公司董事监事高级管理人员简历（模板13篇）

作为公司的管理者，我们需要总结过去的经验教训，为未来的发展做出更好的决策。成功公司的团队合作和企业文化是其发展的关键，以下是一些成功企业的团队管理和文化建设案例。

证券公司高级管理人员离岗规定

证券公司拟任及新任高级管理人员培训班举办通知

本期培训为期2天,培训内容包括:。

(一)证券公司全面风险管理;。

(四)证券公司高管任职资格及日常监管;。

(五)债券业务发展与监管;。

(六)新三板业务监管;。

(七)报价系统otc;。

(八)企业创新融资工具—公司债券与资产证券化;。

(九)私募资管新规介绍;。

(十一)稽查执法最新动态及典型违法违规案例剖析。

培训师资包括:中国证监会证券基金机构监管部、公司债券监管部、稽查总队,上交所、股转公司、中国证券业协会、中证报价及中国证券投资基金业协会等机构部门相关部门负责人。

公司高级管理人员管理办法

股份有限公司高级管理人员工作细则

第一条为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程有关规定，制订本细则。

第二条本细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工作出规定，并对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的主要管理职能作出规定。

第三条公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按公司章程的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。

第四条公司总经理、副总经理及其他高级管理人员的选聘，应采取公开、透明的方式进行。

第五条公司应与总经理、副总经理及其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。

第六条公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。公司总经理任免均应履行法定程序并依法公告。

第二章经理机构。

第七条公司经理机构设总经理一名，副总经理____名。

第八条公司可以根据生产经营发展的需要，设总工程师等其他高级管理人员。

第九条公司经理机构的人员变动应经董事会审议批准。

第十条总经理向董事会负责，根据董事会的授权，主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。

第三章经理班子职权。

第一节总经理的职责权限。

第十一条总经理的职权根据公司章程第____条之规定，总经理行使下列职权：(一)全面主持公司的日常生产经营管理工作，切实保证公司各项经营目标的实现;(二)组织实施董事会决议、公司年度工作计划、对外投资方案，公司财务预算报告及利润分配与使用方案;(三)在董事会授权范围内，对外代表公司签署有关协议、合同或处理有关事宜;(四)拟订公司内部管理机构设置方案与公司的基本管理制度;(五)制订公司组织编制、人事编制和公司的具体规章制度;(六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员;(七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员;(八)决定公司中层管理人员及其以下各级管理人员与员工的任免、工作安排、报酬、奖惩与福利等事项;(九)负责审查并批准公司年度计划内的生产、经营、投资、改造、基建项目、科研开发的可行性研究报告;依照公司年度计划，决定公司有关资金、资产的运用或安排;(十)提议召开董事会临时会议;(十一)签署公司日常行政、业务文件;(十二)负责处理公司重大突发事件;(十三)根据董事会的授权或要求拟订应由董事会决议事项的初步方案并报请董事会决议;(十四)公司章程或董事会授予的其他职权。

第十二条经公司董事会授权及公司项目投资风险小组集体研究决定，总经理可行使以下资金、资产的运用权限：(一)批准不超过最近经审计的公司总资产5%的投资项目;(二)批准不超过最近经审计的公司总资产5%的对外投资;(三)批准不超过最近经审计的公司总资产5%的融资项目;(四)批准不超过最近经审计的公司总资产5%的风险投资、资产抵押及其他担保事项。

第十三条总经理应定期向董事会和监事会报告工作，至少每半年报告一次。

第十四条总经理应根据董事会或监事会的要求，及时报告公司重大合同的签署及履行情况、资金运用情况和盈亏情况。公司遇有重大诉讼、仲裁或行政处罚等类似事件时，总经理应及时向董事会、监事会报告。总经理应当保证其相关报告内容的真实准确性。

第十五条副总经理、财务总监为总经理的辅助机构，分别对总经理负责，并应协助总经理作好公司日常生产经营与管理工作。

第十六条总经理拟定有关公司员工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、解聘或开除员工等涉及员工切身利益的问题时，应当事先听取公司工会或职代会的意见。

