实习总结可以帮助自己总结和整理经验，以备将来的学习和工作。接下来是几篇实习总结的范文，希望对你们有所帮助和借鉴。
证券公司实习总结报告范文范文
在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。
带我们的郑老师让我们参加每周二、四下午的fc会议，在fc会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，并收获了许多专业知识：
空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。
建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。
主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。
主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。
跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。
打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。
k线：这种图表源处于日本德川幕府时代(1603～1867年)，被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态。
短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的，投机性质很强，但是仍然可以研究k线趋势，和短期现象对某只概念股特别关注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。
股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范，有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有k线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人判断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据，会发出起诉。
交易所交易机制：沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也有了一些自己的体会。
“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是世纪证券一向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系，证券的市场地位和品牌影响力不断提升，已经成为一个有着核心竞争力的综合金融服务提供商必备品质。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。
以人为本更是客服部所有一线工作人员所需要坚持服务质量。和客服部的工作人员相处的过程中，我最能感受到的就是他们热情，活跃与耐心，对于散户们各式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细致处理……这些都是服务窗口的首要要求，当然也是我需要做到做好的工作标准。
拥有金融的专业知识也是一个证券人必备的品质，要表现出专业，首先要做的是要加强自己的证券方面的基础知识和市场信息，要做到自己能给顾客最基本的信心。我们要深刻了解他们的需求，让他们了解并接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。在以后的时间里，我要不断地学习和充实自己，金融确实是一个充满魅力的行业，金融是百业之首，而证券就是金融之首啊。
前言：20xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
证券公司实习工作总结报告
20__年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告诉我们许多简单而深刻的道理;在客户服务部，谢总，庆姐(李经理)，姜姐(经理)，易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟悉，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描述。当然，十分荣幸能接近罗老师(罗昊，这里的首席分析师)，并在最后的几天能和老师交流，学习，这种交流是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。
实习简要介绍：
实习地点：方正泰阳岳阳营业部。
实习时间：20__年2月18日——20__年3月5日。
主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作。
