自查报告不仅能够加深对自己工作的认识，还能提高自己的工作质量和效率。借助这些自查报告案例，我们可以更好地理解如何撰写出具有价值和可操作性的自查报告。
银行客户信息保护自查报告
来自互联网和移动磁介质上病毒的攻击。随着我区农村信用社电子化建设的发展，计算机技术《·》在农村信用社各项业务中的广泛应用，部分员工因病毒防范意识较为薄弱，加上计算机水平又是参差不齐，有的员工很难主动发现客户端系统出现的漏洞从而实施补丁升级，u盘滥用且从不进行病毒扫描，这样就容易造成内部信息泄漏或网络阻塞，中断重要业务的正常运行。
随着业务的更新和科技步伐的加快，员工的计算机操作业务能力与严格执行规范程序不适应，综合柜员制未能全面落实，不能够完全掌握农信社的各项业务操作流程及处置程序，必然会造成操作失误而导致风险。操作风险大致分为以下几方面：
1、操作行为不规范，安全防范意识差。目前，我区农村信用社计算机操作员一般只通过了短期辅导培训，未能全面掌握计算机理论知识及运用技术，主要表现在：
一是一些操作人员对计算机知识的缺乏，经常出现操作性错误；
二是操作人员基本安全意识不强，缺乏安全防范意识；
三是人员调离或岗位变动时不及时注销操作员，导致操作员不便于管理；
四是人离机不退，个别人随意离开工作岗位，也不签退，给他人可乘之机，造成了严重的信息安全隐患。
2、不严格执行操作流程，造成安全隐患。由于部分员工跟不上当前农村信用社电子化建设步伐，对推出的硬件设备以及电子化产品及功能不熟悉或风险意识不强等原因造成了在操作过程中出现系列风险。
一是操作人员不严格执行硬件设备的操作流程，造成设备损坏，致使重要业务中断的风险；
三是不严格按照业务操作流程操作业务系统程序，给他人或科技结算中心造成不必要的负担。
为此我们将严格按照省市联社关于计算机管理的一系列相关要求，对日常计算机信息管理中存在的问题经行重点监督和整改：
1、严格业务系统、办公系统与因特网等公众系统的隔离，无法隔离的要随时升级杀毒程序，同时严格移动磁介质的使用范围、杀毒流程。加强员工计算机知识培训，提高员工的电脑操作技能，制定防毒策略，养成良好的上网习惯，严防病毒侵害。
2、加强对一线人员的操作流程、各项基本规定的培训，加强对信息专管员的培训，提高其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的能力；对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及培训工作，建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度，提高职工的政治素质、业务技能、敬业精神、计算机业务操作水平和安全防范综合能力。一线人员的操作和授权不能流于形式，坚决杜绝各种混岗现象，严格遵循管理制度。
3、严格操作规范及操作权限管理。
随着农村信用社的发展，信贷系统，财务系统，oa系统的成功上线并投入使用，操作人员必须学习和掌握农村信用社的操作流程和各项规章制度，加强制度执行力的管理。操作员密码必须定期不定期修改，并严格按规定设置操作员及操作员密码，还需定期修改密码，多用字母或符号，严禁使用6位相同数字或电话号码或生日号码等，严禁口头或电话告知操作密码。
4、加强内控建设，强化监督，完善防范机制。首先，建立柜员岗位制约为主，做到责任到岗、落实到人、相互制约、互相监督。其次，全面落实以主任、内勤主任为主的监管体系，确保做到实时监管，及时发现问题，及时进行整改，消除风险隐患。再则，加强会计事后监督和电视监控系统管理，加大查处力度，重点是督促基层社各项计算机制度执行与落实，提升基层执行力，以此推进和完善防范制度，切实做到防患于未然。
5、日常维护方面，由基社信息专管员负责每周一次对机房卫生清理和设备故障排查，发现问题及时上报科技信息部处理；每月在各基社网点信息专管员的配合下，对网络设备的运行和管理进行维护和检查至少一次，全辖的atm和pos机由科技信息部统一管理，落实基社网点专人负责，加大专管人员的培训，使日常操作、维护工作和安全防范措施得以落实。
银行个人金融信息保护自查报告范文
我局20xx年邮政金融安全工作在局领导的高度重视和大力支持下，遵照xx县公安局和省州局对金融安全工作的要求，立足于防范邮政金融风险管理，在保障储汇资金安全方面取得了较好的成绩。
一、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”、“内部控制评价”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。
二、按照《四川省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》以及《四川省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》、《四川省储汇业务稽查方案》、《20xx年xx州银监分局案件防控工作措施》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。
三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。把邮政储汇资金安全管理作为重点，认真落实资金票款安全管理的规章、规定、办法，每次全局职工大会和日常工作安排，局领导必讲安全内容。
三、把安全防范溶入日常管理，贯彻预防为主、单位牵头、群防群治、突出重点、保障安全的方针。安全是各项业务发展的基础，是第一要事。对外我局密切关注社会形式，严防不法分子的侵害。从早接款晚送款，到出入通勤门，我局都制订了严格的规章制度，并督促每一个员工遵照执行。做到人人熟悉防抢预案，定期演习。对内签订职工联保责任书，员工思想动态调查报告。使安全保卫工作做到防微杜渐，万无一失，继续创造了全年安全无事故。
四、为强化邮政金融安全管理，结合本局实际，制定了《xx县邮政局内部治安保卫条例实施细则》，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整20xx年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项突发事件应急预案。
五、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展安保视察工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，局领导还经常亲自带队到支局所进行夜间检查，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。对相关人员“有规不遵、有章不循”，严格按照《xx县邮政局综合管理考核办法》相关规定逗硬考核。
