单证风险排查报告(通用20篇)

时间:2023-12-01 08:12:41 作者:GZ才子

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风险排查报告

成立镇档案安全风险隐患排查治理工作领导小组,从思想上、行动上把档案安全隐患排查治理工作放在重要位置,层层落实档案安全隐患排查治理工作责任制,分解责任到具体人、每一个环节,确保档案安全隐患排查治理工作思想到位、职责到位、指挥到位、措施到位。

镇党委、政府始终把档案管理工作作为推动全镇经济及社会各项事业发展,解决矛盾纠纷的基础性工作来抓。教育引导广大档案管理工作人员,特别是村、企事业主要负责人,提高对档案工作重要性的认识,增强档案管理的责任感和自觉性,提高管理水平。

风险排查报告

我行已对理财业务人员进行多次培训,理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查,我行理财业务人员在销售过程中,均能做好客户风险承受能力评估,将有关风险评估意见告知客户,严格遵守风险匹配原则,向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品,充分揭示理财产品的风险,在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。

风险排查报告

20xx年我局根据《省质量技术监督局关于印发“质量安全风险排查整治活动方案”的通知》的文件要求和部署,结合我县工作实际,以维护质量安全为目标,以人民反映强烈的产品质量、食品安全、特种设备安全为切入点,从监管产品、生产企业、质监自身等三个方面认真进行质量安全风险排查,目前已取得一定成效,现将情况汇报如下:

风险排查报告

通过教育培训,广大员工进一步了解了房地产中介机构告。

的主要内容,加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作,我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度,并加强了其监管机制,我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点,合法、规范地经营活动,为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

某某有限公司。

二零xx年五月四日。

风险排查报告

一是统一了思想。召开了由全镇机关干部、行政村治保主任、派出所负责人、金融部门、农经中心、法庭负责人等参加的“处非”专题工作会议,全面部署了相关工作。

二是成立了专门班子。乡镇打击非法集资专项工作情况自查报告。成立了由镇党委副书记、镇长王鹏同志任组长的防范和打击非法集资工作领导小组,其成员延伸至村干部。层层分解任务,责任落实到人,并层层签订了责任状。而且建立了问责机制,确保问题查找到点,责任追究到人。

三是集中进行了宣传教育。通过多种方式,组织开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。共印制横幅12幅,标语120条,悬挂、张贴在镇区、主干道两旁等人流集散地,出动1台宣传车深入各村巡回宣传,宣传非法集资的主要表现形式、基本特征、社会危害性及典型案例,1、非法集资形式多样,手段隐蔽。一些违法犯罪分子还跨多行业、不断变换手段和方式进行非法集资。这样给发现打击带来了麻烦。

2、一些违法犯罪分子采取拆东墙补西墙、用后来吸收的资金支付先前吸收资金的回报,给集资参与者编织了一个巨大的投资陷阱。这样群众举报的积极性没有,很难发现。

风险排查报告

为规范我行的安全保卫工作,我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》,进一步明确营业室安全检查制度及检查内容,切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则,督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查,并认真做好检查记录。

风险排查报告

为认真开展非法集资排查工作,全力维护我乡社会稳定,在乡党委、政府的高度重视下,根据《县开展非法集资风险专项排查活动方案》文件要求,我乡认真开展非法集资风险自查工作,现将此项工作开展情况自查如下:

为有效进行非法集资排查活动,保护群众利益不受侵害,我乡综治办通过召开专题会议,安排部署非法集资风险排查工作,会议制订了实施方案,并明确相关人员排查责任,确保此次排查工作全面、彻底。

结合我乡实际,通过发放宣传资料和接受群众咨询等多种方式进行打击非法集资的法律宣传和教育。通过一系列宣传教育活动,真正让社会公众自觉远离非法集资、主动举报非法集资现象。

为保障此次自查工作彻底、不留死角,领导小组各成员分组对乡属各办所、各单位、各企业集资行为进行了全面排查,未发现存在非法集资现象,同时也未接到群众举报非法集资现象。