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于19__年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。__年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12。05亿元人民币，并更名为“泰阳证券”。__年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，20__年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，__年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。__年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。__年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20__年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。
其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，(话外：寒自己一个。)给了我们半人高的资料慢慢装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料(提供)盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。
证券公司实习总结报告范文范文
(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面，并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。
证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进经验，采用市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分尊重并理解客户需求，提供量身定做的个性化服务。
证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的繁荣。
(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参与到客户的维护当中去。
证券公司实习总结报告
20xx年我局党支部在市直机关工委的关心和领导下，按照党建目标和要求，以贯彻《中国共产党和国家机关基层组织工作条例》和省委《实施办法》为抓手，深入开展创先争优工作，突出践行科学发展观，一年来，在支部全体党员干部的努力下，各项工作得以顺利开展，较好地完成了各项工作任务。现总结如下：
一、加强党的思想建设，努力提高党员干部政治思想素质。
1、为不断提高党员同志的政治思想素质，我局党支部始终重视党员同志的政治理论学习，坚持用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观武装党员干部，努力提高党员干部的政治思想素质。采取集体学习与分散学习相结合等方式，组织党员干部和广大职工，认真学习了党的xx大会议精神，准确及时传达党的路线、方针、政策和上级党组织的决定和决议。通过学习，提高了党员同志的政治思想素质，充分调动广大党员群众工作积极性、主动性，在工作中显现出了党员同志的先锋模范作用。
2、抓好创先争优活动的开展。为使创先争优活动深入开展，局党支部及时召开创先争优再动员大会，支部书记刘引建同志作了创先争优再动员报告，明确提出创先争优活动要紧紧围绕中心，联系实际：一要在提升能力上创先争优，提高工作效能;二要在服务群众上创先争优，提高公众对环保满意度;三要在锤炼作风上创新争优，做到工作上求快、作风上求硬、效果上求好，全面提升全系统干部职工的能力素质;四要始终筑牢反腐倡廉的思想防线，不失衡、不侥幸、不放纵，严格执行党风廉政责任制。并针对影响和制约环保科学发展的问题，深入开展学习调研，找准环保工作切入点，为我市的环保工作决策提供依据。
二、加强组织建设，不断增强支部战斗力。
1、领导班子团结协作，有战斗力。在支部建设上，坚持集体领导与个人分工相结合，发扬民主作风，凡涉及组织人事、干部任免、工程建设、较大经济开支等重大问题，都经党支部讨论决定，不搞个人说了算，提高了党支部民主决策的科学性和准确性。领导班子成员做到遇事多商量，相互尊重，相互理解，相互支持，团结协作，充分发挥领导班子的核心作用，提高了党支部统揽全局的能力。领导班子成员责任心强，工作作风深入，经常带领干部职工深入基层，开展相关帮扶工作。本着求真务实的态度，不断探索创新，攻坚克难，化压力为动力，有力地推进了各项工作的开展。
2、实施党员教育培训工作。一是健全和完善党员学习培训制度。为进一步提高领导班子和党员干部队伍的理论政策水平、法律法规知识水平，提高用理论指导实践，解决问题，化解矛盾，推动工作的能力，我们注重加强党员理论学习，不断提高党员思想素质，强化党员党性意识，形成党员个人的自觉学习习惯。二是开展党员经常性教育，提高党员素质。坚持学习制度，组织全局党员干部学习党的路线、方针、政策、法律法规及上级文件指示精神。采取集中学习、上党课、参加上级组织的培训、听形势报告会和组织专题讨论等形式，不断提高全体党员的政策理论水平。