六、根据公安部、银监会《关于印发%26lt；银行金融机构安全评估办法%26gt；的通知》（公通示[20xx]53号）精神以及四川省公安厅、中国银行业监督管理委员会四川监督管理局关于贯彻执行《银行业金融机构安全评估办法》（川公发[20xx]152号）文件的通知要求，按照县公安局和州邮政局的安排部署，在县邮政局领导的高度重视和亲自带领下，对辖内邮政储蓄金融机构继续开展了全面的自查自纠活动。
1、为切实加强安防设施的完善，投入了大量的建设资金，今年对县局和xx支局的金库锁具进行了改造；并改造了xx储蓄网点，更换了报警设备和防弹玻璃窗，安装了电视监控设备和防尾随门。全年投入安全防护设施建设共计13.6万元。
2、认真组织邮政金融员工学习公安部、银监会关于全国银行业金融机构安全评估办法和标准以及相关文件精神，把金融机构安全评估检查工作落实到基层，让所有的领导和员工加深对评估检查工作重要性的认识，不断提高其安全防范意识，使其自觉执行内控制度。
一年来，我局邮政金融安全保卫工作在县局领导和县公安局的支持和指导下，在工作中不断建立和完善相关规章制度，积极进行安全防护设施建设，认真贯彻执行各项规章制度，把资金票款安全隐患消灭在萌芽之中，确保资金票款安全全年无事故。我局虽然在金融安全工作中取得了一定的成绩，但是也存在有不足之处，暴露出我局工作中的欠缺和今后应努力的方向。为此我局将在20xx年工作中继续保持其他方面已取得的成绩，力求更上一层楼，圆满实现各项邮政金融安全工作目标，为确保邮政金融机构安全做出应有的贡献。
银行信息安全自查报告
尊敬的客户：
根据《。
中华人民。
共和国计算机信息网络国际联网管理法》和《。
中华人民。
共和国网络安全法》等相关法律法规的要求，我行认真开展了客户信息安全管理自查工作，现向您汇报如下：
1、客户信息保护：我行对各类客户信息进行了严格的保护和管理，包括客户个人信息、账户信息、交易信息等。我行建立了完善的信息保护机制，包括信息加密、信息备份、信息审核等，确保客户信息的安全性和隐私性。
2、网络安全管理：我行对网络系统进行了严格的安全防护措施，包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等，确保网络系统的安全和稳定。
3、信息泄露防范：我行建立了完善的信息泄露防范机制，包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等，确保客户信息的安全性和隐私性。
4、客户信息安全培训：我行对员工进行了客户信息安全培训，包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等，提高员工对客户信息的保护意识和能力。
在客户信息安全管理方面，我行存在一些问题，主要包括：
1、部分客户信息泄露：我行在一些业务处理过程中可能存在信息泄露的风险，如账户密码泄露等。
2、信息保护不足：我行部分客户信息的保护力度不足，如客户个人信息的泄露等。
3、网络安全管理不规范：我行部分网络系统的安全措施不足，存在漏洞和安全风险。
4、员工信息安全意识不足：我行员工对客户信息的保护意识和能力不足，存在泄露客户信息的'风险。
针对客户信息安全管理方面的问题，我行建议采取以下措施：
1、加强信息保护：我行应加强客户信息的保护，包括信息加密、信息备份、信息审核等，确保客户信息的安全性和隐私性。
2、完善网络安全管理：我行应加强网络系统的安全防护措施，包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等，确保网络系统的安全和稳定。
3、加强信息泄露防范：我行应加强信息泄露防范机制，包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等，确保客户信息的安全性和隐私性。
4、加强员工培训：我行应加强员工对客户信息的保护意识和能力，包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等，提高员工对客户信息的保护意识和能力。
我行将认真遵守相关法律法规，加强客户信息安全管理，确保客户信息的安全性和隐私性。如有任何问题，请随时联系我们。
银行信息安全自查报告
随着金融科技的迅猛发展，银行业务已经逐渐从传统的柜台办理转移到线上平台，用户可以通过手机app、网银等方式进行资金管理、支付结算等操作。然而，在这个过程中，客户的隐私和个人信息也面临着更多的风险。因此，银行必须加强对客户信息安全的管理，降低风险。
1、系统安全管理：包括线上交易系统、对客户信息的存储与传输系统等。自查时，要确保系统软硬件设备的安全性，检查系统是否存在漏洞和特殊权限的操作。
2、数据安全管理：包括客户个人信息的收集、存储、处理和销毁等环节。自查时，要检查数据加密和备份的措施是否到位，查看数据存储是否安全可靠。
3、员工安全意识培养：员工安全意识是银行信息安全的重要一环。自查时，要评估员工对安全规定的知晓程度和应对能力，开展相关安全培训，提高员工的信息安全意识。
4、外部风险控制：针对网络攻击、恶意软件和欺诈行为等外部风险，银行应加强监控和防范。自查时，要检查网络安全设备的运行状况，评估外部风险监控的能力。
5、事件响应与处置：在客户信息泄露等安全问题出现时，要能够及时响应并采取相应的处置措施，以降低损失。自查时，要评估事件响应预案的完善程度和处置能力。
1、系统安全管理方面，系统漏洞得到及时修复，系统设备运行状况良好，对特殊权限的.操作有严格的控制措施。
2、数据安全管理方面，客户个人信息收集和存储过程中，加密和备份措施到位，数据存储安全可靠。
3、员工安全意识培养方面，员工安全意识普遍较高，对安全规定的知晓程度较高，能够灵活应对安全问题。
4、外部风险控制方面，银行具备较完善的网络安全设备和监控能力，能有效防范恶意攻击和欺诈行为。
5、事件响应与处置方面，银行制定了完善的事件响应预案，并能够迅速响应并采取相应的处置措施，降低事件损失。
在自查过程中，我们也发现了一些问题，建议银行采取以下措施来进一步提高客户信息安全管理：
1、定期更新系统的安全补丁，及时修复系统漏洞，确保系统安全稳定运行。
2、强化员工的安全意识培养，定期组织安全培训，提高员工的信息安全意识和应对能力。
3、加强对外部风险的监控和防范，定期进行安全漏洞扫描和风险评估。
