证券经纪人简历大全（17篇）

股票是证券市场上最常见的一种投资工具，它代表了企业的所有权。在进行证券投资时，注意保持冷静和理性的心态，以下是一些有关心态调整和管理的范文供大家参考。

证券经纪人简历范文

目前所在地：广州民族：汉族。

户口所在地：茂名身材：172cm?kg。

婚姻状况：未婚年龄：24岁。

培训认证：诚信徽章：

求职意向及工作经历。

人才类型：普通求职。

应聘职位：金融/证券/保险类：

工作年限：1职称：无职称。

求职类型：全职可到职日期：随时

月薪要求：2000--3500希望工作地区：广州中山东莞。

个人工作经历：

公司性质：其它所属行业：信息咨询，事务所，人才交流。

担任职务：律师助理。

工作描述：作为合伙人律师的专职助理，草拟法律文书，协助从事与诉讼相关的各项工作。

离职原因：考试。

教育背景。

毕业院校：广东外语外贸大学。

所学专业一：法学所学专业二：

受教育培训经历：

起始年月终止年月学校(机构)专业获得证书证书编号。

语言能力。

外语：英语良好。

国语水平：优秀粤语水平：优秀。

工作能力及其他专长。

为人踏实肯干，对工作认真负责，能较好地完成各项工作职责。热爱学习，喜欢与同事互相交流互相促进。性格开朗，爱好广泛，喜欢乒乓球等体育活动，与同事同学朋友等均关系良好，互相帮助。不断提高自身的综合素质，努力克服自身缺点，在工作中不断成长，希望和大家共同努力，实现我们的自身价值和社会价值......

详细个人自传。

看山是山，看水是水;看山不是山，看水不是水;看山还是山，看水还是水......

个人联系方式。

通讯地址：

证券经纪人简历证券经纪人具备能力

学历：本科专业：国际金融。

工作经验：民族：汉。

毕业学校：***投资高等专科学校。

住址：***。

电子信箱：***。

自我简介：

从事银行工作七年，精通会计结算，个人银行等业务；擅长理财规划，有组织管理能力；

从事证券工作五年，有证券从业资格，能独立撰写研究报告，有讲座培训经历；

擅长文字写作，精通计算机应用与维护，大学英语四级，有团队意识，纪律性强，有进取精神。

求职意向：

目标行业：基金·证券·期货·投资。

期望薪资：面议。

期望地区：***。

到岗时间：1周以内。

工作经历：

2008.8-至今合伙基金工作室。

研究员。

职责和业绩：

1研究国际国内经济金融形势，对宏观经济，政策和行业趋势作出判断；

2研究上市公司资料，分析场内股票走势，寻找具体投资机会；

32008年底成功预见了重大底部机会；

2007.3-2008.7***证券***分公司。

证券经纪人求职简历

性别：男。

年龄：26岁（1990年7月7日）。

居住地：西安。

电话：136xxxxxx（手机）。

e-mail：xxxx。

最近工作［1年2个月］。

公司：xx有限公司。

行业：金融/投资/证券。

学历。

学历：本科。

专业：金融学。

学校：西安邮电大学。

自我评价。

我是一个积极、乐观，务实，不断学习，奋力进取的人。对工作持积极认真的态度，责任心强，为人诚恳、细心、乐观、稳重，有良好的团队精神，能快速适应工作环境，并能在实际工作中不断学习，不断完善自己，做好本职工作。

