服务月是一个促进团队协作和合作的机会,通过团队的共同努力,可以提升服务的效率和质量。服务月是指一段时间内专门为服务行业设立的宣传推广活动,旨在提升服务行业的形象和质量。那么我们该如何在服务月中做好宣传和推广呢?以下是小编为大家收集的服务月活动范文,仅供参考,大家一起来看看吧。
公司专项法律服务并购合同
甲方:_________________(以下简称甲方)。
乙方:_________________律师事务所(以下简称乙方)。
甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上,本着诚实信用、公平自愿的原则,经友好协商,就乙方为甲方提供本协议项下专项法律服务事宜签订协议如下:_________________一、甲方因事项,委托乙方指派律师提供法律服务。二、双方的权利义务(一)甲方应向乙方如实陈述有关情况,提供有关材料,并对其真实性负责,另甲方须按本协议书约定按时足额支付律师费。(二)乙方应及时为甲方提供法律服务,调查了解有关情况,起草审查修改有关法律文件,参加谈判,必要时按照甲方要求出具书面法律意见书。三、乙方接受委托后,发现甲方弄虚作假,隐瞒事实,或者委托事项违法,有权终止代理,所收律师费不予退还。甲方发现乙方恶意串通,损害甲方权益,有权终止协议,收回律师费。四、律师费及其他费用1、双方商定律师费为人民币元,于本协议签订时一次性付清。2、乙方参与此项目过程中涉及的公证费、公告费、鉴定费、工商查询等一切费用及交通、差旅等相关费用,由甲方承担。五、甲、乙双方应严格按照本协议的约定履行自己的义务。在协议履行过程中,非因甲、乙双方原因导致服务项目终止,双方互不承担违约责任,乙方所收律师费无须退还。六、本合同有效期自签订之日起至,本协议经双方签字或盖章后生效。本协议期限届满后,甲方如需乙方继续提供法律服务,应另行签署书面法律服务协议。七、未尽事宜,双方协商解决。八、本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
甲方___________。
乙方___________。
____年_____月_____日。
公司专项法律服务合同
2、工作目标:_________________(略)的利益。
3、工作内容:_________________选取*(略)(略)建设工程施工合同纠纷案提供专项法律服务。
4、工期:_________________/。
5、标段划分:_________________本项目划分为采购*个标段。
*、比选申请人资格要求。
1、比选申请人须具(略)执业许可证,执业许可证经年检合格;。
2、(略)及委派律(略)政处罚;。
3、在(略)市有(略)所,拥有健全的组织机构(略)管理制度;。
4、主办律师执业年限3年(含)以上,具有较丰富的经验、较强的沟通能力。
*、比选规则的获取。
(1)购买人须是法定代表人和项目负责人本人持有效身份证明及单位介绍信;。
(2)注册于中华人民共和国的企业法人营业执照副本;。
(3)资质证书副本(若有)。
2、比选文件每套售价*元,售后不退。
3、比选人不提供邮购比选文件服务。
*、参选文件的递交。
1、比选文件递交截止时间(比选截止时间,下同)*日*时*分,地点为达华工程管理(集团)有限公司会议室。((略)市(略)区草市街*号*)。
2、逾期送达的或者未送达指定地点的比选文件,比选人不予受理。
比选人:_________________(略)(略)。
联系电话:_________________。
比选代理机构:_________________达华工程管理(集团)有限公司。
地址:_________________(略)市(略)区草市街*号*。
电话:_________________。
传真:_________________。
公司专项法律服务合同
甲方(委托人):_________。
法定住址:_________。
法定代表人:_________。
职务:_________。
委托代理人:_________。
身份证号码:_________。
通讯地址:_________。
邮政编码:_________。
联系人:_________。
电话:_________。
电挂:_________。
传真:_________。
帐号:_________。
电子信箱:_________。
乙方(受托人):_________。
法定住址:_________。
法定代表人:_________。
职务:_________。
通讯地址:_________。
邮政编码:_________。
联系人:_________。
电话:_________。
电挂:_________。
传真:_________。
帐号:_________。
电子信箱:_________。
鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所,具备向社会提供法律服务的资格和能力;甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务,特委托乙方为其提供法律服务,乙方表示同意;双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国律师法》及相关法律规定,本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则,经充分友好协商,订立如下合同条款,以资共同恪守履行:
一、人员指派。
乙方接受甲方的委托,指派_________、_________、_________等律师组成法律服务小组,负责甲方股票发行及公司上市法律事务。
本合同自双方签字之日起生效,委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的,由甲、乙双方另行协商签订补偿条款,可延长聘期。
二、乙方律师的工作范围包括以下事项:
(1)向甲方提供公司上市的有关法律政策信息;。
(2)为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;。
(3)参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计;。
(4)协助拟上市公司制作必要的报批文件;。
(7)为公司上市出具律师承诺函;。
(8)制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件;。
(10)制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件;。
(11)为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书;。
(13)协助境外金融债券与企业债券的发行、上市;。
(14)代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务;。
(15)对公司有关人员进行相关法律培训;。
(16)办理公司上市过程中的其他法律事务。
(1)提供配股、增发新股的有关法律政策信息;。
(2)提供配股、增发新股过程中的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;。
(3)起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件;。
(4)协助办理配股、增发新股过程中的相关程序;。
(5)对公司有关人员进行相关法律培训。
(6)出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告;。
(7)与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及协调;。
(8)按照《上市公司章程指引》等相关规则审查、修改公司章程;。
(9)草拟、审阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书;。
(10)草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件;。
(11)审查承销协议等有关协议;。
(12)出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告;。
(13)办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。