4、定期开展模拟演练，提高事件响应和处置能力。
总结：
本报告详细描述了银行客户信息安全管理自查的情况，并提出了相应的改进建议。客户信息安全是银行业务顺利开展的基础，银行应密切关注信息安全的动态，采取相应的措施来保护客户的隐私和个人信息。只有不断加强客户信息安全管理，银行才能赢得客户的信任，确保业务的可持续发展。
银行征信信息安全自查报告
(一)安全制度落实情况。
1、成立了安全小组。明确了信息安全的主管领导和具体负责管护人员,安全小组为管理机构。
2、建立了信息安全责任制。按责任规定:保密小组对信息安全负首责，主管领导负总责，具体管理人负主责。
3、制定了计算机及网络的保密管理制度。网站的信息管护人员负责保密管理，密码管理，对计算机享有独立使用权，计算机的用户名和开机密码为其专有，且规定严禁外泄。
(二)安全防范措施落实情况。
1、涉密计算机经过了保密技术检查，并安装了防火墙。同时配置安装了专业杀毒软件，加强了在防篡改、防病毒、防攻击、防瘫痪、防泄密等方面有效性。
2、涉密计算机都设有开机密码，由专人保管负责。同时，涉密计算机相互共享之间没有严格的身份认证和访问控制。
3、网络终端没有违规上国际互联网及其他的信息网的现象，没有安装无线网络等。
4、安装了针对移动存储设备的专业杀毒软件。
(三)应急响应机制建设情况。
1、制定了初步应急预案，并随着信息化程度的深入，结合我街道实际，处于不断完善阶段。
2、坚持和涉密计算机系统定点维修单位联系机关计算机维修事宜，并商定其给予镇应急技术以最大程度的支持。
3、严格文件的收发，完善了清点、修理、编号、签收制度，并要求信息管理员每天下班前进行系统备份。
(四)信息技术产品和服务国产化情况。
1、终端计算机的保密系统和防火墙、杀毒软件等，皆为国产产品。
2、公文处理软件具体使用金山软件的wps系统。
3、工资系统、年报系统等皆为市政府、市委统一指定产品系统。
(五)安全教育培训情况。
1、派专人参加了市政府组织的网络系统安全知识培训，并专门负责我街道的网络安全管理和信息安全工作。
2、安全小组组织了一次对基本的信息安全常识的学习活动。
根据《实施方案》中的具体要求，在自查过程中我们也发现了一些不足，同时结合我街道实际，今后要在以下几个方面进行整改。
1、安全意识不够。要继续加强对机关干部的安全意识教育，提高做好安全工作的主动性和自觉性。
2、设备维护、更新及时。要加大对线路、系统等的及时维护和保养，同时，针对信息技术的飞快发展的特点，要加大更新力度。
3、安全工作的`水平还有待提高。对信息安全的管护还处于初级水平，提高安全工作的现代化水平，有利于我们进一步加强对计算机信息系统安全的防范和保密工作。
4、工作机制有待完善。创新安全工作机制，是信息工作新形势的必然要求，这有利于提高机关网络信息工作的`运行效率，有利于办公秩序的进一步规范。
银行信息保护风险自查报告范文精选
来自互联网和移动磁介质上病毒的攻击。随着我区农村信用社电子化建设的发展，计算机技术在农村信用社各项业务中的广泛应用，部分员工因病毒防范意识较为薄弱，加上计算机水平又是参差不齐，有的员工很难主动发现客户端系统出现的漏洞从而实施补丁升级，u盘滥用且从不进行病毒扫描，这样就容易造成内部信息泄漏或网络阻塞，中断重要业务的正常运行。
二、操作流程风险。
随着业务的更新和科技步伐的加快，员工的计算机操作业务能力与严格执行规范程序不适应，综合柜员制未能全面落实，不能够完全掌握农信社的各项业务操作流程及处置程序，必然会造成操作失误而导致风险。操作风险大致分为以下几方面:。
1、操作行为不规范，安全防范意识差。目前，我区农村信用社计算机操作员一般只通过了短期辅导培训，未能全面掌握计算机理论知识及运用技术，主要表现在：
一是一些操作人员对计算机知识的缺乏，经常出现操作性错误；
二是操作人员基本安全意识不强，缺乏安全防范意识；
三是人员调离或岗位变动时不及时注销操作员，导致操作员不便于管理；
四是人离机不退，个别人随意离开工作岗位，也不签退，给他人可乘之机，造成了严重的信息安全隐患。
2、不严格执行操作流程，造成安全隐患。由于部分员工跟不上当前农村信用社电子化建设步伐，对推出的硬件设备以及电子化产品及功能不熟悉或风险意识不强等原因造成了在操作过程中出现系列风险。
一是操作人员不严格执行硬件设备的操作流程，造成设备损坏，致使重要业务中断的风险；
三是不严格按照业务操作流程操作业务系统程序，给他人或科技结算中心造成不必要的负担。
为此我们将严格按照省市联社关于计算机管理的一系列相关要求，对日常计算机信息管理中存在的问题经行重点监督和整改：
1、严格业务系统、办公系统与因特网等公众系统的隔离，无法隔离的要随时升级杀毒程序，同时严格移动磁介质的使用范围、杀毒流程。加强员工计算机知识培训，提高员工的电脑操作技能，制定防毒策略，养成良好的上网习惯，严防病毒侵害。
2、加强对一线人员的操作流程、各项基本规定的培训，加强对信息专管员的培训，提高其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的能力；对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及培训工作，建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度，提高职工的政治素质、业务技能、敬业精神、计算机业务操作水平和安全防范综合能力。一线人员的操作和授权不能流于形式，坚决杜绝各种混岗现象，严格遵循管理制度。
3、严格操作规范及操作权限管理。
随着农村信用社的发展，信贷系统，财务系统，oa系统的成功上线并投入使用，操作人员必须学习和掌握农村信用社的操作流程和各项规章制度，加强制度执行力的管理。操作员密码必须定期不定期修改，并严格按规定设置操作员及操作员密码，还需定期修改密码，多用字母或符号，严禁使用6位相同数字或电话号码或生日号码等，严禁口头或电话告知操作密码。
4、加强内控建设，强化监督，完善防范机制。首先，建立柜员岗位制约为主，做到责任到岗、落实到人、相互制约、互相监督。其次，全面落实以主任、内勤主任为主的监管体系，确保做到实时监管，及时发现问题，及时进行整改，消除风险隐患。再则，加强会计事后监督和电视监控系统管理，加大查处力度，重点是督促基层社各项计算机制度执行与落实，提升基层执行力，以此推进和完善防范制度，切实做到防患于未然。
