一致、扎实推进。

二、加强宣传教育，提高风险防范意识。针对工作开展中出现的部分人员对廉政风险防范管理要义把握不准，内涵领会不深等问题，该局组织全局干部职工，集中时间，对廉政风险防范管理相关文件进行多次学习讨论，针对大家提出的问题，集中解惑疑问。通过交流研讨，使广大干部认识到，人事劳动和社会保障部门作为政府的重要职能部门，风险防范管理工作与每个人紧密相连，要不断强化责任意识，紧密结合自身业务实际，充分发挥行业主管部门的职能优势，认真履行自身职责，及时查找各自存在的突出问题，找准廉政风险点，制定切实可行的'预防措施，才能不断推动廉政风险防范管理工作深入开展。同时，该局还把廉政风险防范管理领导小组及工作职责，廉政风险防范管理流程等相关内容制成宣传版面，结合学习弘扬焦裕禄精神活动制作“焦裕禄廉洁奉公警示句”宣传版面等，在全局办公场所显要地方和就业创业服务大厅，张贴上墙，通过广泛宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。

总结。

在全局干部职工领会廉政风险防范内涵的基础上，该局于及时组织召开全局廉政风险点查找动员大会，对廉政风险点查找工作进行动员部署。该局紧密结合岗位职责、部门职能，广泛开展了个人自查、交叉互查、部门评查、评估审查等“四查”活动。采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”四个程序，认真查摆和分析廉政风险。每名干部职工在查找风险点时要求紧密结合业务工作特点，突出工作重点，做到岗位职责明确，廉政风险清楚，防范措施得力。每个干部职工的《廉政风险识别、防控一览表》以及各股室《制度机制风险识别、防控一览表》认真查找、填写后，先由负责各股室领导进行把关，对语言描叙不清楚，风险点查找不准确，措施制定针对性不强的一律推到重来。该局还成立廉政风险点审核小组，对每个干部职工的《廉政风险识别、防控一览表》以及各股室《制度机制风险识别、防控一览表》再次进行严格把关，然后报区纪委审批。廉政风险防范是一项前瞻性、探索性的工作，在工作开展中，该局还通过不断强化廉政风险防范措施，确保廉政风险防范管理工作真正落到实处。一是建立廉政风险防范个人学习档案。该局在全局每名干部职工中建立风险防范个人学习档案。廉政风险防范个人学习档案内除装入每个人的学习笔记、《廉政风险防范工作手册》、《廉政风险识别、防控一览表》以及区廉政风险防范管理工作实施意见和局廉政风险防范管理工作实施细则外，还要求装入每个人廉政教育学习计划、每个阶段的学习心得。局廉政风险防范管理工作领导小组定期对廉政风险防范个人学习档案进行抽查，确保在思想道德风险的前期预防阶段打牢思想基础。二是设置廉政风险警示牌。该局为重要岗位及股室制作“廉政风险警示牌”，实行廉政风险警示牌制度。警示牌一面是“廉政勤政、自律自警”警示句，一面是各自岗位工作职责。廉政风险警示牌出现在办公桌的醒目位置，不仅是一次警示教育，也是一次承诺，更是一面“镜子”，让广大干部职工做到进门思廉，抬头望廉；它也不仅是在激励约束自己，同时也是主动接受大家的监督，给自己保持廉洁自律多设了一道“防火墙”。三是公开重点岗位风险点。推进廉政风险防范管理，该局把重点岗位及股室作为切入点，突出领导岗位、中层岗位和重要岗位“三个层次”。通过全面查找风险点，并逐一确定风险等级，采取前期预防、中期监控和后期处置等防控措施，建立防控模式和监察预警机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。该局还对掌握组织人事权，行政许可、审批以及执法权，财政审批权，物品采购和管理权，社保基金和就业再就业资金审核管理权等职权的岗位廉政风险点及自我防控措施，在办公楼的显要位置设置的廉政风险防范管理公开承诺公示栏进行公示，并在全区就业创业服务中心的电子屏幕上滚动播出，接受广大群众的监督。