3、注重加强对工、青、妇工作的领导。在支部工作会上议定、安排、落实好工青妇各项工作，以党建带工会建设，以党建带团组织建设，以党建带动妇联组织建设。关心干部职工，对患重病的职工医疗费全报，对患病住院的干部职工前去看望并给予困难补助，充分体现组织的关怀。今年组织党员干部到坪市乡搞“三送”，开展土坯房改造和帮扶活动，受到了群众的好评。
三、加强作风建设，保持党员队伍的先进性。
1、召开领导干部专题民主生活会，开展满意度测评工作。
根据上级工作安排，我局党支部定期召开了民主生活会，开展了满意度测评工作。领导班子成员分别就各自分管的工作，存在的不足及原因进行了认真分析和发言，围绕贯彻落实科学发展观、党性修养、勤政廉政和作风建设等重要方面，查找问题，从主观原因着手进行分析，开展批评和自我批评，并针对存在的问题提出整改措施和努力方向，充分认识学习科学发展观的重要性，积极发挥党员的先锋模范作用和党支部的战斗堡垒作用，并对外发放征求意见表50多份，对局领导班子成员履职方面、作风方面、责任方面、实干方面进行了民主测评，广泛听取意见和建议。通过测评表反馈的情况看，群众对我局领导班子及成员在勤政廉政等方面的工作给予肯定。
2、积极开展基层组织建设活动。按照上级要求，制定了实施方案，认真积极的开展了各项工作，完善了各项制度，提升了工作效率，加强了干部作风建设，在“治腐、治懒、治散”活动中，收到了明显效果，提升了党组织的战斗堡垒作用。
3、建立健全党内激励机制，认真开展争先创优活动，激励广大党员干部在各自工作岗位上，模范带头遵守纪律、兢兢业业开展工作，树立吃苦在前，享乐在后的思想意识和工作作风。通过这项活动的深入开展，激发了广大党员干部争先创优的积极性和创造性。
4、完善党员联系群众制度、党员民主参与党内事务制度及监督制度、群众满意度测评机制。实行党务公开，及时在全体党员中传达支部讨论的有关重要事项，及时公示党费收缴、发展党员等事项;并邀请科室负责人及群众参加专题民主生活会，开展满意度测评工作，对外发放征求意见表36份，征求对领导班子个人在党风廉政、勤政为民和思想作风及执行力建设、落实科学发展观等方面存在的问题，认真听取党内外群众意见。对全市重点企业、坪市乡相关单位挂点村作为支部党建工作联系点，不断加强党组织建设，发挥党组织的先锋模范带头作用。
四、完善制度建设，加强党建工作管理。
一是在支部建设上，我们坚持三会一课制度、党员学习制度、党组织活动制度和民主集中制，基本做到每月召开一次支委会或一次支部大会，半年开展一次党员领导干部专题民主生活会和民主评议党员大会。
二是坚持民主集中制原则，凡涉及到局重要工作事项，如干部任免、奖惩、建设项目审批等，均通过局支委会、局长办公会等集体讨论研究决定。
三是严格执行党费收缴标准，按规定做好党费收缴工作，并按时公布党费收缴情况。
五、严格执行党风廉政责任制，提倡反腐倡廉建设。
1、领导班子带头学习、整体提高，坚持政治理论学习，把党风廉政教育贯穿到党员干部教育培训中，与业务教育、思想道德教育有机结合起来。组织党员干部和广大职工，认真学习《中国共产党纪律处理条例》、《中国共产党党内监督条例》和《建立健全教育制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》等党纪条规，及中央、省、市关于党风廉政建设的有关精神和“四大纪律，八项要求”等领导干部廉洁从政的有关规定，通过学习培训活动，使广大党员干部始终牢记“两个务必”，始终坚持“立党为公、执政为民”的宗旨，进一步提高党员领导干部拒腐防变、抵御风险的能力。
2、完善党风廉政建设责任制。将党风廉政建设和反腐败工作纳入全年工作安排部署，抓廉政、促廉政，各项工作取得明显效果。
3、认真做好政务公开和党务公开工作，制定了政务公开和党务公开工作制度，将岗位人员、办事程序、办事结果、收费标准进行对外公开，并及时在全体党员中传达和公示支部讨论的有关重要事项、及党费收缴、发展党员等事项，自觉接受群众监督。一年来，在全体党员的努力下，支部没有发现违法乱纪的人和事。
证券公司实习总结报告
白驹过隙，我于20xx年7月从大学毕业来到南网大家庭――供电局工作已整整一年了。光阴似箭，一年的实习时间很快就过去了，我先后经历了严格而充实的新职工入企教育培训、省网公司集训、本局专业技术知识封闭培训后，又到线路管理所、变电管理所、电力设计咨询公司、城区供电分局四个生产部门实习，感受很深，收获颇丰。
回顾这一年的历程，在各级领导的教导和培养下，在老同志和同事们的关心和帮忙下，在南网文化的熏淘下，我从一个懵懵懂懂、青涩的大学毕业生逐步成长为一名南网大家庭中的新时代员工，顺利地完成了从学生向南网职工自我主角的转变过程。在这一年的实习期里，不论在哪一个生产部门，我接触到的都是电力系统最基层的生产第一线职工，从他们身上我学习到了很多东西，不但有电力系统专业基础知识和生产现场实际操作技能，还有他们那种敬业爱岗、奋力拼搏、刻苦钻研、团结协作、优质服务、无私奉献……的南网精神，这些对我来说这简直就是一笔终身受益的宝贵财富。
第一，经过对南网方略的系统学习后，我深感南网公司是一个大型的中央企业，优秀的企业文化并将南网公司打造成为经营型、服务型、一体化、现代化的国内、国际企业战略目标的基础。自己在参加工作之前，应对我国严峻的就业形势，我认为只要参加了工作，好好干好自己的本职工作，解决温饱问题就算是一名合格的公民就行了。透过新员工入企教育培训和对南网方略的深入学习之后，我接触到了南网优秀的企业文化，它包含了公司的宗旨、使命、战略目标、发展思路、主题形象、企业理念等都是南网公司这个世界500强企业浓缩的各项管理精华，让我的思想也得到升华，更是透过学习具体的事例和工作的经历，使我深刻的感受到南网人的职责和义务，感受到南网方针“主动承担社会职责，全力做好电力供应”的内涵，继续深入学习践行南网文化是我今后工作的一个重要资料。
