审计结果应该客观、公正,并根据事实提出合理的建议和意见。以下是小编为大家收集的审计范文,仅供参考,大家可以了解一下不同行业的审计案例。
稽核审计工作计划
(一)严格税收执法管理,整顿规范税收秩序。
一是要高度重视,按照地区局的工作布署和区局稽查局20年工作要点,确保实现全年稽查查补税收收入不低于本级地税税收收入的,全年稽查结案户数不少于稽查局干部人均3户,处理发票违章户数要完成25户的目标要求,确保实现全年稽查工作任务圆满完成。
二是重点部署,继续做好发票专项检查工作。把查前培训与全面检查紧密结合,企业自查与重点检查紧密结合,日常检查与发票专项检查紧密结合,把发票检查与宣传教育紧密结合,规范用票秩序,查处购买、使用虚假发票的典型案件,以案释法,教育民众,在管理、检查、处罚等方面形成合力,让假发票失去使用市场,彻底规范发票使用秩序。
三是实行联动机制,加强信息共享。继续建立与国税、工商、公检法、银行等部门的工作联系制度。加强信息反馈、情报交换,及时掌握涉税违法活动动态,各尽职责,相互配合,形成打击发票违法犯罪活动的合力。
(二)认真贯彻落实好xxx四位一体xxx的良性互动机制。
要深入落实税收分析、税源监控、纳税评估、税务稽查xxx四位一体xxx的工作机制,重点落实征、管、查之间的联动协作机制。总结去年好的经验,克服存在的不足,通过统筹结合征收、管理、稽查、执法监督等各个环节的内在运行机制和相互之间的衔接,加强稽查与征管等部门的有机协作,开拓创新,实现xxx以查促管、管查互动xxx取得新突破。
(三)强化干部素质能力建设,努力造就高素质的地税稽查干部队伍。
1.加强思想政治工作,深化改进稽查工作作风。
彻底改进工作作风精神面貌,不断完善制度建设,综合运用科学合理的目标导向机制、客观公正的绩效评价机制、奖勤罚懒的激励约束机制,明确工作重点,清楚该做什么、该怎么做。作为科室领导的中层干部更要起到模范带头作用,率先垂范,激发全体稽查干部的工作动力。
2.以xxx针对性和实效性xxx为目的,强化稽查干部业务素质。
将本局和地区局安排的各类考试纳入年终考核,要分层次制定培训学习计划,根据不同的岗位职责培训授课,将提高稽查人员会计会计实务处理能力和会计电算化作为中长期目标,力争在自治区局限定的时间内,努力打造一支具备组织、协调、查办大要案能力的复合型及专业型稽查队伍。
(四)以税务文化为引领,扎实推进反腐倡廉制度建设。
把税务文化渗入到各项工作中,建立长效的党建工作机制,确保党建工作科学化,规范化、制度化;要提升拒腐防变能力,加强稽查内控机制建设,扎实做好教育、制度、监督、纠风和惩处等各项工作;坚决杜绝稽查工作中有可能存在的人情选案、查而不报、查多报少、以补代罚、该移送不移送的现象,努力以优良作风带动广大稽查干部,使稽查工作真正成为税收工作的一把xxx利剑xxx。
稽核审计工作计划
以全区地税工作会议和自治区地税稽查工作会议精神为指导,深入贯彻落实科学发展观,强化xxx人民税务为人民xxx的治税宗旨,围绕税收收入中心任务,服务服从全局,以依法行政、依法治税为根本,以整顿规范税收秩序为目标,以查出税收违法案件和开展税收专项检查为重点,更新稽查理念,完善机制体,规范执法行为,创新工作方法,加强队伍建设,严明廉政纪律,提升稽查现代化水平,以查促管,以保证质量,为服务科学发展、共建和谐税收做出新贡献。
工作目标。
稽查查补收入不低于图木舒克地方税务局一般预算收入总额的,实现查补收入150万元以上;稽查选案准确率达到90%以上;稽查案件结案率达到90%以上,全年查办案件不低于21起;稽查查补收入入库率达到90%以上;区局督办案件协查按期回复率达到100%,协查信息完整率达到95%以上,税务稽查机构查处税收违法案件情况统计表(月表)准确率100%。
三、工作内容。
(一)稽查综合业务管理。
1、制定税务稽查年度工作计划,并按时报送;全年工作计划有落实。年度终了按时报送工作总结,工作总结质量好。
2、总结本地区稽查工作经验,按要求报送经验交流材料。
3、按照规定的时限报送相关报表和电子数据,报表数字真实、准确,项目填写完整,数字符合逻辑关系。
4、按照规定的时限、数量、格式报送典型案例,案例质量好。
稽核部工作计划
1、规划组建稽查部人员架构。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人员绩效。
5、制定稽查部工作流程及与其他部门对接流程。
6、了解其他部门现有人员绩效考核版本。
7、对其他部门提出建设性建议。
8、民意调查。
9、加盟商回访。
10、稽查部的价值及未来实现目标。
岗位职责:。
1、建立并监督稽查管理体系制度、规范、标准的贯彻执行;
2、对外受理加盟商的投诉,督促协调相关部门及时解决处理;
3、对内监督各部门工作的有效执行,并协助所有部门优化提升管理体制;
4、收集、整理、反馈、追踪加盟商以及所有集团内部员工提出的问题;
5、监控、管理、提升稽查部的人力资源体系;
6、提升稽查人员的工作技能,制定其薪酬、绩效及激励方案;
7、协调稽查部日常事务与其它部门的工作联系。
工作内容:
1、根据集团公司的发展需要,制定、分解稽查部各阶段的工作目标,并监督执行过程;
2、按照督查部门的工作计划,每周,每月重点工作和工作。
总结。
(每日)的出台,组织实施日常工作。
3、负责对各部门、各项目进行日常工作的督查:做好公司审查考核工作、处理员工奖惩事宜、负责周汇报、专项和反馈汇报、负责督查报告及建议。