第二节副总经理职权。

第十八条副总经理就其所分管的业务和日常工作对总经理负责，并在总经理的领导下贯彻落实所负责的各项工作，定期向总经理报告工作。

第十九条副总经理可以向总经理提议召开总经理办公会。

第二十条副总经理根据业绩和表现，可以提请公司总经理解聘或聘任自己所分管业务范围内的一般管理人员和员工。

第二十一条及时完成总经理交办或安排的其他工作。

第三节财务总监职权。

第二十二条公司设财务总监一名，由总经理提名并由董事会聘任。财务总监对董事会负责，协助总经理进行工作。

第二十三条财务总监具体工作职责如下：(一)全面负责公司的日常财务工作，审查、签署重要的财务文件并向总经理报告工作;(二)组织拟订公司的年度利润计划、资金使用计划和费用预算计划;(三)负责公司及其下属公司的季度、中期、年度财务报告的审核，保证公司财务报告的及时披露，并对披露的财务数据负责;(四)控制公司生产经营成本，审核、监督公司资金运用及收支平衡;(五)按月向总经理提交财务分析报告，提出改善生产经营的建议;(六)参与投资项目的可行性论证工作并负责新项目的资金保障;(七)指导、检查、监督各分公司、子公司的财务工作;(八)审核公司员工的差旅费、业务活动费以及其他一切行政费用;(九)提出公司员工工资、奖金的发放及年终利润分配方案、资本公积金转增股本方案;(十)财务总监对公司出现的财务异常波动情况，须随时向总经理汇报，并提出正确及时的解决方案，配合公司作好相关的信息披露工作;(十一)根据总经理的安排，协助各副总经理做好其他工作，完成总经理交办的临时任务。

第四章总经理办公会。

第二十四条总经理的日常工作形式为总经理办公会，会议由总经理主持，由副总经理、财务总监、总经理办公室主任以及相关部门负责人参加，并可邀请其他适当人员参加。总经理因故不能主持会议的，应指定一位副总经理代其主持会议。

第二十五条总经理办公会处理公司日常的各项生产经营及管理工作，检查、调度、督促并协调各职能部门的业务工作进展情况，制订下一步工作计划，保证生产经营目标的顺利完成。

第二十六条总经理办公会所议事项应属于董事会授权范围内的事项。

第二十七条总经理办公会应有明确的议事内容和议题。总经理办公会应至少提前一天由总经理办公室秘书通知全体参会人员。会议通知应包括：会议时间与地点;参加会议人员;会议议题;发出通知的日期等内容。

第二十八条总经理办公会应有会议记录，会议记录应包括以下内容：举行会议的时间、地点、开会事由及会议具体内容，与会人员均应在会议记录上签字。会议记录由公司档案室负责保管，保存期应不少于10年。

第二十九条总经理办公会至少应每二个月召开一次会议。总经理认为必要时可随时召集总经理办公会议。总经理办公会原则上应在公司住所地召开。

第三十条总经理决策以下事项时，应召开总经理办公会：(一)贯彻落实董事会决议;(二)实施公司年度计划、公司投资计划;(三)决定提交董事会审议的内部管理机构设置方案和公司基本管理制度;(四)决定公司各具体部门规章制度;(五)决定提请董事会任免副总经理、财务总监等公司高级管理人员;(六)决定任免董事会任免之外的公司部分负责人或其他管理人员;(七)决定公司除由董事会决定以外的员工的工资、福利、奖金及奖惩等事项;(八)决定提议召开董事会临时会议;(九)总经理认为执行董事会决议和日常经营管理中出现的其他需要经总经理办公会讨论决定的事项。