廉政风险防范工作汇报材料

我们召开廉政风险点防范管理动员会议做出了部署和安排。此后，系统各级层层制定方案并深入动员，全面展开了此项工作。

一、立足职能找风险。

我们首先从提高认识、统一思想入手，结合廉政风险防范管理工作的全面实行，开展多种形式的教育活动，使全体工作人员明确了风险概念，树立了风险意识。并在此基础上，发动大家立足本职识别、查找风险，特别对思想道德、制度机制、岗位职责的风险点进行了重点识别，建委各科室共识别出一级风险点22处、二级风险点14处、三级风险点12处，房管局各科室共识别出一级风险点18处、二级风险点38处、三级风险点15处，并且将其全部纳入风险防范管理。

二、严明机制纪律，自检自纠，健全监督检查机制在风险点的防控方面，我们从队伍建设、制度创新和监督防范三个重点环节着手，查找风险工作前置，着力构建建设系统和房屋行政管理的责任网、监督网、评估改进网。在进一步明确岗位职责，通过分级、分层管理和“多方监管”等方法，对风险点实行分级、分层管理和防范。例如，风险点的管理实行主任、副主任、科长、工作人员“四级”管理，结合“多方监管”机制的1运行，确保廉政风险的防控工作落到实处：一是不断完善已经建立的规章制度；二是按照规章制度进行内部检查，推行综合测评；三是邀请特约监察员进行明察暗访；同时各职能部门人员充分发挥作用，加强廉政勤政相互监督，逐步形成上下贯通、内外联动的监督机制，真正建立风险防范体系。

针对重点环节查找出来的风险点，及时采取有效措施加以防范。例如：第一、把党性教育放在全委更加突出的位置，进一步加大分量和力度，引导和推动全委党性修养，树立和弘扬良好作风。第二、加强政策法规的学习，进一步提高依法行政水平；第三、重点对审核申报家庭的收入、住房和资产状况等方面进行了严格规定，采取内部公示等制度，进一步严肃了纪律；第四、调整内部职能分工，将原复审由各房屋管理所完成调整至住房保障中心集中审核，提升审核质量，控制审核过程的各个环节，及时向街、乡（镇）反馈审核中出现的问题，促进整改，真正把工作做扎实、做到位；第五、严格按照拆迁和裁决法规、程序开展工作，加强监督机制落实。

三、相辅相成化风险。

首先，将廉政建设和业务工作相结合，为风险的化解奠定了坚实基础。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，使大家从思想上确立了“风险无处不在，风险防范人人有责”的风险意识，增强了工作人员的廉政意识，从而形成了全员参与的2防控风险氛围，大大改善了以前纪检工作和业务工作“你唱你的戏，我种我的地”的状况。在潜移默化中化解风险，营造良好的廉政勤政环境。

其次，将内部管理和外部监督相结合，将风险消灭在萌芽状态。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理力量，构建前期预防、中期监控、后期处置三道防线，将监督贯穿于业务工作的全过程，优化纪检监察工作抓手，使风险防控工作从无形变有形，从幕后到台前，一步一个脚印，呈现出螺旋式上升的趋势，形成风险化解的坚强合力。

最后，将增强风险意识和制度建设相结合，建立科学长效的风险化解机制。通过开展廉政风险防范管理工作，使工作人员的风险意识、责任意识、自律意识得到了极大加强，制度机制进一步完善和落实，工作作风进一步好转，各项政务更加公开透明。目前，在工作中基本形成了内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防范管理体系，提高了工作效率和规范性，带来了“以廉促政”的联动效应。

廉政风险防范实施方案

为全面贯彻落实学校《铜仁学院廉政风险防范管理实施办法》的文件精神，从源头上防治腐败，进一步增强保卫处预防腐败工作实效，现结合保卫处工作实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。