5、日常维护方面，由基社信息专管员负责每周一次对机房卫生清理和设备故障排查，发现问题及时上报科技信息部处理；每月在各基社网点信息专管员的配合下，对网络设备的运行和管理进行维护和检查至少一次，全辖的atm和pos机由科技信息部统一管理，落实基社网点专人负责，加大专管人员的培训，使日常操作、维护工作和安全防范措施得以落实。
银行信息安全自查报告
村镇银行专项安全自查报告为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行atm自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行atm。
（一）《atm日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。
（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。
文档为doc格式。
银行信息安全自查报告
尊敬的客户：
我行非常重视客户信息安全管理，也按照相关法规和标准的要求，不断完善和加强客户信息安全管理工作。以下是我行的自查报告：
我行自20xx年开始开展客户信息安全管理工作，目前已经形成了较为完善的客户信息安全管理体系。我行通过建立严格的信息安全管理制度、加强员工培训和教育、实施严格的信息安全风险评估和监控等手段，保障了客户信息安全。
1、客户信息管理制度。
我行建立了以客户信息为主线的`管理制度，包括客户信息管理制度、客户信息保护管理制度、客户信息泄露风险评估和监控管理制度等。其中，客户信息管理制度明确了客户信息的定义、保护级别、保密措施、授权管理等要求。
2、安全培训管理制度。
我行加强了员工的安全培训，提高了员工对信息安全的意识和认识。员工在操作电脑、处理客户信息时，必须遵守相关的安全操作规范，不得将客户信息泄露给第三方。
3、安全风险评估和监控管理制度。
我行定期进行信息安全风险评估，发现风险后及时采取措施进行管控。同时，我行还建立了完善的监控体系，对敏感信息进行实时监测和监控，及时发现和阻止信息泄露事件的发生。
我行定期开展信息安全风险评估，根据风险评估结果，采取相应的措施进行管控。同时，我行还建立了完善的风险评估报告制度，对风险评估结果进行分析和总结。
我行建立了完善的监控体系，对敏感信息进行实时监测和监控，及时发现和阻止信息泄露事件的发生。监控体系主要包括内部监控和外部监控，其中内部监控主要包括对网络、服务器、数据库等的监控，外部监控主要包括对第三方监控。
经过本次自查，我行客户信息安全管理体系运行良好，能够有效地保护客户的信息安全。未来，我行将继续加强客户信息安全管理，提高客户信息安全保护水平，保障客户信息的安全。
特此报告！
银行客户信息保护自查报告
来自互联网和移动磁介质上病毒的攻击。随着我区农村信用社电子化建设的发展，计算机技术在农村信用社各项业务中的广泛应用，部分员工因病毒防范意识较为薄弱，加上计算机水平又是参差不齐，有的员工很难主动发现客户端系统出现的漏洞从而实施补丁升级，u盘滥用且从不进行病毒扫描，这样就容易造成内部信息泄漏或网络阻塞，中断重要业务的正常运行。
随着业务的更新和科技步伐的加快，员工的计算机操作业务能力与严格执行规范程序不适应，综合柜员制未能全面落实，不能够完全掌握农信社的各项业务操作流程及处置程序，必然会造成操作失误而导致风险。操作风险大致分为以下几方面：
1、操作行为不规范，安全防范意识差。目前，我区农村信用社计算机操作员一般只通过了短期辅导培训，未能全面掌握计算机理论知识及运用技术，主要表现在：
一是一些操作人员对计算机知识的缺乏，经常出现操作性错误；
二是操作人员基本安全意识不强，缺乏安全防范意识；
三是人员调离或岗位变动时不及时注销操作员，导致操作员不便于管理；
四是人离机不退，个别人随意离开工作岗位，也不签退，给他人可乘之机，造成了严重的信息安全隐患。
2、不严格执行操作流程，造成安全隐患。由于部分员工跟不上当前农村信用社电子化建设步伐，对推出的硬件设备以及电子化产品及功能不熟悉或风险意识不强等原因造成了在操作过程中出现系列风险。
一是操作人员不严格执行硬件设备的操作流程，造成设备损坏，致使重要业务中断的风险；
三是不严格按照业务操作流程操作业务系统程序，给他人或科技结算中心造成不必要的负担。
为此我们将严格按照省市联社关于计算机管理的一系列相关要求，对日常计算机信息管理中存在的问题经行重点监督和整改：
1、严格业务系统、办公系统与因特网等公众系统的隔离，无法隔离的要随时升级杀毒程序，同时严格移动磁介质的使用范围、杀毒流程。加强员工计算机知识培训，提高员工的电脑操作技能，制定防毒策略，养成良好的上网习惯，严防病毒侵害。
2、加强对一线人员的操作流程、各项基本规定的培训，加强对信息专管员的培训，提高其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的能力；对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及培训工作，建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度，提高职工的政治素质、业务技能、敬业精神、计算机业务操作水平和安全防范综合能力。一线人员的操作和授权不能流于形式，坚决杜绝各种混岗现象，严格遵循管理制度。
3、严格操作规范及操作权限管理。
随着农村信用社的发展，信贷系统，财务系统，oa系统的成功上线并投入使用，操作人员必须学习和掌握农村信用社的操作流程和各项规章制度，《www．》加强制度执行力的管理。操作员密码必须定期不定期修改，并严格按规定设置操作员及操作员密码，还需定期修改密码，多用字母或符号，严禁使用6位相同数字或电话号码或生日号码等，严禁口头或电话告知操作密码。
4、加强内控建设，强化监督，完善防范机制。首先，建立柜员岗位制约为主，做到责任到岗、落实到人、相互制约、互相监督。其次，全面落实以主任、内勤主任为主的监管体系，确保做到实时监管，及时发现问题，及时进行整改，消除风险隐患。再则，加强会计事后监督和电视监控系统管理，加大查处力度，重点是督促基层社各项计算机制度执行与落实，提升基层执行力，以此推进和完善防范制度，切实做到防患于未然。
5、日常维护方面，由基社信息专管员负责每周一次对机房卫生清理和设备故障排查，发现问题及时上报科技信息部处理；每月在各基社网点信息专管员的配合下，对网络设备的运行和管理进行维护和检查至少一次，全辖的atm和pos机由科技信息部统一管理，落实基社网点专人负责，加大专管人员的培训，使日常操作、维护工作和安全防范措施得以落实。
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银行个人客户信息安全自查报告