第二，我在实习期间透过与基层生产第一线电力职工的接触中，感受到他们那种敬业爱岗的精神值得我学习。敬业爱岗精神是无处不在的，它体此刻线路工人翻山越岭、鏖战艳阳风雪，保障输电线路畅通;它体此刻变电运行操作人员日夜监控、重复谨慎操作，确保电网安全运行;它体此刻设计人员夜夜亮起的盏盏明灯，为加快电网建设步伐加班加点进行工程设计;它体此刻电力客户服务中心职工扬起笑脸真诚地为千千万万的用户服务。它，是我心中燃起的小火苗，照亮我对工作的认知，激起我对工作的热情。此刻我回想起20xx年9月份多次跟随线路工人翻山越岭、烈日暴晒的实践，中午在山上肚子饿得咕噜噜叫，但是电力工人还在头顶烈日挥汗如雨的工作，他们没有丝毫的怨言，因为这就是电力职工最平凡的工作场面之一。那时刻我第一次被他们敬业爱岗的精神深深感动了，让我认识到什么是工作，什么是任务、什么是职责。而后其它生产部门的各个班组，我都体会到相同的感动，个性是在电力客户服务中心，应对几万户居民的电费缴纳和用电业扩工作，几名电力职工全年无节假日和双休日的倒班轮岗，常常忙了一上午连口水都忘了喝，让我体会到热爱工作、认真对待工作，其实是一件十分神圣和完美的事情，电力职工在认真工作的时候体现了一种个性美。敬业爱岗精神将是我一生受用不尽的宝贵财富，今后在任何工作岗位上都会将它发扬、继承下去。
第三，透过这一年的轮岗实习，我感受到学习将是我终生的课题。如何将自己在学校学习的理论知识运用到工作中，并且查缺补漏，苦学不熟悉的电力专业知识，这是我一向钻研的问题。由于我是学习文科专业的，在实习期间每到一个部门和班组我都勤奋学习其电力相关的专业技能知识，认定学习是终身的事业，“在工作中学习、在学习中工作”一向是我坚持的理念。在跟随线路工人到现场实际工作中，我学习了很多电力设施基本的知识，认识了各种电杆杆型、了解了组成线路的各个部件等等知识;在龙山变电站，我透过查看资料及观察变电人员操作，了解了变电站的组成和设备，以及“两票三制”的重要、操作的安全措施和各种危险点预防控制措施等等;在设计咨询公司，透过实际描图和晒图纸，我学会cad软件的基本操作，体会了晒图机的操作以及设计工作的整套流程;在电力客户服务中心实习的半年时间里，更是认真学习书本上电力系统的基本知识，还有用电业务受理的专业技能知识，做到应对客户能够解答大部分的基本用电疑问，已能受理用电方面的基本业务接洽工作。但是我要掌握的知识还远远不够，需要学习的知识和技能还有很多，要做好今后的工作，就需要加倍的努力，只有刻苦学习、深刻钻研、并且多实践，才能更早的“出真知”。
第四，透过一年的学习实践，我看到了电力职工团结协作精神是干好各项工作的关键。团结就是力量，这句至理名言深刻的阐述了我们工作中一种重要的精神。任何工作都离不开大家的合作，所谓“滴水不成海，独木难成林”，南方电网公司作为世界500强之一的企业，更是需要所有南网人的努力，南网方略的团队理念就言简意赅的阐述了团结协作的必要性和重要性。我们一开始实习，首先就是学习领会南网方略，感受南网文化，对于团队理念就有了初步的认识，再结合我之前在学校学生会工作和大学在企业实习期间的体会，更加深刻的理解团结协作的重要性。在这一年实习中，每到一个部门和班组，我都感受到这种和谐的团结精神，个性是基层生产班组，很多工作任务都是需要很多人协作才能完成的，比如在变电站生产现场的实际倒闸操作中，变电运行人员务必进行唱票、复诵等程序正确无误后才能操作，正是这种团结协作、互相支持的精神鼓舞大家出色完成各项任务。
证券公司实习总结报告范文范文
股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余.那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。
回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
证券公司实习总结报告范文范文
作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。
在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动.这样，成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底.这一点，很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。
最后，虽然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力。
大学生社会实践报告正确格式。
回忆起来，在这两个月的假期中我履历了人生两个第一次：第一次独自一小我离家去北京新东方进修商务英语;第一次在会计师事务所进行社会实践。诚然，一小我去到目生的城市肄业要面临糊口中的各种坚苦，品尝伶丁与无助的滋味，这一切也自然让我受益非浅，感伤良多。可是在对比之下，我却认为在会计师事务所为期三个礼拜的社会实践更让自己感应兴奋与难忘，因为这是我第一次彻底解脱学生的姿态，以一个小人员的脚色来演绎我的人生!