一、重要意义。

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、组织机构。

为加强廉政风险防控管理工作，建立健全廉政风险防控管理工作组织体系，按照学院有关文件要求，成立保卫处廉政风险防控管理工作小组。

组长：徐旭。

副组长：刘泽军肖庭华。

组员：李立新李志全龙熊伟赵世文。

三、主要内容。

围绕各科室工作职责，进行权限梳理、确认、登记；以规范职责履行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点，通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险，真正起到关心保护广大干部职工的作用。

四、方法步骤。

（一）动员部署、学习阶段（学院正式开学前完成）。

成立保卫处廉政风险防控管理工作小组；召开全处职工大会，动员部署廉政风险防控管理工作。传达学校廉政风险防控管理工作会议精神，认真学习廉政风险防控管理基本知识，强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识，提高领导干部对廉政风险防控管理工作的认识；明确学校和处内推行廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤。

各科室、职工认真理清本科室工作职责和岗位职责，梳理工作流程，按照岗位职责、工作流程查找“五类风险”（思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点）。查找过程中要将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞，做到无重大遗漏。要突出重点，着重查找涉及人财物等管理事项的廉政风险。

各科室根据岗位职责及廉政风险的表现形式，按“高、中、低”三个档次，结合学院文件中评定风险等级的标准，初步判定岗位风险等级，在此基础上，保卫处举行专题会议集体讨论，综合评定各岗位风险等级。

（三）制定防控措施阶段（时间）。

岗位人员提出防控风险的具体措施和办法，报保卫处工作小组汇总。保卫处围绕各项职责的业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，进一步健全完善防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，并组织处内副科以上领导、重点岗位人员，按照查找出来的风险点、风险等级、防控措施，填写《铜仁学院廉政风险防控管理工作岗位风险识别、防控表》和《铜仁学院廉政风险防控管理工作部门风险识别、防控表》，报送学院廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

（四）检查考核阶段（时间）。

保卫处廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究科室负责人和个人的责任。

（五）制度执行及完善操作规程阶段（时间）。

保卫处根据审核确定的廉政风险防控措施，制定符合本部门。

实际的廉政风险防控管理工作制度，经过工作小组审定后张贴上墙进行公示，便于提醒和监督。根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，及时调整风险点和风险防控措施。

五、工作要求。

（一）统一思想认识。要从贯彻党的十七大精神、践行科学发展观的高度，充分认识展廉政风险防控管理工作的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控廉政风险的始终。把开展防控管理工作的过程作为自我教育、自我规范、自我提高的过程，以求真务实的态度，积极主动参与防控管理工作。

（二）落实工作责任。领导干部要作表率，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。各科室要密切配合，协力推进，确保防控管理工作顺利推进，取得实效。

廉政风险防范工作汇报材料

议，由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，以表格的形式在校园网上予以公开。根据查找出的廉政风险点制定有针对性地防范化解措施，在岗位职责风险的防范上主要采取以下措施：

1、在各级各类考核评估、评优表彰、竞赛、行政审批、培训、进修、招生、考试等工作中，严格执行工作纪律与工作程序等相关规定，坚持集体领导、决策，坚持做到公开、公平、公正。

2、在各类基建、购置等项目中严格执行立项、招标、管理、物品采购相关工作程序，加强监督，严把质量关，做到公开、透明。

3、在干部选拔、任用、教师聘任、调配、职称评定等工作上，坚持任用条件，严格执行工作程序，做到公开、公正、透明。

4、严格财务管理与监督，坚持层级管理，规范资金使用审批程序。

5、严格执行接待标准，坚持各项审批制度，规范资金支出使用程序。在业务流程风险的防。

控上主要采取以下措施：

1、各项重大审批业务流程分工负责，主要领导负总责，分管领导负直接责任，实行审批流程提前通报制。加强对各级各类考核评估、评优表彰、竞赛、行政审批、培训、进修、招生、考试等工作的管理与监督，严格执行审批等各项程序，坚持公示制度，做到公开、公平、公正。