风险排查报告

为有效防范行业风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定,根据《中国银监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》(银监办发【20xx】51号)文件精神,结合我行的实际情况,制定本工作方案。

坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针,通过开展风险排查,全面摸清我行非法集资活动的基本情况,建立定期风险排查和信息上报机制,加大非法集资风险处置工作力度,防范化解风险隐患,维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

严格对照非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广告(详见附件一)进行排查。对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点监控,摸清非法集资案件的数量、分布、特点、主要方式、危害后果和处置情况,提出处置预案。

根据xx市银监分局的工作指示要求,本次风险排查时点为20xx年4月20日。

第一阶段:方案准备阶段(20xx年4月19日—4月20日)。结合我行实际情况,制定风险排查工作方案,落实排查责任,明确排查任务和要求。

第二阶段:自查阶段(20xx年4月20日—4月27)。根据风险排查方案,有各支行组成排查工作小组,对全行所有营业机构开展非法集资风险排查,确保排查面达100%。

第三阶段:总结阶段(20xx年4月27日—4月30日)。xx银行非法集资排查工作领导小组办公室对排查小组检查情况进行汇总、整理,并形成全行非法集资风险排查总结报告报送市银监分局。

我行成立非法集资风险排查工作领导小组。

组长:

副组长:

成员:

领导小组办公室设在风险管理部,办公室主任xx兼任。

(一)严密分工,精心组织。此次非法集资风险排查工作全行各营业机构要高度重视、周密部署,做好非法集资法律法规政策的宣传,提高公众的法律意识,确保非法集资活动风险排查工作的顺利开展。

(二)突出重点,讲究方法。根据县域民间融资的现状,要有针对性、有重点的开展工作,突出重点,抓住典型,增强排查工作的主动性。同时要严格遵守保密纪律,密切注意维护行业和地区稳定,避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。

(三)完善机制,加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制,全面掌握排查工作进度状况,如遇有重要情况要及时上报。

联系人:xxx电话:xxxxxxxx。

附件1:非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广。

附件2:非法集资风险排查工作量统计表。

风险排查报告

我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账,资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金,归集我行的清算账户中,在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中,到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用,并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成,不存在线下销售或手工出单的情况。

风险排查报告

(一)强化领导,落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长,副局长为副组长,各业务人员的风险排查工作领导小组,认真组织实施。

(二)细致摸查,把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查,根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。

(三)严把三关,构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账;二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产;严把添加剂使用关,重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定;三是严把出厂检验关,进行严格检查,确保成品合格率达到100%。

(四)控制四类风险,确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题,实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实;二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。

在效果上,我县产品质量水平得到了提升,特别是食品企业,在20xx年监督抽样中,合格率100%,企业的整体水平得到了提高。

风险排查报告

为了加强基层机构关键环节操作风险管理,进一步完善风险控制体系,全面提高工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件,根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求,在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时,建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来,基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视,配备了监控人员,落实了监控职责,实施了监控检查,已经积累了一定的工作经验,也发现了一些问题,检查发现的问题已得到积极整改,风险监控工作取得较好的成绩。

监控检查采取的主要措施:

1、我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查,月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。

2、各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》,要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复,对无法整改或不是人为原因造成的违规,由问题部门书写情况说明。

风险排查报告

为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为,保障客户合法权益,根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发]335号)文件精神要求,我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下:

风险排查报告

(一)持续加强员工思想教育工作,深入贯彻落实银监会要求,使员工深刻认识非法集资的危害性。

(二)持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头,对发现问题,要按照“打早打小打苗头”原则,积极妥善处置。

(三)持续建立排查工作长效机制,时刻关注员工动向,将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。

(四)持续建立处非内控防范监测机制,加强账户资金监测和贷前涉非调查。

(五)持续建立类金融机构合作准入机制,加强对各类有合作关系的类金融机构的调查,对于不符合规定的机构不予进行业务合作。

(六)持续建立员工涉非内部约束机制,将涉非案件及涉非行为纳入考核中,明确责任追究办法,加大处罚力度。

风险排查报告

“一把手”负总责,亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确协办和督办部门,各部门加强沟通,充分信息共享,形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前,各项措施已经全部启动,有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