第三十一条总经理办公会会议内容经参会人员充分讨论后，由总经理作出最后决策。

第五章责任。

第三十二条对于经公司相关部门考核不能胜任其职守的管理人员，公司有权对其进行处罚，处罚方法包括：限期改正;扣减报酬;降低薪水;下调职务;处以罚款;解聘。

第三十三条对于玩忽职守、因自身过错给公司造成损失的管理人员，公司除可给予上条处罚之外，还有权要求其赔偿损失。赔偿损失的具体数额根据公司的相关规定并结合实际情况决定，赔偿数额原则上不得低于公司实际损失的10%。当相关损失发生时，公司有权从行为人应从公司获得的利益中直接扣除，以弥补公司的损失。

六章附则。

第三十四条本细则由公司总经理办公会负责解释。

第三十五条本细则报公司董事会批准后实施，修改时同。

第三十六条本细则如有与公司章程规定相冲突之处，以公司章程的规定为准。

_______年_____月____日。

证券从业保荐代表人辅导资料：公司董事监事高级管理人员的资格和义务

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;。

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：

(一)挪用公司资金;。

(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;。

(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有;。

(七)擅自披露公司秘密;。

(八)违反对公司忠实义务的其他行为。

董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

第一百四十九条董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百五十条股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权。

第一百五十一条董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事有本法第一百四十九条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

第一百五十二条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

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股份有限公司高级管理人员工作细则

聘人单位：

受聘人的职务、工资待遇、责任和义务：

1.受聘人、负责项目部所有工程的工作。

2、工资待遇按年(月)薪计算：每年(月)为后)。年薪以项目部通知开工之起至项目部通知放假之日止为一年。月薪以实际工作的月数计算，结算时工作日少于15天的按半月计算，15天以上(不含15天)按月计算工资。

3、每月的20号为工资的发放日，发放月年均工资的70%按整数计算，剩余部分工资年终一次结清。

4、通话费每月为不影响工作必须保证24小时手机开通。

5、不迟到早退，有事必须请假，无故旷工所造成的一切经济损失自负，项目部将视情节给予相应的处罚。

6、严以律己，履行《岗位责任制》和《岗位安全责任制》等法律、法规做好本职工作。

7、此合同一式两份，至签字之日起生效，并具有法律效力。

聘用单位：(签字)受聘人(签字)：

年月日年月日。

保险机构董事监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法

为促进证券市场健康发展，规范证券经营机构的经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（以下简称《办法》），现予发布实施。请你们按《办法》要求督促辖区内各证券经营机构遵照执行。现就有关事项通知如下：

一、证券经营机构现任高级管理人员和证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理近一年内无重大违法违规行为，且所在公司董事会未解聘的，其原经中国人民银行确认的任职资格仍然有效，待换领《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》时一并审查。

二、兼营证券业务的信托投资公司主管证券业务的负责人，以及证券总部、证券营业部总经理和副总经理任职资格的管理比照《办法》执行。

三、证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格由所在地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称证券监管机构）参照《办法》进行审查，并进行日常监管。

各地证券监管机构应于每季度前10个工作日内向中国证监会报告上一季度辖区内证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职资格审查及变更等情况。

第一章、总则。

第三条、本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。

第四条、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。

各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称。

[1][2][3][4][5]。

保险机构董事监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法

第三条公司董事、监事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国家有关法律、法规、规范性文件,不断提高自身素质和修养,增强法律意识和现代企业经营意识,掌握最新政策导向和经济发展趋势。

第二章声明与承诺。

第五条公司董事、监事、高级管理人员应当按照相关规定向深圳证券交易所及公司董事会提交《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。

公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间出现声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向深圳证券交易所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。

(四)深圳证券交易所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。

高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

第三章忠实义务和勤勉义务。

(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;。

(二)不得挪用公司资金;。

(三)不得将公司资产或者资金以某个人名义或者其他个人名义开立账户存储;。

(四)不得违反《公司章程》的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷他。

人或者以公司财产为他人提供担保;。

(五)不得违反《公司章程》的规定或未经股东大会同意,与公司订立合同或者进行交易;。

(七)不得接受与公司交易的佣金据为己有;。

(八)不得擅自对外披露公司秘密;。

(九)不得利用其关联关系损害公司利益;。

(十)其他依照法律、法规和规章制度不得或者不应当从事的事项或行为。

第八条公司董事对公司负有下列勤勉义务:。

(二)公平对待所有股东;。

(五)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;。

(六)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;。

(七)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。公司高级管理人员应遵守本条第(五)项至第(七)项规定的勤勉义务。