(1)提供上市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息,以及可供参考的案例;。
(2)提供上市公司资产重组及公司治理的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;。
(3)起草、审查、修改有关上市公司资产重组及公司治理的各项法律文件;。
(4)分析资产重组过程中的法律风险,出具法律意见书;。
(5)协助上市公司资产重组及公司治理过程中的相关程序;。
(6)办理上市公司资产重组及公司治理过程中的其他法律事务。
(7)对公司有关人员进行相关法律培训;。
(1)提供上市公司股权转让及并购的有关法律政策信息,以及可供参考的案例;。
(2)提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;。
(3)起草、审查、修改有关上市公司股权转让及并购的各项法律文件;。
(4)协助上市公司股权转让及并购过程中的相关程序;。
(5)协助制定股权转让及并购的具体实施方案;。
(5)对公司有关人员进行相关法律培训;。
(6)办理上市公司股权转让及并购过程中的其他法律事务。
三、工作方式。
1、甲方安排_________与乙方联络,并负责收集拟处理法律事务的相关资料,配合并督促乙方开展工作。
2、乙方指派_________律师负责与甲方进行日常联络,及时处理相关法律事务。
3、甲方填报工作记录表交予乙方,乙方律师处理后交回甲方存档。
四、律师费用及支付办法:
1、合同双方同意,甲方向乙方支付律师费_________元人民币。
2、上述律师费,在甲方签署本合同之日起_________日内支付_________元;在募股资金进入甲方帐户之日起_________日内支付其余律师费。乙方开户银行:_________;开户名称:_________;帐号:_________。
3、如果乙方股票发行及上市工作未能完成,甲方应按照乙方根据本合同第二条已完成工作量,经双方协商后适当支付律师费。
五、其他费用的负担。
乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列费用,应由甲方承担:
1、相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的鉴定费用、评估费用、办案费用等;。
3、征得甲方同意后支出的其他费用。
六、甲方权利义务。
3、应乙方要求,提供与委托事项相关的文件资料,并保证其完整、真实、准确;。
4、乙方律师的工作提供必要的办公条件及通讯设备;。
5、应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用;。
9、甲方委托的事项不得违反法律规定或律师执业规范;。
10、甲方更换联系人应当书面通知乙方;。
11、甲方应如实向乙方律师提供任何与委托事项相关的情况,不得隐瞒或提供虚假情况。
12、甲方有权要求乙方律师列席与股票发行及上市有关的会议。
七、乙方权利义务。
3、有权按合同约定收取律师费;。
7、对甲方所提供的文件资料和所作陈述及在工作中所知和可知的信息负有保密义务;。
12、因乙方律师的过错而给甲方造成损失的,乙方应按有关规定进行赔偿;。
13、未经甲方同意,乙方不得擅自更换指派的律师;。
15、乙方律师应根据本合同规定和甲方的授权委托进行工作,不得超越代理权限。
八、合同的解除。
1、合同期限届满,甲乙双方不再续签本合同;。
2、甲乙双方通过书面协议解除本合同;。
3、因不可抗力致使合同目的不能实现的;。
5、乙方及律师不按本合同的约定提供法律服务,经甲方指出后,仍不改正的;。
6、因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受重大经济损失的;。
8、甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的;。
10、当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的。
九、保密。
甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意,另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。
十、通知。
1、根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等,必须用书面形式,可采用_________(书信、传真、电报、当面送交等)方式传递。以上方式无法送达的,方可采取公告送达的方式。
2、各方通讯地址如下:_________。
3、一方变更通知或通讯地址,应自变更之日起_________日内,以书面形式通知对方;否则,由未通知方承担由此而引起的相关责任。
十一、合同的变更。
本合同履行期间,发生特殊情况时,甲、乙任何一方需变更本合同的,要求变更一方应及时书面通知对方,征得对方同意后,双方在规定的时限内(书面通知发出_________天内)签订书面变更协议,该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件,任何一方无权变更本合同,否则,由此造成对方的经济损失,由责任方承担。
十二、合同的转让。
除合同中另有规定外或经双方协商同意外,本合同所规定双方的任何权利和义务,任何一方在未经征得另一方书面同意之前,不得转让给第三者。任何转让,未经另一方书面明确同意,均属无效。
十三、争议的处理。
1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2、本合同在履行过程中发生的争议,由双方当事人协商解决,也可由有关部门调解;协商或调解不成的,按下列第_________种方式解决:
(1)提交_________仲裁委员会仲裁;。
(2)依法向人民法院起诉。
十四、不可抗力。
1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方,并在该不可抗力事件发生后_________日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3、不可抗力事件发生时,双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后,双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力,则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行,且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。
4、本合同所称“不可抗力”是指受影响一方不能合理控制的,无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服,并于本合同签订日之后出现的,使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震,以及社会事件如战争(不论曾否宣战)、动乱、罢工,政府行为或法律规定等。
十五、合同的解释。
本合同未尽事宜或条款内容不明确,合同双方当事人可以根据本合同的原则、合同的目的、交易习惯及关联条款的内容,按照通常理解对本合同作出合理解释。该解释具有约束力,除非解释与法律或本合同相抵触。
十六、补充与附件。
本合同未尽事宜,依照有关法律、法规执行,法律、法规未作规定的,甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分,与本合同具有同等的法律效力。
十七、合同的效力。
本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。
有效期为_________年,自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
本合同正本一式_________份,双方各执_________份,具有同等法律效力。
开户银行:_________开户银行:_________。
帐号:_________帐号:_________。
签订地点:_________签订地点:_________。
公司专项法律服务并购合同
一、乙方接受甲方的委托,指派律师(助理律师)为甲方的代理人。
二、乙方律师必须切实维护甲方合法权益。