2、严格执行“三重一大”集体决策制，层层把关，互相监督。做到决策前研究，决策中沟通，决策后有实施过程监督与报告环节。

3、严格执行干部选拔、任用、教师聘任、调配、职称评定等工作任用条件及工作程序，做到公开、公正、透明。

4、严格财务管理与监督，规范资金使用审批程序，坚持各类审计，严格规范教育收费。在制度机制风险方面采取以下措施：

1、严格执行“三重一大”议事规程，做到程序不缺、环节不少。

2、加强对政领导班子议事规则或制度执行情况监督与检查考核。

3、不断加强重点工作领域机制制度的建设。加强对重点工作的领。

导，深入调研、指导，及时建立健全相关制度。在制定防控措施的基础上，制定了《一中廉政风险防范管理实施细则》，在校园网上进行公示。校领导班子成员分别进行了廉政承诺，主动接受群众监督。通过第三阶段的工作，有效地加强了廉政风险的防控，防止了权力的滥用，推动了党风建设。

廉政风险防范工作报告

（2011年7月18日）。

为进一步强化党风廉政建设责任制，扎实推进惩防体系建设和廉政风险防范管理工作，x公司纪委在区纪委、区国资委党委和公司党委的正确领导下，以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，认真学习和落实中纪委十七届五次全会、市纪委十届六次全会和区委十届十一次全会精神，在围绕公司中心任务，进一步规范党员领导干部的廉洁从政行为，进一步细化党风廉政建设的管理措施，强化廉洁自律意识，营造清正廉洁的和谐氛围。现将工作情况汇报如下：

一、党风廉政责任制的建设情况。

完善领导体制和工作机制的建设。2010年6月，x公司纪委进行了换届选举，新一届纪委在公司党委的领导下，对纪检工作人员进行了调整，进一步完善了纪检工作职责和范围，确保纪检监察工作能够与公司发展相适应。根据x经营期的管理特性，创建了“一三二三”的工作模式，即“一建、三管和两个监督、三个落实”，“一建”是进一步完善建立纪检监察工作的各项工作制度；“三管”是强化党员领导干部思想作风的防范管理、岗位职责的风险管理和业务流程的风险管理；“两个监督”是做到纪委监管与群众监督的相结合；“三个落实”是落实好党风廉政责任制的建设工作、落实好党风廉政风险防范工作，落实好党员领导干部廉洁自律的教育工作。

落实党风廉政责任制工作。坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责，群众监督参与”的领导体制，按照“谁主管、谁负责”的原则，纪检办公室进一步修改和完善了党风廉政建设责任书，公司党委书记、纪委书记与7个党支部签定了《党风廉政建设责任书》，而且机关党支部为进一步深化党风廉政建设工作，又分别与机关全体党员签定了《党风廉政承诺书》，形成了“分工明确、责任具体，一级抓一级、层层抓落实”的责任体系，充分发挥了党风廉政建设示范带头作用。对已签订党风廉政责任书的各个党支部，都严格监督其落实情况，是否按照相关制度予以实施，防范因党风廉政责任制落实不到位而产生风险和问题。

建立健全各项工作制度。为进一步规范党员领导干部的廉洁从政行为，形成用制度管人的约束机制，以优化业务工作程序为突破口，进一步梳理业务流程和管理制度中的漏洞，有针对性地研究制定管理措施，把廉政风险防范理念和防控措施融入到业务工作之中，2010年在去年的基础上进一步完善并出台了《竞争性谈判（比选）办法》及纪律要求、《检举箱使用管理规定》、《“三重一大”集体决策制度》等管理制度，为公司在更高层次上又好又快地发展提供有力的制度保证。