根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
(一)公司业务账户排查。
我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章;于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。
银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)。
或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。
(二)大额资金支付管理情况排查。
大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰;对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付，有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。
大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度;针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
(三)重要空白凭证管理情况排查。
重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理;从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致;指定专人管理库房重要空白凭证;柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。
重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时，填制“领用凭证”，并加盖单位预留银行印鉴;预留印鉴核对一致;柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码;出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。
(一)帐户管理方面。
账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。
一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证;存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。
二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。
三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。
四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。
五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。
存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的;是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据;是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。
(二)大额交易支付交易方面。
大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符;资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符;周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符;相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付;短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款;是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付;是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。
(三)重要空白凭证的管理方面。
重要空白凭证是否指定专人保管，贯彻“印、押、证分管”的原则。是否按重要空白凭证的种类设立登记簿。对重要空白凭证的领入、出售、使用时均是否逐笔记载登记簿，同时记录号码。每日营业终了，经办人是否将各登记簿余额之和与重要空白凭证科目余额核对一致;登记簿的号码应与实物号码核对是否一致。
通过此次活动，增强了公司业务部人员的法规意识和责任感，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，积极主动地参与这次排查活动，在排查中发现问题，总结经验，为以后的工作打下了坚实的基础。
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银行个人金融信息保护自查报告范文
为了有效地防范和化解金融风险，创造良好的社会信用和投资环境，维护金融秩序和社会稳定，促进经济持续健康发展，政府决定在开展创建金融安全区活动。我行领导十分重视，积极组织力量，建立专门管理部门，分解落实创建目标，推动创建工作的深入开展。通过努力我行创建工作取得了一定的成绩。
良好的金融秩序，稳健的金融运行，可靠的社会信用是我行可持续发展和有效支持地方经济的必要条件。我行创建金融安全机构工作的宗旨就是要通过有系统、有组织的工作，增强社会信用观念，维护金融秩序，采取稳健经营策略，促进我行和地方经济的共同发展。为此我行按照政府《创建金融安全工作规划》的要求，制定了详尽的创建工作实施细则，建立了创建工作管理制度，明确了工作职责和工作目标，并提出了奖惩措施，确保了创建工作能够迅速、高效、有序地开展。