第九条监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。

公司监事应对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。监事发现董事和高级管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》的行为,应向监事会报告,并由监事会向董事会、股东大会报告或者接向证券监管机构及有关部门报告。

第四章信息披露与信息保密。

第十条董事、监事、高级管理人员应当保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。

第十二条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

第十三条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。

高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第十四条公司董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第十五条董事、监事、高级管理人员参加股东大会、董事会、监事会及总经理办公室会议,如无传达义务,一律不得透露会议内容,否则将依法承担法律责任。

第十六条董事、监事、高级管理人员在接受新闻媒体采访或交流时,应谨慎言行,对可能引起公司股票二级市场价格波动或影响公司形象的重大机密和敏感话题,未经董事长或董事会授权,一律回避。

第五章买卖公司股份。

第六章离职。

第十八条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的.规定,履行董事职务。

第十九条监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定,履行监事职务。

第二十条董事、监事、高级管理人员提交辞职报告或任期届满,其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对公司商业秘密负有的保密义务在任期结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第七章参加会议相关事项。

第二十一条董事、监事、高级管理人员在召开有关会议前,应仔细阅读该次会议相关资料并提出中肯建议或意见,不得敷衍了事。在参加会议时,应本着勤勉尽责的精神,积极提出建议和意见。

第二十二条公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席公司股东大会,经理和其他高级管理人员应当列席董事股东大会。

董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。

第二十三条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。

第八章独立董事特别行为规范。

第二十四条独立董事应当独立公正地履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况,应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的,应及时通知公司,必要时应提出辞职。

第二十五条独立董事应充分行使下列特别职权:。

(二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;。

(三)向董事会提请召开临时股东大会;。

(四)提议召开董事会;。

(五)独立聘请外部审计机构和咨询机构;。

(六)在股东大会召开前征集投票权。

独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意。

第二十六条独立董事应当对下述公司重大事项发表同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其理由的独立意见:。

(一)提名、任免董事;。

(二)聘任解聘高级管理人员;。

(四)公司董事会未作出现金利润分配预案;。

(六)独立董事认为有可能损害社会公众股股东合法权益的事项;。

(七)《公司章程》规定的其他事项。

第二十七条独立董事发现公司存在下列情形时,应当积极主动履行尽职调查义务,必要时应聘请中介机构进行专项调查:。

(一)重要事项未按规定提交董事会审议;。

(二)未及时履行信息披露义务;。

(三)公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;。

(四)其他涉嫌违法违规或损害社会公众股股东权益的情形。

第二十八条除参加董事会会议外,独立董事每年应保证不少于十五天的时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。

第二十九条出现下列情形之一的,独立董事应当发表公开声明:。

(一)被公司免职,本人认为免职理由不当的;。

(二)由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形,致使独立董事辞职的;。

(三)董事会会议材料不充分时,两名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或延。

期审议相关事项的提议未被采纳的;。

(四)对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后,董事会未采取有效措施的;。

(五)严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

第三十条独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告,述职报告应包括以下内容:。

(一)上年度出席董事会及股东大会次数及投票情况;。

(二)发表独立意见的情况;。

(三)保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作;。

(四)履行独立董事职务所做的其他工作,如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

第三十一条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。

第九章董事长特别行为规范。

第三十二条董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建设,确保董事会会议依法正常运作,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。

第三十三条董事长应严格董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事会决策,不得影响其他董事独立决策。

第三十四条董事长在其职责范围(包括授权)内行使权利时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审慎决策,必要时应提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况应当及时告知全体董事。