强化党风廉政教育工作，营造反腐倡廉的和谐氛围。采取“时时看、日日读、月月讲”宣传方式，将廉政教育工作作为一项日常性工作来抓，观看《百姓是天》、《第一书记》、《远山的红叶》等影片，开展学习王瑛、沈浩等同志先进事迹活动，并将学习教育，与创建精神文明城区、四优四强活动等党建活动有机结合，以各支部为单位分别撰写心得体会，在加强党员领导干部的党风廉政教育的同时，将廉政教育与党建工作并举，营造了良好的廉政宣传氛围，扩大反腐倡廉工作的实效性和影响力。

不断探索和深化廉政风险防范管理工作。进一步强化工作流程和过程监督，深入开展党风廉政“回头看”工作，重点从公园的人事变动、工程建设、经营管理、财务收支等环节入手，结合“四看”进行对照检查、补漏拾遗，逐步完善思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险的防范意识，立足本部门、本岗位，严格按照风险防范管理的要求查找廉政风险点，特别是涉及人、财、物、规划、招投标、工程建设等重点防范领域的部门和干部，采取加强干部的日常性教育、培训，加强人文关怀，实施对党员干部思想作风、工作作风、生活作风等方面的监管；在制度机制和岗位职责风险方面，则采取完善制度体制建设，落实现有规章制度来进行防范。防范的重点以规范工作流程为主线，排查岗位履行职责的客观环境为辅助，在其职责范围、工作流程中，及时规范其权力的行使，防止岗位职责风险点发生腐变；最后依据风险防范点分类，分别制定相应的防控措施，并将防控措施落实到位，结合日常检查、民主测评情况，在年终述职述廉时给予综合评定，评定结果将与中层领导干部绩效考核和提拔任免挂钩。

积极推进廉政风险防范管理“向下延伸”，做到中层岗位和机关各部室、基层各单位的廉政风险防范管理制度的全覆盖。要求中层岗位所制定岗位风险点及防范措施全部公示，并对各部室（单位）基层党员结合实际工作情况进行问卷调查，要求提出意见与建议，设立纪检监督检举箱，公布举报电话和电子信箱，加大群众监督的力度。廉政风险防范管理的“向下延伸”提升了中层管理干部和部门（单位）的风险防控能力和防控水平，同时以推进廉政风险防范“向下延伸”为契机，积极构建全面有效、管理科学、效果显著的廉政风险防范管理体系，努力营造和谐稳定的廉政氛围，推动公司的全面发展。

三、认真学习贯彻落实《廉政准则》。

扎实推进党风廉政建设，积极主动地加强《廉政准则》的学习，公司领导班子以理论中心组学习的方式对《廉政准则》进行了系统的学习，并将《廉政准则》挂在办公室的墙上，时时看、时时学。为了加深对《廉政准则》的理解，在2010年4月特别邀请了x同志对全体党员干部进行廉政讲座，各党支部组织了讨论，撰写并心得体会，8月份公司领导班子参加了《廉政准则》专题测试，并将试题答卷报送国资委。11月公司纪委又专题组织了以深入解读《廉政准则》为主题廉政讲座，公司领导、中层干部以及全体党员共110余名同志参加听课，此次讲座以《廉政准则》的背景、主题、核心为出发点，联系工作实际，着重对公司党风建设和廉洁自律、廉政勤政等方面进行了深入剖析，在工作上狠抓《廉政准则》的落实，严格自律，贵在坚持、重在实效，引导党员干部廉洁从政的自觉性和主动性，达到自觉抵制不良行为的目的，做到时刻做到自重、自省、自警、自励，清清白白做人，干干净净做事。

四、“小金库”及假发票的专项治理工作。

公司党委、纪委严格按照相关文件要求，结合实际情况，成立了以x组长的领导小组，于2010年9月4日和2011年5月17日分别进行全面清查和复查，确保检查面达到100%。实行自查自纠工作零报告和承诺制度，自查情况要求支部书记和分公司经理双签字，并由分管副总签字确认，实行三级审核，领导小组复查的工作模式，同时公开举报电话、信箱，接受广大职工监督，对于专项治理中瞒报漏报自查自纠信息的，将严肃追究责任单位和相关责任人员的责任。为保证自查自纠效果，纪委、财务部专门对重点部门、单位进行督促指导和了解情况，及时做好政策解释和帮扶工作，确保自查自纠工作落到实处，取得实效。自x公司成立以来，都是严格按照财务管理制度的有关规定执行，无设臵帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