风险排查报告

1、要强化情报信息工作,严密检测重点人头动向,及时报告党委政府,配合相关部门,采取超常规措施,多方做好稳控工作,把不稳定因素和矛盾化解在当地,严防集、上访事件发生。

2、加强对本地区非法集资活动的分析研究,完善日常监管措施,确保建立长效预防机制。

风险排查报告

按照xx省档案局下发《关于开展档案安全风险隐患排查治理情况专项督查的通知》的相关要求,为做好我镇档案安全风险隐患排查治理工作,自查情况如下:

在县档案局的指导帮助下,认真贯彻落实有关法律法规,做好全镇各类档案的收集、整理、归档、管理、使用等各项工作,不断加大投入,提高办公条件,档案管理水平不断提高。

风险排查报告

从销售流程方面,我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》,成立理财产品管理领导小组,明确相关部室在各环节的责任,环环相扣,没有脱节。在实际操作中,总行各部门及各分支行相互配合,严格执行各项规章制度,保证了我行该项业务各个环节运行平稳,从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督,整理客户及理财业务人员的意见及建议,总结相关问题,完善内控制度。

风险排查报告

我校由安全小组严格按照问题清单一一排查。

1.我校是全封闭式学校,学校无学生在校外租住民房或借住在亲戚朋友家中。

2.学校无未办理教师资格证的教师在学校从事教学工作。

3.学校不存在1名男教师单独包班的情况。

4.学校对照“十严格、十不准”的要求,每学期对教职工开展至少2次法治教育、警示教育培训。

5.学校明确女教师担任生活指导教师,并定期对学生开展心理和生理健康教育。

6.学校对学生及家长开展预防xx宣传和法治教育。

7.学校设立防xx举报箱、公布举报电话。

8.学校把全体教职工纳入师德教育周活动参与对象。

9.学校认真开展师德师风监测和考核,随时掌握学校师德师风状况。10.学校认真落实食堂、营养餐管理的系列制度,严把食品安全关。

11.学校无校车,不存在非法校车接送学生以及学生搭乘农用车、黑车等非法营运车辆的情况。

12.学校不存在男性工勤人员管理女生宿舍的情况。

(二)物防技防隐患。

1.学校视频监控全覆盖,但未接入公安“天网”工程。

2.学校领导定期对视频监控进行回放查看。

3.学校围墙完全封闭,门卫室工作规范正常。

(三)人防隐患。

2.学校未发现与异性学生言行随意,不注重教师形象的教职人员;

5.学校未发现喝酒后进入校园的人员;

6.学校未发现未经学校允许将学生带离学生宿舍、学校行为的人员;

7.学校未发现校园内其他可能存在侵害学生的人员。

风险排查报告

1、进一步提高认识,确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性,切实落实监控检查职责,防止“检查走过场”和“检查疲劳”,确保监控检查工作取得实效。

2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度,确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题,按照有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题,要求各部门要高度重视,认真对待。

3、加强业务学习,进一步提高案件防控水平。

4、进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象,对发现的问题引起高度重视,坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。

5、加强案件防控及整改,保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查,对整改工作落实不到位的要追究责任人,并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位,造成风险隐患的,要从重处理责任人。

风险排查报告

我县的企业主要是以食品加工为主,全县共有食品生产企业41家,其中获证的25家食品生产企业,(目前停产的有3家),未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小,小作坊企业占比例较大,为了加大对产品的风险排查,我们逐一进行排查,针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性,我局采取统一集中整治,进一步提高经营者的产品质量意识。

在效果上,我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度,督查企业全面落实主体责任,自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任,严格落实全过程质量控制措施,严格按照标准组织生产,加强对企业员工的业务培训,提高质量管理水平,减少质量安全隐患。

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