求职意向。

到岗时间：一个月之内。

工作性质：全职。

希望行业：金融/投资/证券。

目标地点：西安。

期望月薪：面议/月。

工作经验。

20xx/8—20xx/10：xx有限公司［1年2个月］。

所属行业：金融/投资/证券。

1、如有投资者针对投资向证券经纪人进行全权委托，证券经纪人可以代理投资者作出投资决策。

2、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

3、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。

20xx/7—20xx/6：xx有限公司［11个月］。

所属行业：金融/投资/证券。

1、负责采集与现货相关的.财经信息与经济数据。

2负、责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务。

3必、须对每天走势作出书面分析、具体买卖的点位、行情结束后作出分析总结。

教育经历。

20xx/9—20xx/6西安邮电大学金融学本科。

证书。

20xx/12大学英语四级。

语言能力。

英语（良好）听说（良好），读写（良好）。

文档为doc格式。

证券经纪人简历：投资与理财专业

外语：英语良好粤语水平：优秀。

国语水平：优秀。

工作能力及其他专长。

三年的大学生活造就了我坚强的性格,自信的人生态度，我相信不断进取的'人生态度是自己今后成长之路取得进步的必要条件，而我也相信自己能够在今后的学习工作中不断进取,尽我最大的热情和能力做到最好。

写得好，不如说得好，说得好，不如做得好，干得好，不如干得巧，“高质量+好的方法+正确的心态”是我的追求!

在余外时间喜欢看看书，写写字。

自我评价。

1.吃苦：我最满意的就是自己对吃苦做好的准备。我觉得吃苦是成功的必由之路。我有时感觉不吃点苦，就很难达到自己理想的成绩。在我心里始终认为：做事，肯定先苦后甜，没有什么是能够轻易得到的。当我汗水累积足够多，我就离我的目标不远了。

2.纠错：反省能力强，对于别人的批评，能真诚接受，别人的批评总有产生的原因，我如有错能迅速纠正，如没有，就做好‘无则加勉’。

3.适应：对新环境、事物，我有很强的适应和学习能力。

4.汲取：在生活里，我是个乐观开朗的人，喜欢与人分享交流，与人交流是快乐的，同时会收获很多。每个人都有你我所不知道、不了解的东西，和他们在一起，我能不停的汲取经验，分享对生活、工作的感悟。我把生活看做一个学习的过程，用心，时刻都能有营养供我进步。

证券经纪人管理暂行规定

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定，那么，下面是规定的详细内容。

为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

合同。

前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

(六)证券经纪人的基本行为规范;。

(八)双方权利义务;。

(九)违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;。

(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;。

(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;。

(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;。

(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;。

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;。

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;。

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;。

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;。

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门;涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

(一)本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况;。

(三)本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况;。

(五)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容;证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

本规定自20xx年4月13日起施行。

证券经纪人简历：投资与理财专业

姓名：简历模板。

两年以上工作经验|男|26岁(1990年7月7日)。

居住地：西安。

电话：136******(手机)。

最近工作[1年2个月]。

公司：xx有限公司。

行业：金融/投资/证券。

最高学历。

学历：本科。

专业：金融学。

学校：西安邮电大学。

求职意向。

到岗时间：一个月之内。

工作性质：全职。

希望行业：金融/投资/证券。

目标地点：西安。

期望月薪：面议/月。

工作经验。

/8—2015/10：xx有限公司[1年2个月]。

所属行业：金融/投资/证券。

1.如有投资者针对投资向证券经纪人进行全权委托，证券经纪人可以代理投资者作出投资决策。

2.为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

3.帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。

2013/7—/6：xx有限公司[11个月]。

所属行业：金融/投资/证券。

1.负责采集与现货相关的财经信息与经济数据。

2.负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务。

3.必须对每天走势作出书面分析、具体买卖的点位、行情结束后作出分析总结。

教育经历。

/9—2013/6西安邮电大学金融学本科。

证书。

/12大学英语四级。

语言能力。

英语(良好)听说(良好)，读写(良好)。

自我评价。

我是一个积极、乐观，务实，不断学习，奋力进取的.人。对工作持积极认真的态度，责任心强，为人诚恳、细心、乐观、稳重，有良好的团队精神，能快速适应工作环境，并能在实际工作中不断学习，不断完善自己，做好本职工作。