针对假发票的问题，公司领导责成计划财务部对2007年至今的所有发票进行全面检查，通过与地税网上查询系统比对确定发票真伪。对发现的假发票及时向责任单位追讨，采购专用鉴别工具对新发生的票据进行检验，核实为真后方可入账，从源头杜绝假发票的再次发生，通过此次对票据使用情况的专项检查，加大对假发票的查处力度，规范票据使用流程，建立起预防和打击假发票的长效机制。

五、基层纪检检查组织的建设。

x公司纪委将在今后的工作中将按照区纪委、区国资党委的部署，继续提高认识、加强组织领导，继续抓好党风廉政责任制工作；同时以求真务实的工作作风、奋发有为的精神状态，团结一致、开拓创新，为公司在更高层次上推进公司又好又快发展做出新的、积极的贡献。

x公司纪委二〇一一年七月十八日。

廉政风险防控工作实施方案

廉政风险排查工作方案

1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

                             2018年5月24日。

廉政风险防范工作总结

为确保廉政风险防范管理各项要求落到实处，按照&&&&文件要求，我局党支部高度重视，结合工作实际，我局认真开展了廉政风险防范机制建设工作，把工作的着力点由事后向事前推进，做到关口前移，源头预防，有效监督，对暴露或反映的党风政风方面的问题迅速作出反应，及时作出了防控。现就今年开展的廉政风险防范工作总结如下：

一、加强组织领导，建立健全机构。

一是党总支高度重视，召开了党总支专题会议，按照&&&&文件要求，成立了由局党总支书记任组长分管领导各负其责的工作领导小组，加强对廉政风险防范管理工作的组织领导。同时，进一步明确了工作目的、工作内容、职能职责及责任人，逐步形成了一把手负总责，分管领导各负其责，各科室人员积极参与的良好工作局面，为保障我局廉政风险防范工作的顺利开展打下了基础。

二是多次召开廉政风险防范工作会议。按照会议议程安排，会上，学习传达廉政风险防范工作的相关文件，制定了&&&&2011年党风廉政建设和反腐败工作实施方案》，对全局廉政风险预警机制建设工作作了安排部署。

二、结合实际，认真查找风险点。

结合局属各单位和岗位实际，针对人、财、物的管理等重点领域认真开展了廉政风险点的查找。

一是开展个人自查。结合自身岗位，通过自己找，群众提，相互查，领导点，组织评等方式，填写了个人自查表，开展了对个人廉政风险点的查找。

二是开展部门互查。主要对各科室存在的廉政风险进行互查互评，将查找的廉政风险点进行了登记。

三是风险点等级评定。领导小组对查找出来的风险点进行了梳理汇总，共查找了81个风险点，其中科室12条，个人69条。并对查找出来的廉政风险点进行了级别评定。

三、制定防范措施，认真抓好落实。

按照查找出来的风险点和等级评定，结合岗位实际，认真分析发生廉政风险的原因，不断加强教育管理，进一步增强制度的执行力，严把”前期预防、中期监控、后期处置、综合治理”的四道关卡，建立了严密完备、有效管用的防范措施，提高了廉政风险预警防范意识，确保从源头上堵塞漏洞。

一是按照不同岗位，制定不同的防范措施，增强防范的有效性。

二是加强教育学习，针对易发多发岗位风险进行学习教育，警示教育，示范教育等，提高廉政风险预警防范意识，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线。