下面来我来讲述一下我的履历……。
8月8日，礼拜一。我刚刚从北京进修回来。在经由短短3、4天的休整之后，我便来到姑姑任职的本市一家会计师事务所做起了那儿那里的一个姑且小人员。我的工作就是一边进修若何运用会计常识的措置现实帐目，一边辅佐会计师事务所里的专业人员做一些简单的数据输入和编纂工作。可以直言不讳的说，我此次的就职是近水楼台先得月!我的姑姑是这家会计师事务所的司理。
虽然她才三十出头，可是已经持有cpa、审计师、高级会计师、资产评估师等多种证件，是一个不仅理论常识丰硕而且营业操作能力也极强的会计专业人才。不仅如斯，比来她还报考了acca，但愿借此多西方会计常识也有所把握。姑姑的这种学而不倦、不竭奋进的精神让我十分服气。所以此次跟着姑姑来加入社会实践对我而言不仅仅是一个能够在实践中进修专业常识的好机缘，也是一个能够进修姑姑奋斗精神的好平台!
依据中国证监会近期传达的指示严酷规范证券市场的生意操作和会计挂号轨制，对曩昔不规范的帐目进行调整和更正，必然要在今年把证券市场的所有帐目都规范起来。中国证监会指令一下，南昌市各年夜证券所都忙碌了起来，纷纷对本所的股票证券生意帐目进行规范和调整，以便更好的配合中国证券市场的更始和成长。是以第二天一年夜早，我便跟着姑姑来到南昌一家综合性证券生意所国盛证券生意所，来辅佐他们进行会计帐目调整。
具体说来，我们的工作使命就是辅佐证券所的会计人员理顺每笔股票买入卖出的生意，规范日志帐等各个帐目的挂号，把原本一个资金帐户下不合理存在使用的多个用户名按照最新的证监会指示从头编排入表、分类挂号，并协助证券所作好财政数据剖析，在针对具体存在的问题给出指导性建议。因为国盛证券所从2020年11月份一向到201x年7月30日的年夜部门帐目都是按仍是通例挂号的，是以这些帐都或多或少的存在挂号不规范不合理等各种问题，同时国盛证券局要求我们在8月底前完成所有的工作!面临如斯承重的使命和如斯长的时刻跨度，我们此次工作的艰辛可想而知!