4、每月月底前统计当月各部门工作遵章守纪、工作能力、廉洁自律等方面审核情况以及相关考核,建议,整改,反馈等资料汇总,重大事项予以公示通报。
5、负责本部门和相关部门工作协调、沟通工作,并完成领导交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、员工投诉的问题;
7、制定、监控、调整、报批稽查人员激励体系及其运作;
8、实地走访加盟商的门店,核实营运督导扶持服务的情况。
9、管理、培训、提示、考核稽查人员的工作技能;
工作联系:
稽查工作情况汇报对象:董事长、副总;
部门所属人员考勤情况汇报对象:人力资源部;管理对象:稽查员;
服务对象:全国代理商、加盟商、集团公司所有部门;对内衔接对象:各相关部门。
审计稽核处工作计划
为了规范和强化社会保险费征缴,确保社会保险费应收尽收,增强基金支付能力,维护广大职工的切身利益,使本单位严格执行国家的各项方针、政策,遵守国家财政规章制度的有关规定,特制定如下稽核制度。
一、本单位和稽核工作设专门科室,专人负责。
二、稽核人员要对企业参保单位、参保人员及领取保险待遇的情况进行稽核,对社会保险基金征集、管理、支付、运用情况进行稽核,做到事前、事中、事后监督。
三、社会保险稽核的重点是:参保职工人数,缴费职工人数,领取保险金人数,缴费工资基数,应缴保险基数,实缴保险费数,应领保险金数,实领保险金等与实际情况是否相符,缴费比例是否符合规定,缴费是否按时足额,有无虚报多领和骗取社会保险待遇的行为等。稽核社会保险基金的筹集管理、支付、运用情况,及调剂金和专项基金的使用情况。
四、社会保险实地稽核的人数都要达到参保职工的100%,每年一个周期,对所有参保对象稽核一次。
五、稽核工作中,严格执行有关社会保险的法律法规和政策规定,认真纠正违法违规行为。对少报、瞒报缴费人数和缴费工资基数,少缴、漏缴社会保险费,除整改并按规定追缴、补缴相应的社会保险费费外,并依法加收滞纳金。
稽核部工作计划
先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词:2010年过去了,我很怀念它。这一年,我和我的团队,秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范,直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下,不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验,不断向工行的老师们请教和探讨,在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务,划上了一个比较圆句号。下面,我简要对2010年的工作做以下总结:
一、主要业务开展。
用三句话来概括,就是2010年是个上会报告年,2010年是个开拓创新年,2010年是个制度规范年。
(一)2010年是个上会报告年。
随着稽核体制改革的不断深化,我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢,2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下,从年初的董事会开始,由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会,或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告,平均每个月1份多,仅正文及附件总字数约13万余字,至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《稽核部年度工作计划》,计划合计13543字,附件4532字,汇总分析量214065字,分为简约版和详细版,上了2次行长办公会并通过。
《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》,20389字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》,8678字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》,董事会通过。
《2010年1季度稽核监督报告》,正文6284字,附件38435字,行长办公会汇报。
《2010年1季度内外部检查问题整改情况报告》,10583字,由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2010年上半年稽核监督分析报告》,正文6885字,数易其稿,同时制作ppt,上半年经营分析会上宣讲,行领导好评。
《2010年上半年内部控制监督报告》,7017字,董事会通过。
《2010年度各分行突出风险问题分析报告》,11003字,准备向行领导汇报。
《2010年度市场风险稽核报告》,6300字,准备向董事会报告。
此外,还根据部领导安排,规范报告模式和要求,组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