为保证我行信贷资产安全运行，创造更高的效益，xx年我行的信贷工作一方面加强总行职能部门与各支行资金营运部门的职能分工，明确各部门的职责，重新修改完善了信贷操作程序，有效地提高了信贷工作效率；另一方面充分发挥我行地方性金融机构的优势和市民银行的特点，着力构架适应城市发展和市民生活质量提高的信贷服务体系。具体来说，一是主动出击，通过市场细分，初步确定信贷服务的目标和方式，保证信贷投向的合理优化，防止信贷风险的产生。二是大力争取改制成功的企业，加强对支持类、保持类企业的筛选与扶持，同时进一步压缩潜在风险较大的行业，降低全行信贷资产总体风险水平。三是在全行范围内大力推广票据贴现、银行承兑汇票等风险系数较低的信贷资产业务品种。四是推动中小企业担保基金的建立和运作，在加大对中小企业信贷支持的同时，有效地降低对中小企业的贷款风险。
一是在彻底摸清家底和实行科学的五级分类基础上，按照期限管理的要求，建立贷款跟踪、回收责任制，着力解决逾期贷款比例过大的问题。二是密切关注企业改制动态，在保证债权延续的同时，对重组改制有望、具有技术创新能力的企业及时接触，提前介入，使信贷资产的运作形成良性循环，走上健康发展的轨道。三是做好依法收贷工作，建立清收责任制，通过法律手段，维护自身权益。四是制定严格的清收考核办法，做到奖罚分明、责任明确，发挥几方面的积极性，上下结合，统筹运作，采取多种灵活有效的手段，解决了一批老大难问题。五是组织全行信贷工作大检查，通过检查、辅导、交流、整改和验收，促进了全行信贷规章制度的执行和操作水平的提高，增强了支行的风险防范意识，对进一步落实信贷管理制度，提高全行信贷资产风险防范能力起到了促进作用。
在保证资金平稳、健康运行的前提下，我行一方面充分利用在全国货币市场的信息，积极参与交易。另一方面注重调整好债券资产结构，将固定利率债券转换为浮动利率债券，以保持收益水平的相对稳定。在保证一定收益水平的同时，也保证了较高的资产流动性。
xx年我行在呆帐准备金提取扩大、递延资产摊销及基础设施费用增加的情况下，仍然实现了较高的收益水平，主要得益于扩大了信贷总规模，增加了利息收入；加强债券资产的.运作，保持较高的投资收益；以及开源节流工作取得了成效。在业务拓展过程中，我行一是充分考虑各种资源的机会成本和综合收益，开始将管理会计的原则贯穿到业务发展的过程中，降低了业务拓展成本；二是加强贷款收息率的考核力度；三是全面开展增收节支活动，努力压缩和控制各类不合理的开支，有效控制了各类费用的增长。通过以上措施，保证了我行资产利润率维持了较好的水平，完成了创建目标要求。
伴随着我行多种业务的不断开展，我行进一步加强了综合业务事后监督中心的作用，在继续加大对原有业务监督力度和为核算质量的提高发挥监督保证作用的基础上，同步延伸了监督范围，监督质量明显提高。我行已初步建立了一个以综合业务事后监督为主要手段，以各项规章制度为依据，现场稽核与非现场稽核配套运行，具有地方特色的内部控制体系，确保了各项业务合规、健康运行。同时在三防一保方面我行继续狠抓金融三项整治工作，多次组织全行性的安全大检查，安全工作得到了公安局和人民银行的肯定。
到xx年末，我行创建金融安全机构的各项指标中，标志性指标全部达到要求，未发生各类不良现象。考核性指标也全部达到要求，内部控制状况良好。
我行虽然在创建金融安全机构工作中取得了一定的成绩，但是也存在有不足之处，暴露出我行工作中的欠缺和今后应努力的方向。为此我行将在xx年工作中具体分析应收利息形成的原因，制定清收措施，监督清收进度，并层层分解落实责任。同时继续保持其他方面已取得的成绩，力求更上一层楼，圆满实现xx年的创建工作目标，为金融安全区创建工作做出贡献。
银行客户信息保护自查报告
一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。
二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。
并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。
三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。
四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。
六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。
银行信息披露自查报告
摘要：内部控制信息披露报告主要是对内部控制有效性和执行情况的检测，同时也是利益相关者获得信息的载体。以沪深两市上市的16家商业银行近三年的内部控制自我评价报告为样本进行分析，可以发现上市商业银行内部控制信息披露存在的问题，并找到相应的解决措施。
关键词：上市商业银行；内部控制；信息披露；问题及对策。
美国coso将内部控制定义为由企业董事会、经理以及员工实施的，为保证经营的效率效果、财务报告的可靠性、遵守法律法规等目标的实现而提供合理保证的过程。内部控制5要素包括：（1）控制环境；（2）控制活动；（3）风险评估；（4）信息与沟通；（5）监督。内部控制信息披露报告主要是对内部控制有效性和执行情况的检测，同时也是利益相关者获得信息的载体。
（二）内部控制信息披露的制度安排。
近年来，我国上市商业银行内部控制信息披露相关制度法规的建设工作取得了较大进展。2010年证监会发布的《企业内部控制基础规范》强制要求上市公司每年必须进行内部控制信息披露，同时对上市企业披露内部控制报告的具体内容进行了详细规定。2011年，为了进一步完善内部控制信息披露制度法规，财政部、证监会、审计署、银监会以及保监会等五部委联合颁布了《企业内部控制配套指引》。它融合了国际先进的经验以及近些年国内研究的成果，为构建完善的企业内控信息披露体系奠定了基础。这些准则的颁布类似于美国的萨班斯法案，为国内发展内部控制体系保驾护航。
截至2015年12月31日，沪深两市有上市公司2000多家，而其中上市商业银行仅有16家。深圳发展银行是国内上市最早的商业银行，21世纪初各大银行也陆续上市。由此可以看出，我国上市商业银行都很年轻，一套行之有效的内部控制信息披露制度法规就显得尤为重要。自五部委2010年颁发《企业内部控制配套指引》强制性规定上市企业必须披露内部控制自我评价信息以来，内部控制自我评价报告成为上市商业银行每年必须披露的报告之一。
经统计分析发现，16家上市商业银行在近三年都能够正式独立发布内部控制自我评价报告和专业机构审核意见。虽然，中国银行在2012年没有披露内控自我评价报告，但也披露了等同内控自我评价的内控报告，并披露了专业机构的审计意见。
（二）上市商业内部控制自我评价报告具体内容分析。
本文以沪深两市16家上市商业银行为样本，选取其2012―2014年三年期间披露的内控自我评价报告合计48份进行分析。本文对样本公司披露的报告内容进行比较，披露的具体内容（如表1）。