第一天上班我工作还没有做，问题就先来了：这是我第一次来到证券局，一到这，那生成的好奇心就起头在身体里涌动了!我一伙看看橱窗里陈列的历史上各个年月的股票凭证，一伙又参不美观一下证券所的各个部门，20多层的写字楼被我看了个透辟!可就在我沉浸在新的工作情形中时，我俄然感受到不合错误劲了：这里所有的人都穿戴统一的工作服，要么低着头写字要么对着笔记本电脑敲敲打打，一副勤勤恳恳工作的姿态。而只有我一小我穿戴牛仔裤和t恤一脸稚气的在写字楼里跑来跑去，完全没有一个从业人员该有成熟和稳重!我起头意识到自己的失踪态了，不觉有点羞愧，于是乖乖的跑进了我们的办公室，筹备起头工作。
为了便利我的进修和工作，国盛证券所的王司理热心的把自己的笔记本电脑借给我使用，让我一会儿真的有了工作的感受。姑姑搬来一堆原始凭证，并把一本厚厚的打印版本的一个资金帐户下股票生意的原始时局单交给我，让我用excel文档将有用信息遴选出来，并制成表格!我一听，就地晕到我根柢不知道若何下手!!!
首先，我的专业是国际会计，对股票证券等内容仍是第一次接触，面临什么新股上市、申报配售、配售中签、配售确认等专有名词我简直就是十窍通了九窍，一窍欠亨!!!其次，我仅仅是一个刚刚完成年夜一基本理论课进修的外行人，独一仅有的专业常识就是会计学事理!此时此刻让我制表作帐，实在是为难了我!再次，我虽然以前用过excel文档建造过年级月考绩就排名表，可是却从来没有用它来设立会计公式建造会计分录啊!咳~~想到这三浩劫题，我不紧有些沮丧，心理打起了退堂鼓!
姑姑见我面露为难之色，便知道我碰着了麻烦。于是她一面给我讲解证券公司的经营运作与股票生意生意，一面让我跟着她的讲解用execl文档操练操作。姑姑告诉我股票生意的焦点信息是生意的时刻、证券名称、生意发生的资金额和买入买出股票的数目，以及股票生意所处的资金帐户名。除此之外，对股票生意还应该配备需要的摘要声名。在信息的拔取上，对于像申报配售等既不影响股票生意数目也不影响资金余额即发生金额为零的生意，都属于次要信息，不必反映在会计报表上。
而像股票的买入和卖出这种即改变了股票发生数目又改变了资金余额或是像新股入帐这种虽然没有改变资金余额可是影响了股东持有股票数目的生意都是十分主要的信息，这与证券所的经营运作互相关注，需要把这些信息如实的反映在会计分录上。经由过程姑姑耐心的讲解，我首先级头子会证券所的工作性质和根基运作体例，也起头熟悉excel的操作使用，而这一切又从头点燃起我工作的抉择信念与勇气!
因为此次需要批改的会计帐目跨时有两年之久，所以其中2020和201x年早期的资金用户已经有部门被消户了，而原本存储的股票生意的电子原始数据也被删除了。是以这些老帐户的股票生意只有打印的单据凭证而没有电子版本的单据凭证。可是此刻证券所都采用电脑作帐，出于为了便利往后编纂会计帐目表和剖析会计数据的深条理的考虑，我们抉择从打印的原始数据中筛选出有用信息，然后用手工输入的体例制成execl数据表格。众所周知，证券所天天股票生意量十分巨年夜，牵扯数据繁多，我们用人工输入的体例不仅耗时，而且十分轻易犯错。为了磨炼自己的耐性，也考虑到自己的现实操作能力，我向姑姑提议：我要接下这个工作!
我先用execl表格编纂了一个资金帐户的股票生意表。按照姑姑给我讲解的常识，我把表头分为时刻、证券名称、摘要、借方、贷方、资金余额、股票数目、买入、卖出9栏。然后在对原始单据中的数据进行筛选，将有用的数据依次输入到表格中。在资金余额这一栏用，我设立了一个会计公式：资金余额=上一次的资金余额+贷方金额-借方金额。可万万别小看了这个简单的公式，有了它，我只要输入贷方或者借方金额，电脑就能自动算出资金余额，而我只要将这个数据与原始单据上的资金余额进行对比就可以达到校正的下场了!这样做不仅缩短了输入时刻，而且还提高了正确率，真是一举两得!