记得我曾和同事们感言,写报告我是最不怕的,但是最怕的是写上会的材料。因为,每次上会宣讲,面对的受众往往层次很高或范围很广,出现错误后其放大倍数较大,因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响,xx年至今,这么多年,承担着稽核部大部分上会材料的组织,压力是非常之大的。可以说,每一次汇报,每一次上会,都如“过堂”一般,从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色,从撰写的角度到总体的高度,没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血,每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多,这么多上会材料中,我不想一一道来,仅想讲印象最深的2份。
一是全年工作计划的制定。2010年工作计划,最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念,并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中,落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下,我就计划的编制细节多次和吴总沟通,由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始,我们一步步地讨论需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷,既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容,每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书,看到他们惊奇而赞许的目光,当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时,读到他们或详尽或简洁的答案时,心中被稽核带给自已的快乐填满了,很有成就感。讲个小插曲,这里面效率最高的当属我们成书记,当我给刘秦送上去,还在电梯间奔波时,成书记就答完了,我和刘秦在电梯间完成了交接过程,可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然,具体的计划编制过程就不细说了,我们的阅读量约为21万余字,这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少,已经记不清了,我只记得2010年的计划的编制,我的汗水和泪水并存,收获和快乐并存。在这里,我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相,是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示,同事们的辛苦能否得到认可,全承载在这份报告上,承载在李总那半个小时的演讲上。
为了这份报告的成功,成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述,李总、吴总召开专门的会议布置安排,我记得在我们在下发给各分部的通知里面,传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓,上海分部对上海分行的分析尤其突出,孙影在整理的过程中,曾和我说,一个字都不想删,但受篇幅所限,又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子,各室也是通力配合。现场室,将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材;非现场室为我们统计各类数据;系统室将业务骨干借给我们;离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内容和结构经历了一次大的调整,第一稿是以分行为序,讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点,这一稿我们就付出很多艰辛,不仅我室的人加班,写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后,认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点,因此短时期内,让我们做了颠覆式的修改,完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影,她的工作效率和质量真的是非一般人所比,在短短半天的时间内,就在大量的资料中,去粗取精,去伪存真,将修改后的报告初稿完成了,为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨,作为系统室的援军,连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天,吴总在我的办公桌前现场办公,一字一句的修改,最后一天的深夜9点至10点,李总给我打了不下20个电话,一个问题、一个字地核实确认,报告当天早晨5点钟,李总还在对建议部分做最后的修改和完善,吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。
审计稽核处工作计划
先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准。