董事长不得从事超越其职权范围(包括授权)的行为。

第三十五条董事长应积极督促董事会决议的执行,及时将有关情况告知其他董事,情况发生变化的,应及时采取措施。

第三十六条董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。

第三十七条出现下列情形之一的,董事长应向全体股东发表个人公开致歉声明:。

(一)公司被中国证监会行政处罚的;。

(二)公司被深圳证券交易所公开谴责的。情节严重的,董事长应引咎辞职。

第十章其他。

第三十八条对上级主管部门提出的询问和查办的事宜,公司董事、监事、高级管理人员应积极配合,及时答复,并提供相关资料和文件。

第三十九条董事、监事、高级管理人员不得擅自将亲属安排在公司管理层内任职,也不得擅自安排亲属担任下属企业主要负责人,并不得同意和擅自向其亲属投资的企业提供贷款担保。

第四十条董事、监事、高级管理人员在社会公众场所,应严格要求自己,注意仪表和言行,自觉维护公司的形象和声誉。

第四十一条未经《公司章程》规定或董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或董事会行事。董事以个人名义行事时,在第三方合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。

第四十二条董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时(聘任合同除外),不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,该董事亦未参加表决的会议批准了该事项外,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方是善意第三人的情况下除外。

第四十三条如果公司董事在公司首次订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利益关系,则在通知阐明的范围内,有关董事视为做了前条所规定的披露。

第四十四条公司董事、监事、高级管理人员在履行职责过程中,除应当遵守国家的有关法律、法规、《公司章程》等规定外,还应当严格遵守本行为准则。公司董事、监事及高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规及其他规范性文件、《公司章程》及本准则的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第四十五条本行为准则由董事会负责解释。

第四十六条本行为准则经股东大会审议通过后生效。

本制度修订状况明细表修订次数修订日期审议通过状态

xxx0年3月制定经xxx0年3月25日召开的第二届董事会第八次会议审议通过。

1.小学教师行为准则范本。

2.商场导购员服务准则范本。

3.幼儿教师行为准则范本。

4.公司财务处理准则范本。

期货法律法规：期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法3

第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第三十四条期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

第三十六条期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：

（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；

（二）质押所持有的期货公司股权；

（三）决定转让所持有的期货公司股权；

（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；

（六）变更名称；

（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；

（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；

（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。

期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第三十七条期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：

（二）拟更换董事长、总经理；

（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；

（四）客户发生重大透支、穿仓；

（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；

（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

第三十八条期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

第三十九条期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：

（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。

第四十条具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。

第四十一条期货公司应当按照《公司法》的`规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。

第四十二条期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。

第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

第四十五条期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

第四十六条期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

第四十七条期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

保险机构董事监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法

第一条为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)和有关法律、行政法规，制定本规定。

中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资再保险公司分公司和境外保险公司分公司除外。

第三条本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。

本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。

第四条本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：

(一)总公司总经理、副总经理和总经理助理;。

(二)总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人;。

(三)分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;。

(四)支公司、营业部经理;。

第二章任职资格条件。

第九条保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作以上工作经历。

保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

第十条保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

第十一条保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

(一)大学本科以上学历或者学士以上学位;。

(二)从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

(一)担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上;。

(二)担任保险公司部门负责人5年以上;。

(三)担任金融监管机构相当管理职务5年以上;。

(四)其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十二条保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

(一)大学本科以上学历或者学士以上学位;。

(二)从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。

保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

(一)担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上;。

(二)担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上;。

(四)担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上;。

(五)其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

保险公司在计划单列市设立的行使省级分公司管理职责的分公司，其高级管理人员的任职条件参照适用前两款规定。

第十三条保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

(一)大学本科以上学历或者学士以上学位;。

(二)从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。

保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

(二)担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上;。

(四)担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上;。

(五)其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十四条保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作3年以上或者经济工作5年以上的工作经历。