三、甲方必须向律师提供真实的证据和材料。乙方接受委托后,发现甲方捏造事实,弄虚作假的,有权终止代理,所收代理费不予退还。
四、如乙方无故终止履行合同,代理费全部退还甲方;如甲方无故终止委托,代理费不予退还。
五、甲方委托乙方的服务范围及权限:_________________。
六、甲方应于本合同签字生效后及时向乙方缴纳代理费人民币/港币/美金元。律师在为甲方提供法律服务过程所支出的办案费用,包括差旅费、出差补贴、交通费、鉴定费、翻译费、资料费、复印费、通讯费及其他必要开支的费用均由甲方负担。
七、双方因履行本代理合同发生争议,由武汉仲裁委员会仲裁。
八、其他约定:_________________。
九、本合同有效期限,自签订之日起至委托代理法律事务完成时止。
十、如一方要求变更合同条款,需再行协议。
公司专项法律服务并购合同
甲方:________________(以下简称甲方)。
乙方:_________________律师事务所(以下简称乙方)。
甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上,本着诚实信用、公平自愿的原则,经友好协商,就乙方为甲方提供本协议项下专项法律服务事宜签订协议如下:
一、甲方因事项,委托乙方指派律师提供法律服务。
二、双方的权利义务。
(一)甲方应向乙方如实陈述有关情况,提供有关材料,并对其真实性负责,另甲方须按本协议书约定按时足额支付律师费。
(二)乙方应及时为甲方提供法律服务,调查了解有关情况,起草审查修改有关法律文件,参加谈判,必要时按照甲方要求出具书面法律意见书。
三、乙方接受委托后,发现甲方弄虚作假,隐瞒事实,或者委托事项违法,有权终止代理,所收律师费不予退还。甲方发现乙方恶意串通,损害甲方权益,有权终止协议,收回律师费。
四、律师费及其他费用。
1、双方商定律师费为人民币元,于本协议签订时一次性付清。
2、乙方参与此项目过程中涉及的公证费、公告费、鉴定费、工商查询等一切费用及交通、差旅等相关费用,由甲方承担。
五、甲、乙双方应严格按照本协议的约定履行自己的义务。在协议履行过程中,非因甲、乙双方原因导致服务项目终止,双方互不承担违约责任,乙方所收律师费无须退还。
六、本合同有效期自签订之日起至,本协议经双方签字或盖章后生效。本协议期限届满后,甲方如需乙方继续提供法律服务,应另行签署书面法律服务协议。
七、未尽事宜,双方协商解决。
八、本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
公司专项法律服务合同
地址:_________________。
电话:_________________。
乙方:_________________北京市__________律师事务所。
负责人:_________________。
地址:_________________。
邮政编码:_________________。
电话:_________________。
传真:_________________。
甲方因工作需要,聘请乙方的律师为专项法律顾问,根据《中华人民共和国律师法》、《北京市律师诉讼代理服务收费政府指导价标准(试行)》、《北京市律师服务收费管理实施办法(试行)》的有关规定,经双方协商订立下列合同:
一、乙方委派律师为甲方的专项法律顾问,为甲方提供专项法律服务,依法维护甲方的合法权利。
1、为甲方提供有关法律咨询;。
2、为甲方事宜出具法律意见书。
三、乙方律师提供专项法律服务的工作时间、地点,由双方另行协商确定。
四、甲乙双方在本合同的签订、履行过程中,所获知的对方的商业秘密,均有承担保密责任的义务。未经乙方同意,甲方不得将乙方为其起草、修改的合同、出具的法律意见及其他法律文书透露、提供给他人。
六、如甲方委托乙方律师代理进行诉讼或仲裁,律师代理费双方另行协商。
七、如乙方律师受甲方委托异地出差,乙方律师出差期间的相关费用(含交通费、差旅费和各项杂费)由甲方另行支付。
八、甲方应向乙方律师如实提供与业务有关的情况、资料和必要的工作条件。如甲方故意隐瞒案情或提供虚假不实材料,乙方有权终止本合同。因此造成的损失全部由甲方负责。
九、本合同一式贰份,双方各执壹份,具有相同的法律效力。
十、本合同自双方签字盖章之日起生效。
公司专项法律服务合同
地址:______________。
邮政编码:_________________。
电话:_________________。
传真:_________________。
乙方:______________律师事务所。
地址:______________。
邮政编码:_________________。
传真:_________________。
开户行:______________账号:_________________。
一、委托事项。
甲方委托乙方在甲方购买出让方持有的标的企业全部35%股权的过程中,担任甲方的法律顾问。乙方接受此项委托。
二、乙方服务方式。
1.就股权转让过程中出现的法律问题提供咨询意见;。
2.协助甲方制定股权收购方案;。
3.参与股权收购过程中的谈判;。
4.对标的企业进行法律、财务尽职调查;。
5.起草、审查股权转让协议等有关的法律文件;。
6.其它甲乙双方一致同意的属于此项委托相关的法律顾问事项。
三、律师费和办案经费。
1.甲方就本协议规定的专项法律顾问服务,向乙方支付律师费__________万元人民币,自本协议生效之日起三日内一次性支付。
2.乙方为办理甲方事项的差旅费及其它实际支出,由甲方预付或及时实报实销。
四、乙方义务。
1.指定专门律师负责处理甲方委托事项。
2.忠诚于甲方利益,尽一切可能维护甲方合法权益。
3.严格保守甲方商业秘密。
五、甲方义务。
1.向乙方提供真实、准确的资料和信息。
2.向乙方提供为完成其法律服务所需的工作条件。
3.及时支付律师费和办案经费。
六、其他条款。
1.本合同正本一式两份,甲乙双方各执一份,由甲乙双方授权代表签字或盖章后生效;至甲方购买股权后,标的企业进行工商变更登记后终止。
2.本合同履行过程中发生的任何争议,应由甲乙双方友好协商解决;如协商不成,任何一方均有权向北京市西城区人民法院起诉。
甲方(盖章)___________。
法定代表人(签章)___________。
乙方(签章)___________。
____年_____月_____日。
公司专项法律服务并购合同
住址:_________。
邮编:_________。
联系电话:_________。
乙方:_________。
住址:_________。
邮编:_________。
联系电话:_________。
鉴于:甲方因购买房屋,需委托乙方提供法律服务,故此,双方经协商一致,达成购房专项法律服务合同,合同如下:
第一条乙方接受甲方的委托,指派_________为甲方购买房屋提供法律服务。
第二条乙方为甲方提供如下法律服务,每项服务按次收费,每次不超过半个工作日:
4.甲方要求乙方提供其它法律服务:_________。
第三条乙方必须认真依法保护甲方合法权益。
第四条甲方应当向乙方如实提供办理专项法律事务的相关材料,乙方接受委托后,若甲方不积极提供相关材料,或弄虚作假等情况,有权终止服务,依约所收费用不予退还。
第五条如乙方无故终止履行合同,依约所收费用全部退还甲方,如甲方无故终止合同,乙方依约所收费用不予退还。
第六条根据甲乙双方协议,甲方应向乙方缴纳法律服务费总额_________元,其中差旅费_________元,于本合同签订之日一次性交清。
甲方:_________乙方:_________。
法定代表人:_________法定代表人:_________。
公司燃气专项整治方案范文精选
为了贯彻落实省政府燃气安全隐患专项整治联系会议xxx文件精神,切实价钱道路运输危险货物运输源头管理,有效和遏制危险货物燃气运输突发事故发生,现在全公司内开展危险货物运输安全隐患专项整治活动特制定本方案.
一、工作目标。
通过市区燃气安全隐患排查治理活动的开展,进一步落实燃气企业的安全生产主体责任和政府有关部门监管主体责任,进一步完善安全生产规章制度,加强安全生产培训教育工作,提高从业人员的安全素质,通过城市燃气行业安全隐患全面排查治理,消除各类事故隐患,建立健全重大危险源监控和治理的长效管理机制,进一步强化安全生产基层基础工作,提高安全管理水平,全面完成市政府下达的年度安全生产各项目标任务.
二、排查治理对象与内容。
排查治理对象:城市燃气有关生产经营和设施运行养护管理单位,以及各类燃气经营、运输、储存等设施设备和场所.
三、工作步骤与措施。
排查工作分三个阶段进行.
第一阶段为全面排查阶段(4月至5月中旬).