结合局内各科室、个人风险防范工作进行了自查并逐项检查和考核。多次召开了座谈会、民主生活会，进行组织民主测评和问卷调查，对各科室及个人风险防范材料进行检查，定期报送廉政风险防范信息，积极发表网评文章。同时就相关文件资料进行汇编归卷归档工作，有效的促进廉政风险防范管理工作规范化、制度化、科学化。

五、强化监督检查，完善风险防范制度建设。

一是将审核的廉政风险在公开栏里公示，接受社会和群众监督。

二是对可能或即将发生的风险，及时向局二级单位或个人发出预警信号，运用多方式依法依规采取处理措施，积极解决问题，增强廉政风险防范工作的实效性，避免其演化成违纪违法行为。

三是建立责任追究制度，保证防范机制的有效运行，对发生的违纪违法事实，按照干部管理权限和有关法律法规追究单位或个人的相关责任。

四是通过公开查找的风险点及等级评定，接受社会监督，在实际工作中不断积累经验，完善了防范机制和管理措施，遇到的问题及时整改，对我局廉政建设起到了很好的效果，在今后的工作中，我们将进一步完善廉政风险防范工作，切实推进我局惩治和预防腐败体系建设，加强对行政权力运行的监督管理，进一步提高预防腐败工作水平。

六、下一步工作方向。

下一步的工作中，我局将进一步贯彻落实上级关于党风廉政建设和反腐败工作的部署，按照“主动监督，关口前移“的思路，继续加强党风廉政宣传教育，以科学发展观为统领，通过开展廉政风险点防范管理工作，结合我局工作特点建立一套预防腐败的科学管理体系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

二0一一年十一月二十四日。

廉政风险防范工作汇报材料

法规制度，明晰职责，提出防范控制风险的具体措施和办法，并上报党委审核备案。针对单位、科室风险，通过召开党委会议，由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，以表格的形式在校园网上予以公开。根据查找出的廉政风险点制定有针对性地防范化解措施，在岗位职责风险的防范上主要采取以下措施：

1、在各级各类考核评估、评优表彰、竞赛、行政审批、培训、进修、招生、考试等工作中，严格执行工作纪律与工作程序等相关规定，坚持集体领导、决策，坚持做到公开、公平、公正。

2、在各类基建、购置等项目中严格执行立项、招标、管理、物品采购相关工作程序，加强监督，严把质量关，做到公开、透明。

3、在干部选拔、任用、教师聘任、调配、职称评定等工作上，坚持任用条件，严格执行工作程序，做到公开、公正、透明。

4、严格财务管理与监督，坚持层级管理，规范资金使用审批程序。

5、严格执行接待标准，坚持各项审批制度，规范资金支出使用程序。在业务流程风险的防控上主要采取以下措施：

1、各项重大审批业务流程分工负责，主要领导负总责，分管领导负直接责任，实行审批流程提前通报制。加强对各级各类考核评估、评优表彰、竞赛、行政审批、培训、进修、招生、考试等工作的管理与监督，严格执行审批等各项程序，坚持公示制度，做到公开、公平、公正。

2、严格执行“三重一大”集体决策制，层层把关，互相监督。做到决策前研究，决策中沟通，决策后有实施过程监督与报告环节。

3、严格执行干部选拔、任用、教师聘任、调配、职称评定等工作任用条件及工作程序，做到公开、公正、透明。

4、严格财务管理与监督，规范资金使用审批程序，坚持各类审计，严格规范教育收费。在制度机制风险方面采取以下措施：

1、严格执行“三重一大”议事规程，做到程序不缺、环节不少。

2、加强对政领导班子议事规则或制度执行情况监督与检查考核。

3、不断加强重点工作领域机制制度的建设。加强对重点工作的领导，深入调研、指导，及时建立健全相关制度。在制定防控措施的基础上，制定了《一中廉政风险防范管理实施细则》，在校园网上进行公示。校领导班子成员分别进行了廉政承诺，主动接受群众监督。通过第三阶段的工作，有效地加强了廉政风险的防控，防止了权力的滥用，推动了党风建设。

一季度廉政风险防范工作总结