第十五条保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。

第十六条保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：

(一)从事保险工作8年以上;。

(二)从事法律、会计或者审计工作8年以上;。

(三)在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上;。

(四)取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格;。

(五)在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰;。

(六)在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰;。

第十九条保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。

(一)不得违反《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等国家有关规定;。

(二)不得兼任存在利益冲突的职务;。

(三)具有必要的时间履行职务。

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;。

(三)被判处其它刑罚，执行期满未逾3年;。

(四)被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年;。

(五)被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年;。

(六)被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年;。

(十)个人所负数额较大的债务到期未清偿;。

(十一)申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚;。

(十二)因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论;。

(十三)受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年;。

(十五)中国保监会规定的其他情形。

第二十二条在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

第三章任职资格核准。

第二十三条保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。

(五)拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件;。

(六)中国保监会规定的其他材料。

保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第二十五条保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。

(一)了解拟任人员的基本情况;。

(二)对拟任人员需要重点关注的问题进行提示;。

(三)中国保监会认为应当考察的其他内容。

任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。

第二十八条中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

决定核准任职资格的，应当颁发核准文件;决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

第二十九条已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

(一)获得核准任职资格后，保险机构超过2个月未任命;。

(二)从该保险公司离职;。

(三)受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚;。

(四)出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。

第四章监督管理。

第三十一条除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格，保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。

第三十二条保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：

(一)原负责人辞职或者被撤职;。

(二)原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责;。

(三)中国保监会认可的其他特殊情况。

临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。

第三十三条保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：

(二)对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定;。

(五)指定或者撤销临时负责人的决定;。

(六)根据本规定第四十条、第四十一条规定，暂停职务的决定。

第三十六条保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。

第三十七条保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的`董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：

(一)在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的;。

(三)中国保监会规定的其他情形。

第三十八条保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施：

(一)要求其上级机构作出书面说明;。

(二)出示重大风险提示函;。

(三)对有关人员进行监管谈话;。

(四)依法采取的其他措施。

(一)任职资格申请材料的基本内容;。

(二)职务变更情况;。

(三)与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录;。

(四)离任审计报告;。

(五)刑罚和行政处罚;。

(六)中国保监会规定的其他内容。

第四十条保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。

第四十一条保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务：

(一)偿付能力严重不足;。

(二)涉嫌严重损害被保险人的合法权益;。

(三)未按照规定提取或者结转各项责任准备金;。

(四)未按照规定办理再保险;。

(五)未按照规定运用保险资金。

第四十二条保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：

(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;。

(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第五章法律责任。

第四十三条隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。

第四十四条以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。

第四十五条保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

第四十六条保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。

第六章附则。

第四十九条中国保监会对保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理另有规定的，适用其规定。

第五十条保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其他文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。

第五十一条本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。

第五十二条本规定由中国保监会负责解释。

第五十三条本规定自4月1日起施行;中国保监会7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令〔〕4号)同时废止。

证券公司高级管理人员管理办法证券公司高级管理人员任职资格考试

第一章总则。

第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的'人员。

第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章任职资格。

第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作以上；

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条。

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证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

第一章总则。

第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。

第四条高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的'合法权益。

第五条中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。

基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

第二章任职条件和审核程序。

第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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期货法律法规：期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法4

第十条期货经纪公司聘任高级管理人员，其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格。未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。

中国证监会派出机构负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的初步审核。经初步审核符合任职条件的，由中国证监会复核。经初步审核认为不符合任职条件的，应当向申请人以书面形式说明理由。

(二)身份证复印件并加盖推荐公司公章；

(三)学历证书复印件并加盖推荐公司公章；

(四)《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；

(五)推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；

(六)拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见；

(七)中国证监会要求提交的其他材料。

第十三条中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

第十四条中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

第十五条中国证监会应当在收到符合规定的`申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。

第十六条拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。

第十八条聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本办法第六条的规定，任职资格须经中国证监会核准。

第十九条期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。

第二十条期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

第二十一条期货经纪公司股东会或者董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。

第二十二条期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：

(一)公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；

(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；

(三)公司出现重大财务风险；

(四)中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。

提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。

检查。

第二十五条期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国证监会注销其期货经纪公司高级管理人员任职资格，并予以公布。

第二十六条期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。

第二十九条期货经纪公司及其高级管理人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构对其可予以重点关注并在一定时期内冷淡对待。