一是制定一套整治方案(5月7日前).各部门各单位按照上级有关要求结合实际,制订隐患排查的具体实施方案,并认真组织实施.阶段重点是全面摸排安全隐患,提出整改措施,做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”.
二是召开一次会议(5月9日前).组织市区各燃气生产经营单位和有关燃气监管部门负责人,召开燃气安全隐患排查治理工作再动员会议,深入部署隐患排查治理活动,落实工作责任.
三是构筑一条安全责任链(4月至12月).各部门各单位按照市政府下达的年度安全目标责任书的要求,分解落实各自的燃气安全管理责任,做到责任制层层签订不留死角,安全工作落实到岗到人不留漏洞,并强化日常检查考核,确保安全目标责任落实到位.
四是全面排查安全隐患(4月至5月).各部门各单位认真组织隐患排查工作,全面查找存在的安全隐患,特别是燃气企业要针对排查出来的隐患,制定切实可行的整改计划,明确责任人员,落实整改措施进行全面整改.
第二阶段为整改巩固阶段(5月中旬至9月).
这阶段重点是要围绕汛期和北京奥运会安全,抓好安全隐患排查治理工作,对前阶段排查出的安全隐患落实措施进行督促整改,同时,根据季节和气候等情况变化,开展不定期的隐患再排查,及时消除隐患,确保城市燃气安全运行.
一是开展一次联合执法检查(5月底前).为确保燃气安全隐患排查治理活动的有效开展,结合燃气经营许可工作的推进,组织开展一次有建设、消防、工商、技术监督等有关部门参加的联合执法检查.
二是试行“红、黄、绿”三牌明示制度(5月至11月).对存在严重隐患,挂“红牌”警示,责令相关彻底整改,隐患排除前停止生产;对存在一般隐患,挂“黄牌”警示,责令限期整改;对完成隐患整改,达到安全生产条件的,摘除“红”“黄”牌,挂“绿牌”.
三是推行“许可证”制度(5月底).按照《浙江省燃气管理条例》的规定,对燃气生产经营企业实施经营(特许)许可制度,对存在重大安全隐患,不符合安全生产条件的燃气企业不予发放经营(特许)许可证.
四是开展一期安全培训(6月).结合全国安全生产月活动的开展,组织开展一次燃气安全知识培训教育活动,以提高燃气企业作业人员的安全意识和安全技能.
五是开展燃气“安全文明诚信”示范点评比活动(6月).制定燃气生产经营“安全文明诚信”示范单位评比标准,对符合要求的单位进行命名.
六是制定一套燃气监管制度(6月底).根据燃气安全工作的特点和防范规律,市局将研究制定《燃气安全生产监督管理规程》,以不断创新安全监管机制,健全监管制度,改进监管方式,完善燃气安全监管行为.
第三阶段为总结提高阶段(10月至12月).
各部门各单位要对开展燃气安全生产隐患排查治理工作进行全面总结(10月25日前报市建设局),进一步完善安全生产规章制度,强化安全生产基层基础工作,提高安全管理水平.
四、工作要求。
(一)要加强对“安全隐患排查治理年”活动的领导.各部门各单位要结合实际,制定切实可行的活动计划,落实隐患排查治理工作.要认真贯彻落实“安全第一,预防为主,综合治理”的方针,坚持法人代表负责制,要将隐患排查工作责任落实到各部门各单位,分解到每个责任人,按照工作职责,抓好落实.
(二)要抓好隐患排查治理.各单位要牢固树立“隐患就是事故,侥幸必然不幸”的理念,切实做好隐患自查,加大对隐患的治理整改力度,排查要认真,整改要坚决,凡因隐患排查疏漏而发生事故的,要严肃追究有关领导的责任.有关隐患排查情况请在每底按表填报(见附表).
(三)要做好安全生产“百日督查专项行动”迎检工作.为认真做好迎接_、省、市政府督查准备工作,根据市安委会办公室的通知精神,决定4月下旬7月底在全市范围内组织开展安全生产百日督查专项行动,目的旨在通过深入持久的督查行动,进一步促进“隐患排查治理年”各项工作的部署落实.各部门各单位一定要高度重视,务必按照“严、深、细、实”的工作要求落实每项工作,不要因工作失职而出现问题.
公司安全生产专项整治三年行动计划方案
下面是小编为大家整理的,供大家参考。
一、编制目的。
二、时间安排。
2020年5月至2022年12月。
三、整治目标。
以总经理为负责人通过三年行动,针对我公司实际情况,完善和落实重在从根本上消除建筑工程事故隐患,扎实推进安全治理体系和治理能力现代化,强化公司安全生产主体责任落实,强化建筑工程安全防控基础能力,扎实推动公司本质安全,持续推动公司建筑工程风险分级管控和隐患排查预防控制体系建设,以标准化为基础、信息化为工具、精细化为目标,按照“公司和公司组织策划、目标分解、方案先行、有序落实、过程监控”的原则,全面提升公司安全生产标准化管理水平;杜绝一般事故,持续推动道路运输安全形势持续稳定向好,为公司高质量安全发展营造良好环境。
五、工作组织。
成立“2020年度安全生产专项整治三年行动”(以下简称“领导小组”),负责指导开展、研究、决定行动中的重要事项:
领导小组成员:
组长:xxxx。
副组长:xxxx。
成员:xxxxx。
六、公司主要任务围绕重点:
1、进一步落实安全生产主体责任;
2、强化风险分级管控和隐患排查治理机制;
3、加强管理模式、提高安全生产管控效能;
4、扎实推进以公司为团队、为管理核心;
5、落实开展日排查安全隐患整治台账和专项行动针对性检查;
7、提升应急处置能力、进行实操相关应急救援演练;
8、岗前培训教育、专项培训教育的落实。
开展以查管理制度、查安全培训、查资质、查防护用品使用情况、查现场隐患、查安全设施、查车辆设备及危险源的管理、查应急预案及演练、查事故报告与处置、职业健康和环境治理为中心的安全检查。
1、管理、制度、法律法规执行情况。
(1)安全生产责任制执行情况。是否对安全生负责;能否认真履行安全生产责任制,现场有无违章指挥;作业人员是否有违章操作和不安全行为。
(2)安全检查制度,是否定期开展本部门安全检查,并有检查记录和查出问题整改单。
(3)安全规章制度是否完善,包括制定的安全生产管理、考核、奖惩规定,现场作业、危险源、危险场所安全监控、安全规章制度的执行情况。
(4)危险作业审批程序是否完善。
(5)各项安全管理是否符合国家法律法规要求。
2、安全教育、培训、安全交底情况。
(1)作业人员安全教育培训制度落实情况。是否建立了作业人员安全教育培训制度,安全教育培训工作能否做到有计划、有落实、有考核、有档案。
2)新员工进场、员工转岗、临时上岗人员安全培训,各工种的操作规程和岗位培训情况,安全技术交底情况。
3)特种作业人员相应的培训计划和考核制度、特种作业人员持证上岗情况。
3、检查现场隐患。
(1)施工现场安全防护装置、易发事故的危险部位的现场安全管理情况。
(2)安全防护设施、设备配备齐全、有效;劳动保护用品是否培训完整有效。
(3)办公区域的消防用电安全等情况;防火、防高处坠落、防机械伤害等防护措施;制度是否健全,安全检查监督是否到位,各种安全技术资料是否齐全。
4、操作岗位安全检查。
(1)检查现场作业人员劳动保护用品穿戴和正确使用情况。
(2)现场的安全生产和制度的执行情况,有无违章作业和不安全驾驶行为。工作期间需穿防静电服等。