则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员。
年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件,有力推进了稽核工作制度化、稽核。
操作流程化进程。
三、创新稽核手段。
一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作,被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺,明。
确双方职责,维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书。
稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题,以监事会名。
义向职能部门发送管理建议书24份,进行风险提示,提高了管理的针对性和管理效能。四。
是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日,以此为平台,定期听。
取稽核人员工作汇报,总结经验,分析问题,提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未。
整改事项,要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是规范稽核处罚程序。
为使稽核人员充分履行查处职责,全面反映暴露问题,将稽核人员发现的问题提交工作例会。
导和提示,丰富了员工的业务知识,有效地规范了操作行为。并以公文方式发表金融信息9。
四、设计业务操作监管流程。
为尽量减少业务操作风险发生,在3月组织编写了“农村信用社业务规范化操作监管流程”
一书,并印发到每位员工手中。该书编印后,得到四川省联社高度评价和肯定,在该书基础。
上,经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流程合规操作手册》一书已正式出版,并在全省农村信用社推广实施,成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。
五、强化核心工作,加大稽核力度。
稽核部工作计划
随着稽核体制改革的不断深化,我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢,2012年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下,从年初的董事会开始,由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会,或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告,平均每个月1份多,仅正文及附件总字数约13万余字,至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》,20389字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》,8678字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》,董事会通过。
《2012年1季度内外部检查问题整改情况报告》,10583字,由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2012年上半年稽核监督分析报告》,正文6885字,数易其稿,同时制作ppt,上半年经营分析会上宣讲,行领导好评。
《2012年上半年内部控制监督报告》,7017字,董事会通过。
《2012年度各分行突出风险问题分析报告》,11003字,准备向行领导汇报。
《2012年度市场风险稽核报告》,6300字,准备向董事会报告。
此外,还根据部领导安排,规范报告模式和要求,组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
一是全年工作计划的制定。2012年工作计划,最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念,并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中,落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下,我就计划的编制细节多次和吴总沟通,由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始,我们一步步地讨论需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷,既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容,每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书,看到他们惊奇而赞许的目光,当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时,读到他们或详尽或简洁的答案时,心中被稽核带给自已的快乐填满了,很有成就感。