证券经纪人简历：投资与理财专业

户口所在：湛江国籍：

婚姻状况：未婚民族：汉族。

身高：162cm体重：44kg。

人才类型：应届毕业生。

工作年限：1职称：

求职类型：实习可到职日期：随时

月薪要求：2500～2999元希望工作地区：珠海，广州，珠海。

公司性质：民营企业所属行业：会计/金融/银行/保险。

担任职位：会计助理。

工作描述：负责财务档案的整理、装订、保管;电脑会计记账。

离职原因：上学。

工作描述：在社区老人院陪陪老人聊聊天。

走访孤独老人，做做饭给老人吃，聊聊天。

教育背景。

毕业院校：广州大学。

最高学历：大专获得学位:毕业日期：-06

证券经纪人简历范文

目前所在：

年龄：

户口所在：

国籍：

婚姻状况：

民族：

诚信徽章：

身高：

人才测评：

体重：

人才类型：

应聘职位：

工作年限：

职称：

求职类型：

可到职日期：

希望工作地区：

毕业院校：

最高学历：

获得学位:。

毕业日期：

专业一：

专业二：

终止年月学校(机构)。

所学专业获得证书。

证书编号。

外语：

水平：

其它外语能力：

国语水平：

证券经纪人个人简历证券经纪人个人所得税政策解读

学历：本科专业：国际金融。

工作经验：民族：汉。

毕业学校：***投资高等专科学校。

住址：***。

电子信箱：***。

自我简介：

从事银行工作七年，精通会计结算，个人银行等业务；擅长理财规划，有组织管理能力；

从事证券工作五年，有证券从业资格，能独立撰写研究报告，有讲座培训经历；

擅长文字写作，精通计算机应用与维护，大学英语四级，有团队意识，纪律性强，有进取精神。

求职意向：

目标行业：基金·证券·期货·投资。

期望薪资：面议。

期望地区：***。

到岗时间：1周以内。

工作经历：

2008.8-至今合伙基金工作室。

研究员。

职责和业绩：

1研究国际国内经济金融形势，对宏观经济，政策和行业趋势作出判断；

2研究上市公司资料，分析场内股票走势，寻找具体投资机会；

3底成功预见了重大底部机会；

2007.3-2008.7***证券***分公司。

证券经纪人求职自荐信

尊敬的领导：

您好！

我叫xxx，女，xx岁，xxx经济学院，国际经济与贸易（合作培养）专业20xx届毕业生。因喜欢证券销售这一行业，并且认为贵公司在马鞍山有着良好的发展前景，希望自己能在贵单位找到一份满意的工作。下面根据自己的情况，特向贵单位作一番自我推荐。

人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已，而天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤。生于农村长于农村的我，深刻的明白了其中的道理，再得于父母的教导与期望，从小我就有一种能吃苦耐劳，坚持不懈的精神。

业精于勤，荒于嬉；行成于思；毁于随。基于此，自进入大学以来，我目标明确，努力学习的同时，并着重锻炼我所擅长的营销能力，以便在日后踏入社会，能够比其他人更具优势。

从进入大学校园开始，我便开始在校外带家教，每周数次往返于学校和市区之间，给家庭减轻负担的同时锻炼自己的沟通能力，也锻炼了自己独立的性格和对人对事的独特观点。

从大二开始，我意识到家教虽然挣钱较快，但是并不能拉近我与社会的距离，我想早日融入社会。此后，每个周末我都会去做促销（食品，饮料，手机等），因为表现优秀，开始有一些临促公司找我做临时督导，每到节假日时，需要招聘促销员为临促公司做活动。

大二还学习了证券交易和期货交易等课程，因为浓厚的兴趣，我还在证券公司开了户，研读了很多关于证券的书籍，平时生活中经常关注时政新闻。

大三的课程比较轻松，我在全国连锁的都市丽人马鞍山店做了4个月的导购，每月销售额3万有余，展示了我为人乐观开朗，有较强的沟通和营销能力；在工作上有拼搏精神，注重团队合作。周末每天12个小时的工作，也验证了我的吃苦耐劳。

“宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。”经过三年的专业学习和大学生活的磨炼，我现已变得更加沉着和冷静。希望贵公司能给我一个发展的平台，我将好好珍惜，并全力以赴，为实现自己的人生价值而奋斗，为贵公司的发展贡献我的力量！

祝愿贵单位事业蒸蒸日上！

此致

敬礼！

xxx。

20xx年xx月xx日。

证券经纪人试用期做些

创业板的设立，不单会为创业企业提供更多融资机会，也将为投资者提供新的投资渠道，分享创业企业的成长收益。然而，创业板同时又是投资风险相对较高的市场，对投资者的风险意识与投资能力均有更高的要求。在此背景下，证券经纪人的作用也越来越重要。

二十只资源股价值解析10股成逆市吸金王（名单）4板块12股绘就双节淘金图十大券商：大反弹将启淘金26只涉矿概念股［微博］新股虚高定价的后果很严重下周大盘迎来百点长阳证券经纪人是帮助投资者了解、掌握证券投资方法与获得投资信息的重要力量，并且有义务对客户的投资能力进行评估，引导客户进行与自身状况相适应的投资。4月13日我国《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）正式生效，为配合其实施，证券业协会也相继公布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等三项自律规则。这些规则的颁布不仅标志着我国证券经纪人制度步入规范化发展轨道，也为加强创业板的投资者服务提供了契机。投资者通过了解这些规则，可以学会如何同证券经纪人打交道，同时也有助于对创业板进行全面了解和理性投资。

第一，要了解证券经纪人的背景。证券经纪人和医生一样，都是一种执业资格，必须要通过法定考试，经相关部门审核后才能获得。而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如“高级客户经理”、“投资经理”等各式头衔，但并不代表其必定具有证券经纪人资格，也难以衡量和保证其服务质量。

因此，投资者在接受经纪人服务之前最好主动查询其是否具有执业资格――不仅要求对方出具执业证书，还有权向证券公司查证，或直接在中国证券业协会的网站上进行验证。而随着新规则的实施，监管部门与证券公司还将逐步建立证券经纪人诚信档案，投资者通过查询这些记录，将更加全面地了解自己的证券经纪人。

第二，要掌握投资的自主权，谨记理性投资、依法投资。目前，我国证券经纪人的流动性非常大，许多证券公司都将证券经纪人的收入与客户的交易量挂钩，按比例获取佣金。这种佣金制虽然激励效果很强，但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易，最终导致投资者亏损。由于以上做法已经被现行的规则禁止，除非有充分证据表明证券公司有意放纵或存在疏忽，否则投资者在利益受损后将很难向证券公司求偿，仅靠证券经纪人自身的赔偿则很可能无法弥补投资者的损失。

因此，投资者在接受证券经纪人传递的投资信息时应学会判断和分析，综合权衡自己的风险承受水平与投资技能，不要盲目相信所谓“投资高手”的建议或小道传来的“内部消息”；同时要警惕那种“投资保本、收益共享”的承诺，切勿将账户全权委托给证券经纪人去打理，更不能参与非法的证券投资活动。

文档为doc格式。

证券经纪人岗位职责【】

6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

1.有证券从业资格证。

2.有吃苦耐劳，积极向上的工作态度，能坚持并承受一定的工作压力。

3.热爱本职工作，热爱证券行业，有较强的事业心，立志长期致力于金融证券行业。

4.有较强的沟通交际能力，有较强的责任感和团队合作精神。

5.本科以上学历，年龄30周岁以下；(优秀者可放宽到大专)。

证券经纪人工作心得体会

自20xx年7月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力；最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任xx。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论；其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务！相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现！