(3)安全标志挂放要规范整洁,安全通道畅通。
(4)检查工作环境是否符合要求,注意预防的危险源,检查车辆的关键设备、防护装置是否安全、可靠。
5、特种设备管理情况。
特种设备等安全运行情况;特种设备是否建立技术档案,并有完整的操作规程、安全管理制度和维修保养制度、定专人负责管理。
6、检查台账及落实情况。
对排查、检查发现的重大安全隐患,逐-制定具体整改方案,做到责任、措施、资金、时限和预案”五落实”,并建立台账,分级管控。不能按期整改完成,或不能保证安全生产的,一律停止运行,直到整改合格。
7、危险源监控管理情况。
是否建立了安全检查制度、应急预案、档案资料是否齐全。
8、隐患整改落实情况。
(1)能否做到:有隐患整改措施,明确责任人,限期整改实施有计划、有控制、有记录、有影像资料。
(2)对查出的安全隐患,实行下发《隐患整改通知单》,经安全部门签字后发出,隐患负责人签收并负责按要求期限整改,通知单要存档、备查。
9、应急预案及演练情况。
应急预案演练计划,并按应急预案定期演练,有演练记录、演练效果分析和评价。
10、事故报告及处理。
如发生事故,是否在规定时间内逐级上报,并按”四不放过”原则进行处理。
2020年本公司安全生产工作围绕上述指导思想和安全目标展开。牢固树立以人为本、安全生产的理念,把安全生产工作列入重要议事日程,坚持安全工作生产等工作同部署、同推进、同总结、同考核,形成建筑业齐。
当前隐藏内容免费查看抓共管的良好局面。
八、深入现场排查重点区域。
(一)落实公司安全管理责任,夯实安全生产全面工作基础。
明确三年安全生产目标,采取有力措施,将安全生产责任层层落实到每一位员工,形成纵向分级管理深入到底、横向分工负责到边、职责明晰的安全管理责任体系。
定期进行安全生产及消防安全大检查,并将检查结果报公司级安全生产部门备案。
3、每季度定期召开一次安全生产专题会议,分析、部署、督促、研究解决工作中的难题和事故隐患问题,做好安全生产专题会议记录并形成纪要、下发每位相关责任人。
开展好安全生产大检查,对发现的事故隐患要坚决限期整改,把事故消灭在萌芽状态。
5、落实消防、安全防护器材、设施齐全有效,并设专人负责,定期进行培训,普及掌握消防设备的操作方法和操作技能。
(二)以“消除事故隐患、筑牢安全防线”抓好安全教育培训。
对新入场员工进行三级安全教育,考核合格后方可上岗。
2、积极开展安全生产专项整治活动,广泛营造“消除事故隐患、筑牢安全防线、生命至上、安全至上”的安全文化氛围,充分利用宣传画、条幅等媒体工具宣传安全知识。
提高预案的实用性、可操作性和处置突发安全生产事故的能力,努力提高事故损失降到最低限度为零目标。
(三)做好安全检查工作,狠抓安全隐患整改。
1、做好日常的、季节性的、专业性的、不定期的安全检查工作,定专人、定措施、定期限按时完成隐患整改任务,并做好复查、记录和入档工作。
2、认真落实2020年安全生产目标责任书相关要求。
(四)开展危险源识别和安全风险分析,加强防范。
1、重点加强重大危险源的识别及监控工作。
2、各部门要定期对所管辖的区域及运输活动进行风险分析,找出危险源、危险点,对照安规及有关规定制订防范措施,并认真组织实施。
3、利用每月安全生产会、碰头会以及定期的安***议,开展危险源分析活动,制订安全措施,做好交底和施工现场跟踪检查、复查工作,以未行成闭环管理不放手为准则。
(五)坚持“四不放过”、“三违”事故调查处理原则,认真总结经验,汲取教训:
1、按“四不放过”的原则开展事故调查、分析和考核,严格责任事故的追究,认真落实防范措施,做到有布置、有记录、有检查、有考核。
2、及时发放事故通报,广泛组织民工学习,让广大职工从中受到深刻教育。
3、学习海因里希法则(1:29:300),遏制运输现场安全生产三违现象发生或出现。
(六)抓好消防管理工作。
2、定期进行消防设施、设备检查,做好维护工作。
3、积极开展消防演练活动,提高防火自救能力。
专项法律服务方案
联系电话:_________________。
详细地址:_________________。
乙方:_________________。
地址:_________________。
联系电话:_________________。
乙方指派的承办律师:_________________。
联系电话:_________________。
一、甲方委托乙方承办的具体事务:_________________。
1、_________________。
2、_________________。
3、_________________。
二、甲方提供的证据及相关资料:_________________(标明是否复印件及件数)。
1、_________________。
2、_________________。
3、_________________。
三、委托权限:_________________。
(特别授权):_________________即代为发送律师函、起诉立案、承认、放弃、变更诉讼请求事项、代为和解、参与调解、代收法律文书、代收商账款、提出上诉。
(普通授权):_________________。
四、代理方式:_________________(根据具体情况由双方选择其中之一)。
(1)风险代理:_________________委托合同订立时委托人无须先行支付律师代理费用,且签订代理合同之前可行性调查准备阶段的费用可由律师先行垫付,双方确认以乙方按约完成甲方委托的事项并向甲方交付代理成果后后收取约定代理费的方式。如清欠工作无任何成果,律师事务所分文不取,先期投入的调查等费用由其自行负担。
(2)试费代理:_________________即由甲方先行承担乙方办理委托事务所需的差旅及办案实际支出等费用,在完成委托事务并交付代理成果时再收取律师酬金的方式。
(3)付费代理:_________________按照合同约定由甲方一次性付清约定的代理费及实际费用,乙方按约定完成委托事务并向甲方交付不再收取任何费用的代理方式。
(4)缓费代理:_________________双方约定先由甲方承担部分代理费,完成代理事务后补交差额的方式。
五、代理费收取原则及标准:_________________。
1、收费原则:_________________考虑法律事务的工作难度、律师工作量、律师事务所承担的风险收取代理费。
2、收费标准:_________________双方约定共同选择本约第四条第项代理方式,甲方应承担的代理费为:_________________元,实际差旅费及办案费为:_________________元。
3、付费时间:_________________。
六、乙方指定的律师向甲方调查的情况:_________________。
1、债务人的主体资格、社会背景、生产经营及资产现状、动产、不动产、其他投资、其他债权等状况。
2、收集掌握债务企业目前的第一手材料。在审慎调查的基础上,制定有效的清欠方案。