讲个小插曲,这里面效率最高的当属我们成书记,当我给刘秦送上去,还在电梯间奔波时,成书记就答完了,我和刘秦在电梯间完成了交接过程,可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然,具体的计划编制过程就不细说了,我们的阅读量约为21万余字,这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少,已经记不清了,我只记得2012年的计划的编制,我的汗水和泪水并存,收获和快乐并存。在这里,我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相,是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示,同事们的辛苦能否得到认可,全承载在这份报告上,承载在李总那半个小时的演讲上。
(1)(2)查阅更多银行稽核部稽核监督工作总结查看更多部门工作总结。
(二)2012年是个开拓创新年。
为什么这么说呢?主要是督改室从无到有,从年初摸着石头过河,到年末总结出一整套经验和机制,哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下,通过深入调研、认真分析、举一反三,由理论到实践,再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。
1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的,开同业之先例。
2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难,系统化地解决各分行的难点问题。
3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措,有效地利用稽核资源,有重点地开展工作。
4.首次和专业部室联合督改。
5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。
6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。
7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。
8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作报告的机制。
10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法。
11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。
12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。
(三)2012年是个制度规范年。
1.年初伴随着稽核体制的改革,我根据新的稽核体制下新的业务流程特点,重新梳理。
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稽核部工作计划
在转瞬过去的二00九年中,稽核部以董事长和韦总所定本年度增盈的目标为工作重点,在日常工作中,积极配合一线部门,协助财务部和采购部做好财务审核和物品采购的协购和核价工作,对各仓库和个吧部的物资盘点和保管进行监控,对各部门员工的行为规范进行了督导。
今年的物资供应方面,稽核部通过详细的市场调查和网上询价,将酒店客房部申购的布草供应价格通过几轮谈判,下降了14%,节约采购成本4100多元,并将一次性牙刷保持原供应价格的前提下,提高了供应产品的质量,把塑料牙刷换成了尼龙牙刷。针对酒店前期电脑及耗材管理不够细化,与财务部一起盘点登记了酒店所有的电脑和打印机,并规定一旦需更换耗材时需电脑维护员确认后方能更换,防止财产流失,在电脑耗材的的供应价格上,依据市场行情,每周及时询价,保证供应价格的准确性,比前期供应价下降了15%~50%左右。
在固定设备的增补中,详细了解一线部门的需求,在满足经营需求的情况下,挑选质地一流,价格优惠,售后周到的设备。客房部的三合一沙发清洗机的采购中我们就采取了上述原则,通过多品种多厂家综合比对,价格比市场供应价低了2000多元。保安部的摄像头通过与客户进行技术交流,更换其中部分零部件,致使十部摄像头降低采购成本1300多元。在酒店前期采购的部分易损件的过程中,也通过提高采购价格,提升产品品质,降低维修率,变相降低了运营成本,提高了酒店的服务品质。
在仓库和吧部的管理中,进场不定期对物品进行盘点,清理即将过期酒水一批,退返给供应商,对一些采购成本较低的物品,如牙签、一次性餐盒、印刷品等也及时清点,既要保证供应质量,也要防止供应商通过减少数量来变相提高供应价格,损害酒店利益,也防止了假冒伪劣产品进入流通环节带来的投诉影响了公司信誉。本年度共盘盈物资价值1263元,处理吧员违规和失误10多起,清理质量不合格的产品4起。
在厨部原材料的供应上,严格把握产品质量关,价格尊重市场,更加客观,杜绝客户的吃请,针对供应商质量不符合要求是做到铁面无私,及时清退或罚款警告。在厨部出品的质量上也严格按照配方卡要求,保证厨部的出品质量,维护了客户利益。