最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

证券经纪人半年工作总结

在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。今天本站小编给大家为您整理了证券经纪人。

希望对大家有所帮助。

进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解。

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高。

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了。

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单。

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源。

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络。

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

一，完善营业部柜台整体形象。

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试。

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对整理。

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定。

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。

20xx年上半年，因为工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成为交易部同事，在xxx营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。

工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。

业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：xxxx户，修改重置资金密码：xx笔，交易密码：xx笔，更新客户资料：xx户，设置客户手续费：xxxx1笔，反洗钱电话回访：xxx户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。

证券经纪人工作心得

没有不好的行情，只有不好的经纪人。”这句话说明了在股市中不要给自己找任何借口，经纪人的业绩主要取决于自己本身，而不是股市行情。在经历了5月火热股市后，我从自己的业绩上深刻体会到了这句话的真谛。

在5月份股市一路狂飚，从1400点一路直上，而且没有在1500点停留多久，直接冲上1600点。做为初涉证券的我，由于对证券市场没有过多知识和足够的炒股经历，在与客户的股票观点沟通中，显示出了自己的不足――把握股市的能力很差。正是由于我的缺点，使我在火热的5月股市中的业绩有点惨淡。

“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必须努力使自己成为一名优秀的经纪人。

首先，在业务知识上，通过自己的努力，不断积累自己的证券知识，为更好的为客户服务打下基矗我每天晚上都会上网数个小时以上，分析当天的股市行情，了解明天股市信息(如深沪交易所的停复牌公告)。从多种信息媒介获得有效的股市信息，如电视台和网上当天股市解盘和明天股市预判。仔细阅读公司的广发投资内参，从中获取股票分析理论和股票买卖技巧。

其次，就是工作中最重要的――与客户沟通。我以诚待人，了解客户的特点和需求，急客户之所急，予客户之所欲。针对不同的客户特点提供个性化服务是沟通工作的重中之重，如有的客户性格开朗乐于挑战新事物，我给他推荐股票一般都是龙头股票(震幅比较大);有的客户不会经常有时间关注股票，可以为他推荐大盘优质股(走势平稳);有的客户是老股民他认为自己对股票把握比较准，那我一般不会打扰他(不过邮件会经常发给他，表示自己对客户重视);有的客户对股市比较感兴趣，不过以前没有炒过股，我会将公司的投资参考或网上相关的资料发给他，并会经常与他联系，分享炒股经验和观点，协助他增长股票知识和炒股技能。

再次，要有责任心。客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我就有责任去帮助客户实现他的目的。在与客户联系中，我会了解客户买了什么股票，将每个客户的.股票牢记在心，一旦他的股票有重大变动(如停复牌、重大利好、利坏)，都会主动告知客户。(有些客户不想让别人知道他买了什么股票，我会尊重客户，不去了解他的股票。)。

最后，与银行理财经理搞好关系。我负责在松岗招行网点的营销，招行最看重的就是为客户提供满意的服务。我尊重招行的企业文化，以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面服务。

6月份股市处于震荡调整期，虽没有5月份火热，不过经过自己的努力，我在6月份取得的业绩比5月份高出许多。7月份公司全面叫停银证通开办银证转帐业务，我处于宝安区，办理银证转帐就必须让客户到市内公司营业部办理，在路途偏远，业务烦琐的情况下，我在7月初发展了两名银证转帐客户。

当我经历了5月的火热***，6月的波澜不惊，7月的困难重重后，深刻得体会到要使自己成为一名优秀的证券经纪人，就必须做好真诚沟通，用心服务，“多去执行少找借口”。

证券经纪人考试科目

2008年12月-2009年11月期间，证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。

(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。

(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。

(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。

证券经纪人是指受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，除了帮助证券公司招揽客户、推介金融产品之外，还可向客户介绍证券投资知识、规则与业务流程，并传递证券公司统一提供的研究报告及其他相关信息。

全面开展新三板主办券商自查。

证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况。

武汉钢铁股份有限公司重大资产重组进展的公告。

证券经纪人考试