1、说明事项:_________________对于风险代理的,经过尽职调查后律师认定在一定期限内无法结案的乙方享有单方解除权,自解约通知到达甲方时代理合同解除,其他代理行为的解除由双方协商处理。
八、本合同一式二份,甲乙双方各执一份,自签订之日起生效。
联系电话:_________________。
详细地址:_________________。
乙方:_________________。
地][址:_________________。
联系电话:_________________。
乙方指派的承办律师:_________________。
联系电话:_________________。
签订日期:_________________
公司应急预案专项方案
为了确保突发事件处理妥善,抢救有序,措施得力,最大限度的减少不必要的损失,特制定如下紧急预案:
一、组织机构:
1、公司安全生产突发事件紧急救助领导小组:
组长:
副组长:
组员:
2、车间安全生产突发事件紧急救助领导小组:
组长:
副组长:
组员:
3、后勤安全生产突发事件紧急救助领导小组:
组长:李凌申。
副组长:崔克臣。
组员:
二、职责:
1、报警:凡在生产岗位发生的安全隐患,报各部门负责人或组长、副组长。如果各部门负责人不在,视危险情况可以自动报警(火警:119;急救:120)与此同时,要报告组长、副组长。报警时,要报明出事地点、单位、电话、水源地点,并询问消防或救护人员到位时间,及时接警。
2、现场抢救:将遇难人员抢救到安全地带,并实施抢救;留出救援通道,尽快关闭设备总闸及电源。
3、现场维护:由出事部门的组长和组员维护现场,以免火源或隐患继续扩大。
4、为消防人员带路,协助消防人员灭火。
5、积极参与事故现场的调查取证。
6、维护现场秩序,及时通报现场情况。
7、调查结果的处置。
三、人员分工:
1、报警:发生事故后,由业务部经理或安全生产领导小组组长、副组长报警。
2、救助:总务处处长负责;。
3、现场维护:车间主任及安全生产领导小组组长或副组长负责。
4、现场联络:办公室、业务部、财务部协助消防单位通报现场情况;。
5、调查处置:安全生产领导小组全体成员合作完成。
四、疏散引导组职责:
1、熟记安全出口位置和疏散指示标志。
2、了解出口宽度及结构形式,掌握人员疏散时间。
3、火灾发生后,根据灭火方案确定疏散路径。
4、发出疏散信号,疏散引导组人员要定点定位,指挥疏散,维护秩序。
5、人员疏散完毕后,应再检查一次,确保人员全部撤离现场。
五、安全防护救护组职责:
1、首先抢救人员,其次抢救贵重物品。
2、配合消防人员进行现场灭火。
3、做好警戒,维护好火灾现场秩序。
4、对抢救出的伤员,要迅速与医院联系进行抢救,对抢救出来的物品要看管好,不得遗失。
5、保护失火现场,无关人员不得进入。
六、紧急预案的资源保证:
1、消防器材定期检查、维修,存放易发现的.固定地点;经常疏通水源管道。
2、突发事件的联络电话要上墙,并保证全体员工都牢记。
七、由公司安全生产领导小组每年组织一次事故演练。
公司治理专项审计的方案
为进一步完善wohang法人治理结构,建立决策、执行、监督相制衡,激励和约束相结合的经营机制,根据审计中心年度审计计划,特制定公司治理专项审计方案,具体如下:
一、审计目的为加快wohang现代金融企业建设步伐,构建职责边界清晰、权责明确、运作规范、制衡有效的“三会一层”治理结构,形成相互制衡、协调运转的工作机制。进一步完善公司治理,查漏补缺,发现问题,提升公司治理水平,确保公司治理的合规性、有效性,促进wohang长期稳健发展。
二、审计对象和范围。
时间安排及审计人员组成1.时间安排:审计工作自2021年12月1日开始至12月中旬结束,每家行社现场审计时间约1周。审计结束后2日内完成审计报告和附表。如遇重大、突出问题,可延长审计时间和延伸审计范围,时间服从质量。
2.审计人员组成:审计组设组长1名,主审1名;组员3-4名。
(三)审计依据。
《公司法》、《商业银行法》、《银行保险机构公司治理监管评估办法》、《农村中小银行机构行政许可事项实施办法》《商业银行公司治理指引》、《商业银行股权管理暂行办法》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《商业银行董事履职评价办法(试行)》、《银行业金融机构绩效考评监管指引》、《商业银行稳健薪酬指引》、《商业银行信息披露办法》等。
四、审计内容。
(一)党的领导。
是否在公司章程中明确党建工作总体要求;是否科学合理界定党委与股东(社员代表)大会、董(理)事会、监事会、高级管理层的职责边界与权利义务,明确党委前置研究讨论事项清单;重大经营管理事项是否经党委会研究讨论后,再提交董事会或高管层决策。
(二)股东股权。
1.是否安排专人负责公司治理事宜,公司治理职责是否明晰;按时召开股东大会年度会议;股东大会会议是否实行律师见证制度,并出具法律意见书;会议通知是否符合法律法规要求;出席会议的比例是否合法合规;是否存在应限制而未限制表决权情况;是否严格执行回避制度;是否提前告知监管部门;是否存在应经股东大会审议而为审议的现象等;公司章程是否符合监管部门要求。
2.县域机构法人股占比是否超过35%,市区机构法人股占比是否超过50%;职工股占比是否低于20%。
3.股东社会声誉、诚信记录、纳税记录、财务状况等是否持续符合法律法规和监管规定;是否有股东经营不善或投资失败,陷入债务危机和诉讼纠纷,对本行经营造成负面影响;主要股东是否提供虚假资料或者作不实声明;股东是否使用信贷资金、委托资金、债务资金或其他非自有资金入股,是否存在虚假出资、出资不实、抽逃或变相抽逃出资等现象;股东是否委托他人或接受他人委托持股,是否存在隐形股东、金融产品持股现象。股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等是否通过隐瞒、欺骗等不正当手段超比例持有农合机构股权;作为主要股东参股商业银行是否超过2家,控股商业银行是否超过1家;入股程序是否合规,是否未经批准持有股权或行使股东权利,股东及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下是否按照规定报监管部门备案;股东及其关联方、一致行动人是否未经批准单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之五以上;同一股东及其关联方、一致行动人持股比例是否符合监管规定。
4.是否存在股东通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监管审查,谋求对商业银行的控制权和主导权情况;主要股东是否在持股5年内转让股份(不包括监管要求、监管批准、司法强制、同一投资人名下不同主体转让等情形);是否存在提名董(理)事超过三分之一、同时提名董(理)事和监事的现象;股东派驻的董(理)事、监事、高管是否未经核准履行职责,是否与本行和其他关联机构存在董(理)事、监事和高管交叉任职现象;是否滥用股东权利干预董事会、高管层的决策权和管理权,或进行利益输送,或滥用股东权利损害相关利益者的合法权益;主要股东是否按照规定向商业银行提供信息,是否按照相关监管要求出具书面承诺,是否支持银行董事会制定的合理的资本规划,是否存在阻碍其他股东对银行补充资本或合格新股东的进入的情况;是否存在股权结构不清晰或存在权属纠纷,以及针对股东股权问题投诉举报较为集中的情况;是否存在长期多次委托其他股东代为参加股东会议情况。