在今年的物资稽核中,加强了事前和事后核查力度,保证物资供应环节漏洞和失误的减少,对出现的违规人员也进行了处理,配合人事部对相关的人力资源进行了合理调配,以董事长的“四个认可”的理念来净化和管理我们的团队,通过不断地学习和培训,使每一位成员成为一名合格的稽核人员。
在下一年度中,针对董事长提出的更高的要求,我们应该加强业务技能的提高,避免出现一些低级失误,对酒店物资供应的各个环节进行了解,对各个管理环节配合相关部门进行督导,便于监控到位,对吧部管理和采购制度进行优化,加大管理及处罚力度,为下一年度酒店更创辉煌,冰晶集团的高速发展做出本部门应做的贡献。
稽核审计工作总结
今年以来,xx省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视,理思路,定措施,完善机制,创新方法,量化工作目标,着力抓好落实,努力提升审计工作的执行力和监督力,为信用社健康快速发展保驾护航。
审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作。该办事处把审计工作列入重要议事日程,高度重视并全力支持审计工作,突出审计部门相对独立性,树立审计威信,充分发挥“免疫系统”功能。同时,要求各单位转变对审计工作的认识,树立“解剖析已不怕严,亮出问题不怕丑,触及问题不怕痛”的思想,增强“不争分,可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识,以积极主动的态度对待审计检查。
办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计,县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计。联社各个专业科室都配备了专职辅导和机动检查人员,专职辅导员主要负责对辖内网点的辅导工作,机动检查人员主要参与办事处组织的各类检查。完善检查辅导记录,创新检查、监督、审计、辅导工作方法,确保辅导检查效果。
该办事处对审计科制定了考核办法,明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标,并纳入绩效考评。办事处实行联系点制度,审计科人员包联社,负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动,相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制,负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督。办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状,形成“一级抓一级,层层抓落实”的责任机制,做到全年有计划,月月有分解,既全面覆盖,不留死角,又月有侧重,突出重点。要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍,并建立违规问题登记簿,及时督导纠改、防控风险。量化审计指标,实施审计人员工资与审计罚款相挂钩,督促审计人员尽职履责。
树立杜绝“半拉子”工程,达到有审必有果,不断提高审计工作质量和水平,做到审一次有一次的`成效,审一遍有一遍的起色。对审计发现的问题,要一竿到底,做好整改和后续检查工作,加强审计成果运用,及时将审计问题移交监察部门处理。
稽核审计工作总结
今年以来,××省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视,理思路,定措施,完善机制,创新方法,量化工作目标,着力抓好落实,努力提升审计工作的执行力和监督力,为信用社健康快速发展保驾护航。
审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作。该办事处把审计工作列入重要议事日程,高度重视并全力支持审计工作,突出审计部门相对独立性,树立审计威信,充分发挥“免疫系统”功能。同时,要求各单位转变对审计工作的认识,树立“解剖析已不怕严,亮出问题不怕丑,触及问题不怕痛”的思想,增强“不争分,可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识,以积极主动的态度对待审计检查。
办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计,县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计。联社各个专业科室都配备了专职辅导和机动检查人员,专职辅导员主要负责对辖内网点的辅导工作,机动检查人员主要参与办事处组织的各类检查。完善检查辅导记录,创新检查、监督、审计、辅导工作方法,确保辅导检查效果。
该办事处对审计科制定了考核办法,明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标,并纳入绩效考评办事处实行联系点制度,审计科人员包联社,负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动,相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制,负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状,形成“一级抓一级,层层抓落实”的责任机制,做到全年有计划,月月有分解,既全面覆盖,不留死角,又月有侧重,突出重点要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍,并建立违规问题登记簿,及时督导纠改、防控风险量化审计指标,实施审计人员工资与审计罚款相挂钩,督促审计人员尽职履责。