1.责任主体、评价范围、评价依据、评价真实性声明等4个方面的披露。国内所有上市商业银行在近三年的披露中都确切表明内控自我评价报告的责任主体是董事会，董事会对报告真实性负连带责任。由于上市银行业务比较固定，其评价范围和评价依据方面在每年的披露内容中变化不大。
13、2014年所有银行都进行了五要素的披露。从报告中可发现，各大银行也在不断地完善五要素内容，从而使内控报告更加符合内控基本规范的要求。
3.内控评价程序和方法的披露。20。
12、2014年大部分的银行均披露具体的内控制评价程序和方法，但是在2013年披露的银行数剧减，仅仅只有6家，未披露的比例高达62.5%。由此可见，2010年4月内部控制评价指引的颁布促使各大银行开始尝试披露评价程序和方法，但是效果是非常短暂的。当然，也有一些具体内容披露的频率得到很大的提升，比如缺陷认证披露数，2012年只有14家银行详细披露，2013年以后所有银行都进行了披露。
4.整改措施的披露。披露数量由2012年的6家发展至到2014年的12家，虽然也得到了很大发展，但还有一部分银行未曾披露此方面信息。
总体来看，随着各大银行对内部控制越来越重视，各上市商业银行关于内部控制报告的披露内容也越来越详细。大多数上市商业银行内部控制报告内容基本上包括责任主体、评价依据、评价范围、评价程序和方法、缺陷认定、董事会声明、整改措施等内容。通过对比近三年的内控报告发现，虽然有些披露项目还需进一步的优化，但整体而言，大部分银行披露的内部控制报告正趋于完善。
（一）信息披露不完整，缺乏可比性。
一、内容完整，具有可比性。根据统计分析而知，2013年有31.25%的银行未披露整改措施，而对于评价程序和方法在2013年披露的银行数仅仅占所有上市商业银行的37.5%。此外，各大银行虽然都披露内部控制五要素，但其内容的详细程度参差不齐，无可比性。
（二）自我评价报告缺乏实质性内容。
目前，上市商业银行的内部控制自我评价报告主要披露银行内部控制现状以及执行效果。因此真实、有效的内部控制信息披露报告不仅可以加强银行的管理，而且更利于维护相关者的利益。从表2可知，2013年15家银行披露的内部控制评价报告中都得出了内部控制有效的结论，不存在重大和重要缺陷的结论，只有1家银行披露了内部控制缺陷。当然，也可能因为每个银行缺陷认证的标准不同，得到的结论不同。但无法否认的是，上市商业银行在披露报告的时候，会尽可能避免披露不利于企业的信息，很多内部控制报告流于形式，无实质性内容。
（三）缺陷认证和整改措施缺乏规范性。
缺陷认证在内控信息披露报告中占有重要地位，虽然缺陷认证的标准直接决定了内部控制信息披露报告的结论，但目前我国没有明确的法律法规对此部分进行规定，银行可以自行认定，从根本上使得内部控制信息披露报告结论缺乏可比性。比如，2013年浦发银行和宁波银行把缺陷认证分为财务类和非财务类，在财务类认证中依据利润收入为基准判断；2013年建设银行以合并报表税前利润总和为依据认证财务类风险。
（一）监管部门加强监督检查力度。
我国是一个以为数不多的机构监督庞大的金融市场的国家。一方面，监管部门需要完善相关制度法规，统一内部控制评价标准，建立一套符合我国资本市场实际情况的上市商业银行内部控制信息披露体系；另一方面，监管部门应该完善内部控制信息系统，建立有效的内控考核机制。
（二）借鉴国外先进的银行管理理念。
由于我国资本市场的体制不够完善，我国金融行业在内部控制信息披露方面基础比较薄弱，因此，上市商业银行可借鉴国外先进的银行管理理念加强自身的管理和内控信息披露。在借鉴国外内部控制经验的同时，也加强了企业内部管理战略。在借鉴国外先进管理理念方面，我国银行业协会可以成立国际咨询委员会，为国内外银行业往来提供良好的交流环境和便利政策。
（三）规范缺陷认证及改进措施的披露。
目前，在我国由上市商业银行自行制定内部控制缺陷认证的标准。对该部分的认证直接决定了内控报告结论以及所采取的整改措施。因此，统一缺陷认证标准，在一定程度上能提高银行业内部控制信息披露报告的可比性，提高经营者和管理者建设内部控制的积极性以及披露内部控制信息的自愿性，提升内部控制报告的严谨性与有效性。所以，规范缺陷认证是解决披露内部控制信息问题有效途径。我们可以从以下两方面规范缺陷认证。一方面，政府及有关部门应该根据市场调研细化缺陷认证，把缺陷认证分为财务类和非财务类，对于财务类项目进行量化处理，对于非财务类项目采取业务化质变分析。另一方面，提高外界对内部控制报告结果的关注。应该详细披露内部控制存在的缺陷以及整改措施所取得效果，还要详细披露内部控制固有的风险。只有不断规范缺陷认证以及改进措施的披露，上市商业银行内部控制信息披露才能逐步走向完善。
银行信息安全检查的自查报告
我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
在管理方面我们：
一是坚持“制度管人”。
二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。
在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
银行信息安全自查报告
根据《国务院办公厅关于印发〈政府信息系统安全检查办法〉的通知》和省厅做好国庆60周年我省交通系统信息安全保障工作指示精神，学院领导高度重视立即组织开展全院范围的信息系统安全检查工作。现按照省厅安全检查内容汇报如下：
（一）安全制度落实情况。根据学院重大事件应急预案，学院在05年就制定了学院计算机网络管理办法和信息报送管理办法。办法明确了以学院分管院长为主管领导，办公室为信息安全主管部门及各系部信息员为管理人员的金字塔型信息安全管理模式。办公室成立专职网络管理员负责全院信息网络管理，各系部设立信息管理员。各系部信息员均为系骨干人员担任，负责各系部信息网络安全管理工作。各信息管理员严格按照保密责任制度和信息报送管理办法执行工作。针对新中国60周年国庆期间信息安全保障工作，学院领导高度重视，借鉴08年奥运会期间安全保障工作经验，积极组织安排信息安全保障工作。60周年国庆期间学院将继续执行专人值班制度，要求值班人员保持24小时通信畅通，并坚决执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则。
（二）安全防范措施落实情况。
1、为尽可能的减少信息安全事故发生，学院已于去年建立学院安全网络防护系统，系统以防火墙和防毒墙为核心对学院网络服务器及整个校园网络安全提供了保障。同时我们邀请网御神州的网络安全工程师对学院现有的网络结构进行优化管理，提高了学院网络安全性能。