5.董事会是否每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估,是否及时将评估报告报送监管部门;是否在章程中明确股权转让、股权质押等规定,股权管理制度是否明确股东资质条件、股权登记确认、股权集中托管、股权变更程序、股权质押行为、股权转让方式、股东重大信息报告等内容;是否将股权在符合要求的托管机构进行集中托管;是否存在未事前告知董事会的股权质押、转让事项;拥有董、监事席位的股东,或直接、间接、共同持有或控制商业银行2%以上股份或表决权的股东,出质商业银行股份前是否向银行董事会申请备案;在董事会审议相关备案事项时,由拟出质股东委派的董事是否回避;是否存在以应收账款垫付回购股权资金,导致资本“空心化”的现象;股权质押信息是否记载在股东名册、股权信息管理系统中;是否存在股权交叉质押、接受本行或变相接收本行股权质押的现象;是否存在大量股权质押、股权反担保现象,是否存在主要股东股权大量质押现象;股东在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的,是否仍将股权进行质押;股东质押股权数量达到或超过其持有股权的50%的,是否对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制;被质押股权涉及冻结、司法拍卖,是否依法限制表决权或者受到其他权利限制;被质押股权是否达到或超过全部股权的20%;否按规定向监管部门报告股权质押等相关信息;是否通过半年报、年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露股权信息;是否按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第三十八条规定,在会计报表附注中披露关联方和关联交易。
6.是否在公司章程中对股东(大)会职责和议事规则等作出制度安排,相关职责是否明确具体,议事规则是否完备;是否将关于股东管理的相关监管要求、股东的法定权利义务完整明确地写入公司章程;是否在公司章程中明确:同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选;同一股东及其关联人提名的董事(监事)人选已担任董事(监事)职务,在其任职期届满或更换前,该股东不得再提名监事(董事)候选人;同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一;是否在公司章程中规定,已经提名董事的股东不得再提名独立董事。
(三)董事会。
1.董事会人数及构成是否符合法律规定;董事会议事规则是否合法合规;章程或董事会议事规则是否对董事会采取通讯表决的条件和程序进行规定;董事会例会是否每季度至少召开一次;是否建立董事履职档案,完整记录董事参加董事会会议次数、独立发表意见和建议及被采纳情况等,作为对董事评价的依据;是否按照要求将监管意见及整改情况在董事会上通报;董事会对监管通报、监管意见、现场检查意见书等监管文书提出的问题,是否能督促整改并及时审议整改进展;是否及时将股东(大)会、董事会、监事会的会议记录和决议等文件报送监管部门备案。
2.是否规定了董事的最低工作时间;是否未经任职资格审查任命(变更)董事,或授权不具备资格人员实际履行董事职权;董事是否每年至少亲自出席三分之二以上的董事会会议,因故不能出席会议的董事,是否能够委托同类别其他董事代为出席;董事任期届满,是否在半年内产生董事候选人。
3.董事会是否根据情况单独或合并设立其专门委员会,如战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会;董事会专业委员会成员专业知识和工作经验是否符合要求(审计委员会成员应当具有财务、审计和会计等某一方面的专业知识和工作经验。风险管理委员会负责人应当具有对各类风险进行判断与管理的经验);董事会各专业委员会是否按照规定定期召开会议,参会人数及会议表决方式是否符合规定;董事会召开董事会会议,是否事先通知监事会派员列席。
4.董事会审计委员会成员是否不少于3人,是否多数成员为独立董事,审计委员会负责人是否由独立董事担任;董事会关联交易控制委员会是否由独立董事担任负责人;董事会提名委员会、薪酬委员会是否由独立董事担任负责人;董事会合规委员会或承担合规管理职责的专业委员会是否至少有一名独立董事成员;独立董事是否对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见;独立董事同时任职商业银行是否不超过2家;独立董事在同一家商业银行任职时间是否累计不超过六年;独立董事每年在商业银行工作的时间是否不少于15个工作日,担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于25个工作日。
5.发展战略是否涵盖中长期发展规划、战略目标、经营理念、市场定位、资本管理和风险管理等方面的内容;在关注总体发展战略基础上,是否重点关注人才战略和信息科技战略等配套战略;是否在制定发展战略时体现经济、环境和社会公益事业等方面履行社会责任;在发展战略框架下,高级管理层是否制定科学合理的年度经营管理目标与计划;董事会是否根据国民经济发展状况、市场变化、自身发展战略和风险偏好等因素,审批确定审慎、可行的年度经营计划;董事会及其相关专门委员会是否充分论证年度经营计划的科学性;董事会是否监督、检查年度经营计划的执行情况;董事会是否制定董事会自身和高级管理层应当遵循的职业规范与价值准则;高级管理层是否制定全行各部门管理人员和业务人员的职业规范,明确具体的问责条款,建立相应处理机制。
(四)监事会。
6.监事会成员是否为三人至十三人,职工监事、外部监事的比例是否均不低于三分之一;监事会例会是否每季度至少召开一次;监事会是否能够对监管要求的财务活动、风险管理、内部控制、内部审计等事项进行监督,按规定提出意见;监事会是否按规定向股东大会报告工作;重大决策事项是否事前告知监事会,是否及时向监事会提供经营状况、财务状况等重要情况及其他监事会要求提供的信息,监事会是否派员列席董事会会议;监事会是否能够按照规定对董事会和高管层及其成员开展履职评价,对监事会工作情况进行自我评价,并对监事履职情况进行评价,评价结果是否及时报告监管部门及股东大会。