树立杜绝“半拉子”工程,达到有审必有果,不断提高审计工作质量和水平,做到审一次有一次的成效,审一遍有一遍的起色。对审计发现的问题,要一竿到底,做好整改和后续检查工作,加强审计成果运用,及时将审计问题移交监察部门处理。
稽核工作计划
较好完成公司规定指标,为广阳分公司业务发展把好了关口,现将这一年中的工作总结汇报如下:
20xx年,稽核组重点强化基础管理,狠抓业务通知的.学习和掌握,努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定,对于公司新发的业务通知,做到及时查阅,主动学习,有疑问第一时间与业务部门沟通,及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论,通过互助提醒和稽核范围轮换的方式,提高员工对稽核点的掌握能力,在市公司每月组织的稽核岗位考试中,广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。
以内(考核指标为0.5%),稽核系统差错率均低于2%的考核指标,纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%,和其他县区的二级错单率相比,完成情况较好。
1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习,归纳新发业务通知的稽核注意事项,及时传达给业务稽核,对易错点进行重点提示,保障稽核点的全覆盖。
2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会,定期将整月错单进行分类汇总,并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位,保障一线录入人员熟知各类业务通知,从源头上控制错单。
3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责,对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后,通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比,针对基础差的代理商进行一对一重点培训,对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。
4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求,并规范客户资料的存档流程,保障客户资料的完整率、准确性。
受理量,部分稽核工作因急于上报而核实不全面。
2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面,且不按照业务通知要求办理业务,导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大,过程处理稍有不当,会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。
3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来,bss系统不能全面录入4g业务,办理部分4g业务时,需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成,而稽核岗位只能从bbs系统中稽核,不能进入集约系统,导致部分稽核点核查不全面,增加了后续跟踪工作量。
一、继续加强业务学习,重点提高业务稽核岗位能力,进一步减少一级、二级错单率。
二、加强制度管理,在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。
三、加强对代理商稽核业务的管理,逐步减少代理商错单率。
四、加强与相关部门沟通,及时协调解决相关问题。
稽核工作计划
20__年,在分局党组的正确领导下,燕山稽查局将继续以“科学发展观”为指导,以“组织收入为中心”,以“稽查促征管为手段”,坚持:“依法查处税收违法行为,保障税收收入,维护税收秩序,促进依法纳税”这一工作任务,主动推行“一级稽查管理模式”逐步实现稽查工作“职责明晰、科学管理、程序规范、执法严明的工作目标,努力开展各项工作。
(一)强化稽查人员对一级稽查系统模块的培训和系统操作的能力,为20__年系统全面上线做好战前准备,以确保每一个稽查干部都能够熟悉掌握、灵活运用,提高稽查工作效率。
(二)全面落实、层层分解市稽查局安排部署的各项检查工作任务,狠抓各项工作的监督和落实,以查处税收违法案件和专项检查为工作重点,规范执法程序、完善执法手段、优化稽查方法,确保税务稽查各项工作顺利实施。
(三)围绕组收中心工作,强化稽查各环节职能,充分发挥税务稽查职能作用,实现科学、规范、高效的税务工作目标,认真履行稽查工作职责,严厉打击涉税违法行为,完善考核激励机制,强化层级管理,改进工作方法,狠抓党风廉政建设,努力完成各项工作任务。