对完成了对服务器的帐户和口令的更改，对服务器上的应用和服务漏洞做了整理和修复。
（三）应急响应机制建设情况。我院于08年针对奥运期间建立了《浙江交通技师学院网络信息安全应急处置预案》。目前预案的演练还只在部门范围内进行，暂无全院组织演练。对于重大信息安全事故处置我们完全按照应急预案实施细则进行处理。针对60周年国庆，学院已制定了完善的应急工作方案和安全保障工作安排，同时对学院重点数据及系统业务我们也做了全部数据备份工作。
（四）安全教育培训情况。针对学院信息管理人员实际情况学院每年组织二期信息化教育培训，以掌握信息化管理技能为目的进行实践操作能力培训。在校园内网上我们实时对一些最新网络病毒及安全事件进行播报以提高信息管理人员的安全防范意思。
（五）此次学院信息系统安全自查后，学院信息安全薄弱环节和漏洞主要体现在以下几个方面：
1、部分核心交换设备老化存在安全隐患。
2、部分服务器操作系统无安装正版杀毒软件存在系统安全隐患。
3、部分网站系统由于网站开发人员开发水平有限存在网站安全漏洞隐患。针对以上情况学院已落实到责任人进行限时整改。
（六）为做好60周年国庆学院信息安全保障工作，学院领导高度重视，亲自组织信息安全检查工作，对违反信息安全规定的行为和泄密事故的处理坚决执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则。经自查目前学院无违反信息安全规定的行为和泄密事故发生。
银行征信信息安全自查报告
为贯彻落实人民银行关于征信宣传教育工作的各项要求，组织好我行征信宣传工作，进一步拓宽征信知识宣传的深度和广度，提高社会公众的信用意识和维权意识，推动社会信用体系建设，我行开展了形式多样、内容丰富的征信专题宣传活动。通过征信宣传活动，企业和个人诚实守信的意识大大增强，征信宣传活动取得明显成效。
本次征信宣传活动，我行高度重视，成立由行长任组长，分管行长任副组长，各部门主管牵头实施，具体负责征信宣传月的组织协调工作，明确责任，分配到人，确保本次活动扎实开展。
经过精心筹划和部署，我行7月份积极开展了征信知识宣传月活动。本次活动，广大居民积极参与，宣传当天我行在营业网点外摆放宣传展台2个，配备员工9名向广大居民和企业宣传普及征信基本知识，接受现场咨询数十人次，通过丰富的宣传活动形式、创新的活动载体，引起了居民的极大关注，在全县范围营造了良好的宣传效应，宣传活动圆满成功。
本次征信活动，我行抓住重点，彰显特色。对于在日常生活中哪些情况下容易出现负面记录，我行工作人员与参与企业及现场的市民进行了深切而详细的讲解，并且对于如何避免上述情况的发生给出了诸多建议。前来咨询的群众纷纷表示，过去不知道或不了解征信，此次活动的开展给他们提供了一个很好的近距离接触征信的机会，加深了他们对征信的认识和了解。
通过本次征信宣传活动，进一步普及了征信知识，营造了诚实守信的社会信用氛围，进一步培育了企业及广大公众守信光荣、失信可耻的信用道德，有效地改善了我县金融生态环境。
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银行信息安全检查的自查报告
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。
（一）对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
（二）加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
（三）自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。
银行信息安全检查的自查报告
保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。
银行信息安全自查报告
（2012年9月10日）。
根据xx《关于在全地区重点领域开展网络与信息安全检查工作的通知》文件精神，我局对信息安全检查工作进行了统一布置,对我局涉密载体、重要岗位和敏感人员进行了一次全面的梳理和认真检查，现将检查情况汇报如下:。
一、领导高度重视，切实加强信息安全工作。
局领导高度重视这次检查工作，召开了专项工作会议，组织认真学习文件精神，切实增强干部职工的保密意识，确保我局信息安全。会上成立了由xx同志任组长、办公室主任xx副组长，各相关科室负责人为成员的领导小组。会上还与各科室、各直属单位主要领导签订了《信息安全工作领导责任书》，与保密要害部门和岗位的涉密人员签订了《涉密人员岗位保密承诺书》，预防和杜绝失泄密事件发生。
二、认真开展自查自纠，加强重点部门和岗位的保密防范。
和近3年内离岗人员持有的涉密载体的人员进行清理，清理重点为涉密电子文档和存储、处理过涉密信息的计算机、移动硬盘、软盘、光盘、u盘、录像带等。局机要档案室是保密要害部门。局档案机要室严格执行保密精神，负责文函的接收和管理。目前，局机要档案室有一名专职人员负责保密文件资料的管理。存放保密文件资料的场所符合保密和防火、防盗等安全要求。密件，密级文件、密码电报存放密码档案柜中，并定期清理、检查，防止遗失，对收到和发出的保密文件资料有书面登记和签收、借阅手续，借阅带密级的文、电档案须经办公室主任批准。保密文件资料办理完毕后收集齐全并立卷归档。复制、抄存涉密文件，必须经办公室主任批准，履行登记手续，任何密件复印件视同原件管理，用完及时收回。连接互联网的计算机没有处理过保密文件资料（包括登记文件目录），保密文件资料销毁有登记，并经主管领导审定，在保密工作部门指定的销毁单位进行，没有向废品收购部门出售密级文件资料的现象。二是此次清理要求对涉密载体进行清点、核对，并逐一登记备案。对涉密计算机及移动存储介质存在泄密隐患的，按照有关规定采取了相应措施。三是在此次清查中对必须收回的涉密载体一律收回；对不应由个人留用的电子文档，统一组织了删除。
三、存在问题和整改措施。
通过此次检查，发现全局系统涉密载体保密管理工作基本是好的，没有发现涉密文件资料流失。存在的主要问题是：干部职工人员的保密意识有待进一步加强。如，因我局近年来，离职、离岗、调动、退休的领导干部和涉密人员均未保管过涉密文件，所以没有专门为他们办理涉密文件资料的清退手续，涉密文件发放后缺少定期核查的记录。局领导要求各工作人员要进一步加强保密意识，建立管理制度，细化管理措施，完善各类手续，彻底杜绝涉密文件资料流失，确保涉密文件的安全。