若是说头一两天的工道别致让我布满活力的话，那么此后20天的工作动力就美全是毅力的催促了!天天我从早上8：30到下战书5：00，除了午时有一个半小时的歇息外，其他所有时刻我都必需一心一意完全投入到工作中去!我涓滴不敢怠慢我的工作，因为我年夜白我输入的是最基本的数据，一旦数据犯错，后面的制表和数据剖析根柢没有法子进行!因为长时刻的面临电脑，我起无忧头感受眼睛干涩，腰和手更是酸痛不已。但我知道这就是工作，禁不住你用砌词来推卸责任，所以我特意筹备了咖啡和眼药水，借此来帮手自己达到最佳状况。
惊天动地的转变，若一味知足于此刻，我们若何去顺应新的转变呢?
实践的履历如星星之火，虽小，却足以燎原……。
年证券公司总结报告
今年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了__证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!20__年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
一：证书考试。
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20__年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
二：日常管理。
1.营业部任务。
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家!
2.团队任务。
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
三：业绩目标。
1.开户数。
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产。
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20__年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
四：职业目标。
1.证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
年证券公司总结报告
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20--年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
二：日常管理。
1.营业部任务。
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家!
2.团队任务。
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
三：业绩目标。
1.开户数。
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产。
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20--年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
四：职业目标。
1.证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
年证券公司总结报告
xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
年证券公司总结报告
经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：
在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。
开户与转户的流程。
证券公司的开户与转户的流程。
第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。
新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
第二步：
新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。
1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。
第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。
第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。
第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。
第六步：将员工营销单交于所属团队助.。
在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。
2三方存款需要熟悉的事项。
第三方存款开户模式。
行开户方式办.方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.
3客户开发的方式与技巧。
在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。
第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。
第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。
第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。
4如何选择股票。
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。
年证券公司总结报告
自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，现将近一年来的工作总结如下：
一、加强学习，提升素质。
进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。
二、积极上进，踏实工作。
自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。
三、正视问题，继续努力。
通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：
一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。
二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。
在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。
证券公司总结报告
第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第八条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。
第九条中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。
第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
第二章业务范围和业务资格。
第十一条经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
（一）为单一客户办理定向资产管理业务；
（二）为多个客户办理集合资产管理业务；
（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。
非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。
第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
第十七条证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（一）经中国证监会核定为综合类证券公司；
（四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十八条证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）申请书；
（二）《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；
（三）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；
（四）负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；
（六）申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；
（八）客户资产管理业务计划书和业务操作规程；
（九）中国证监会要求提交的其他材料。
第十九条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。
第二十条证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：
（一）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（三）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第二十一条证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第二十二条证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）备案报告或者申请书；
（二）集合资产管理计划说明书；
（三）集合资产管理合同的拟定文本；
（四）资产托管协议；
（五）推广方案及推广代理协议；
（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；
（七）负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；
（八）净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；
（九）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。
中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。
第二十四条中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。
第二十五条中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。
第二十六条证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。
第三章基本业务规范。
第二十七条证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
年证券公司总结报告
我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务，。
在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
客户资料集中核对整理。
对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。
对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
运营条线员工晋级评定。
公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法，基金，创业板，ib业务，反洗钱。
年证券公司总结报告
xx月份就要过去了，时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。
北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动。
同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到的结果。
北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。
同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。
我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。
来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。
证券公司总结报告
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分爱护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的全部员工都在悄悄的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。
3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入。
目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现营业部端已于--年1月初升级完成正在测试和试用阶段估量可正式投入使用。
4、协作公司数据集中工程。
5、协作公司ups更换工程。
6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜。
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，(其它)功能正在优化中。
7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造。
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端(口号)就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的简单。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows--系统下的网络打印。
8、公司各楼层交换机更换工程。
9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心。
10、协作公司远程开户系统建设。
11、协作中行外币转帐系统建设。
12、给营业部统计客户资产。
13、机房日常维护和巡察，日志填写、数据备份、值班等。
我有渴望学习新学问和不断探究的热忱，在每一次公司进展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有许多。我也会乐观的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。