7.监事出席会议次数、在行工作时间是否符合监管规定,股东监事和外部监事每年工作时间是否少于15个工作日;外部监事在商业银行任职时间是否超过6年;外部监事同时任职商业银行是否超过2家,是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事;是否存在监事连续两次未能亲自出席、也不委托其他监事代为出席会议的情形;职工监事是否参与制定涉及员工切身利益的规章制度。
8.监事任期届满,是否在半年内产生监事候选人;外部监事与商业银行之间,是否存在影响其独立判断的关系;外部监事与主要股东之间,是否存在影响其独立判断的关系。
(五)高级管理层。
高级管理人员在任期间是否始终符合相应的任职资格条件;是否存在未经监管部门核准的高级管理人员;是否向监管部门及时报告非核准类高管人员;董事长、行长是否存在长期空缺(一年以上)的情况;董事长和行长是否存在明显矛盾,对公司重大事项缺乏应有沟通;是否因董事长和行长存在矛盾,造成公司决策、管理流程混乱,甚至产生对抗性冲突的等情况;高级管理层是否超越董事会授权开展业务;高级管理层是否定期向董事会、监事会通报经营情况,是否建立了有效的信息沟通传递渠道。
(六)考核评价。
1.在确定考评指标权重时,合规经营类指标权重是否明显高于其他类指标;确定考评指标权重时,风险管理类指标权重是否明显高于其他类指标;内部审计部门是否每年对绩效考核及薪酬机制和执行情况进行专项审计,审计结果是否向董事会和监事会报告,并报送监管部门;是否建立规范的绩效考评管理流程,确保绩效考评指标体系和实施过程公开透明;是否与考评对象及其员工进行有效沟通。
2.是否设立时点性规模考评指标;是否在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标;是否设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标;分支机构是否自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求。
(七)风险内控。
1.董事会是否能够根据银行风险状况、发展规模和速度,建立全面的风险管理战略、政策和程序,判断银行面临的主要风险,确定适当的风险容忍度和风险偏好;董事会是否督促高级管理层有效地识别、计量、监测、控制并及时处置商业银行面临的各种风险;董事会是否定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见;董事会风险管理委员会是否定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告,对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估,并提出全面风险管理意见。
2.是否建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系;合规风险管理体系的要素是否符合监管要求;董事会及其下设专业委员会、监事会、高管层是否积极履行合规管理职责。
3.是否制定内部审计章程并报董事会批准;内部审计章程是否报监管部门备案;内部审计人员是否不少于员工总数的1%;内部审计结果和整改情况是否作为审计对象绩效考评的重要依据;内部审计人员的薪酬水平是否不低于本机构其他部门同职级人员平均水平;董事会是否对总审计师的履职尽责情况进行考核评价;内部审计部门是否定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价;内部审计部门是否跟进审计发现问题整改情况;董事会、高管层是否采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实;对未按要求整改的,董事会、高级管理层是否追究相关人员责任。
4.是否建立独立的风险管理部门;是否指定专门部门作为内控管理职能部门;是否设立合规管理部门,明确负责合规管理工作部门为案防工作牵头部门;是否建立独立垂直的内部审计体系,设立独立的内部审计部门。
(八)信息披露。
1.是否按照有关法律法规、会计制度和监管规定建立本行的信息披露管理制度;是否按照监管要求及时披露公司基本信息、公司治理、股权管理、财务会计报告、风险管理、关联交易、年度重大事项等信息。
2.董事、高级管理人员是否对年度报告签署书面确认意见;监事会是否提出书面审核意见,说明报告的编制和审核程序是否符合法律法规和监管规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映商业银行的实际情况。
3.年度报告是否于每个会计年度终了后的四个月内披露,因特殊原因不能按时披露的,是否至少提前十五日向监管部门申请延迟;对于监管要求十日内披露的事项,是否及时披露。因特殊原因不能按时披露的,是否提前向监管部门提出申请。
4.公开披露的股权管理、关联交易、重大事项等信息是否存在明显遗漏,是否及时,是否存在虚假,或误导情况。
(九)外部审计。
是否聘请外部审计机构对年度财务报告进行审计;聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,是否依照公司章程的规定,由股东大会或者董事会决定;是否对外部审计报告质量及审计业务约定书的履行情况进行评估;是否与外审机构存在关联关系;外审机构同一签字注册会计师对同一家银行进行外部审计年限是否超过五年;年报近三年内是否被出具非标准无保留意见。
(十)其他方面。
1.是否为员工提供有效途径参与重大决策和日常经营管理;是否鼓励员工通过合法渠道对有关违法、违规和违反职业道德的行为予以报告,并充分保护员工合法权益;是否建立职工代表大会制度、职工监事制度;涉及职工切身利益的重大问题是否经过职代会审议;是否指定专人或部门负责投资者关系维护。
2.是否制定绿色信贷发展战略,并有效执行;高管层是否根据董事会要求开展绿色信贷相关工作,并向董事会报告;是否指定高管人员和牵头部门组织绿色信贷各项工作;是否有效履行相关社会责任,并定期披露社会责任报告。
五、工作要求。
(一)认真组织,严格落实。被审计单位务必要对公司治理工作高度重视,不搞形式、不走过场,扎扎实实对法人治理工作进行专项审计,确保此次专项审计查清、查透、查全面。
(二)切实整改,消除隐患。被审计单位对于现场审计发现的问题,要建立问题整改台账,制定切实可行的整改措施,逐条整改。审计组要及时跟踪辖内被审计行社整改进度,做好督导落实,确保所有问题全部整改到位。
(三)加强制度建设,形成长效机制。被审计行社要依据相关监管规定及省联社管理制度,结合公司治理业务流程、业务特点、易发风险点及现场审计发现的问题,修订完善公司治理方面的制度并严格落实。
专项治理整改措施。
专项法律服务方案
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,由合同各方协商解决,也可由有关部门调解。协商或调解不成的,应按下列第种方式解决:
(1)提交仲裁委员会仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力;
(2)依法向所在地有管辖权的人民法院起诉。