1、认真分析稽查组收形式,以提高纳税人税法遵从度和税收政策执行准确度为主线,力争以查促管、以查促查的工作目标,坚持利用信息化手段促进稽查工作的开展。
2、采用分类稽查模式,对企业分范围、分行业、分层次开展检查,在检查方案中,明确检查目标、预案具体、思路清晰、文书规范、法条严谨;充分地利用阶段性检查汇报形式对检查工作进度实行督导,确保检查成果。
3、实施多级审理制度,以确保案件审理的准确性,由检查科进行案卷纸质资料进行初审,对案卷质量、违法事实及证据陈述进行把关;案件审理部门对检查程序、违法事实认定及处理意见进行实质审查,同时,继续坚持由分局主管局长、稽查局长以及各科主要负责人、检查小组人员组成的稽查局内部审委会,集体审理每一案件,确保案件定性准确,执行公正,有效提高稽查案件查处质量,杜绝执法风险。
4、执行工作直接关系到稽查成果能不能最终得到体现,在执行查补税款入库的环节上,必须要与检查、审理等部门通力合作,在确保涉税企业的合法利益不受侵害的情况下,必要时,采取各种有效措施,与市局相关部门、企业所属征管部门以及公安机关等进行信息交流,沟通协调,从而确保查补税款及时足额入库,避免了稽查案件欠税的发生。
5、在贯彻稽查一体化要求,提高内部工作效率的基础上,加强与计统、管理、税政、征收等部门的沟通与协作,形成全局部门之间“信息共享、管理互动”的工作机制,保障稽查组收工作的开展,充分利用相关部门提供的疑点,查找企业在执行政策方面的漏洞,发现稽查组收新亮点。
(四)加强对涉税违法案件的查处力度。
1、加大稽查办案力度。严格执行各环节相关的法定程序和手续,做到实体与程序并重,特别要注重对涉税违法案件的证据确凿、定性准确、程序合法、处罚适当、执行顺利。
2、加大对重大涉税违法案件的查处力度。对达到重大案件移送标准的案件,严格按照《涉税犯罪案件移送管理措施》及时移送司法机关追究刑事责任,同时加强移送案件的后续管理规定工作,提高案件移送工作质量和效率。同时,进一步发挥案件公告和网民以及媒体传媒,已达到教育警示作用。
3、加大案件协查和金税协查的工作力度。为进一步规范发票协查工作,我局将协查工作的各个环节责任到人,确保协查工作中发函、回函的质量;及时、准确、无误的录入每一份增值税发票,扎扎实实的做好发票协查工作。
4、加大案件检查成果,提高案件检查办结实效,按照市局督办要求,20__年,着重清理、解决长久未结案件,必要时主动与公安机关、法院等部门相户配合,稳妥的解决处理好此案,使其稽查成果最终得到体现。
(五)加强学习,提_部的政治素质和综合能力。有计划、有步骤的安排政治及业务学习,利用每周五下午时间安排学习,使大家即了解当今政治及社会形式,又及时学习领会目前税收政策的新变化,努力创建“学习型”机关。
(六)规范内部管理,提高依法行政的能力。以“规范执法文书”为突破口,提高稽查干部的综合能力。在组织培训的基础上,进一步规范稽查人员的各项执法文书,如:稽查报告、审理报告、工作底稿以及其他公文、信息、调研等文字要求,并以举办各项执法文书及公文写作展示、评比为契机,提高稽查干部的综合能力。
(七)认真落实市局关于开展税收执法专项检查实施意见,提高案件卷宗的管理质量,推行案卷制作规范化,从文书格式、取证粘贴、纸质规格、材料归类、文书规范、卷宗排序、装订等反方面提出新的要求,避免案件资料的破损和散失,保证案件资料的完整和安全,保守案件涉及的秘密,满足史料的积累,便于稽查人员参考历史经验,促进税务稽查工作的有效开展。
(八)加强党风廉政建设,落实“一岗两责”,切实把从严治队与廉政从税的要求贯穿到稽查各项工作始终。认真履行廉政建设责任制,强化惩防体系建设,推进风险防范和内控机制建设,完善岗责体系、规范管理流程,深入排查廉政风险,确保执法监察常态化,切实做到税收与廉政并重,管理与监督并举,把反腐倡廉工作落实到实处。
稽核工作计划
20__年,稽查工作将按照省、市、县局的工作要求,落实科学发展观和科学监管理念,注重监管体制的创新,强化市场监督力度,围绕保障人民群众用药用械安全有效这一核心目标,坚持日常监管和专项整治相结合,依法加强药品、医疗器械、保健品、化妆品的稽查工作。
(一)开展专项整治。一是开展“广东十大打击制假售假行为”专项行动,重点打击食品安全、药品和日化用品违法犯罪行为。二是巩固专项行动成果,严厉打击利用互联网发布虚假药品信息和违法销售药品的行为。三是组织开展对城乡结合部小药店、小诊所及医疗器械经营企业经营使用假劣药械及从非法渠道购进药械等违法行为的专项检查。
(二)加强广告稽查工作。一是加大对电台媒体三大类违法广告的监控力度,坚决查处夸大宣传疗效、以假充真、以非药品冒充药品等不法行为。二是加强对广告产品的跟踪检查频率。三是强化对广告产品的监督抽验比重,从源头控制不合格产品流入市场。四是加大对涉及知识产权、发布虚假药品信息等重点网站的打击力度,发现辖区内违法网站及时移送电信部门查处或关闭。
(三)努力完成以基本药物品种为重点的药品、医疗器械的抽验任务。根据省市局《药品监督抽验计划》,认真做好辖区内生产的基本药物品种和省级增补品种实行抽验全覆盖工作;在保持西药、中成药及中药饮片抽验比例的情况下,逐步提升监督抽验的阳性率,并通过对不合格药品的查处,尽可提高抽验的社会效益,同时有针对性地开展用“非标”检测非法添加药品成份的方法为稽查办案、打击各种违法犯罪行为提供技术支撑。
(四)以大案要案为重点加大案件查办力度。把对群众危害大、社会影响恶劣、制售假劣药品的案件作为药品稽查工作的重点,加大力度查处“地下批发”药品、医疗器械的经营窝点,加大对非法添加药物、非法渠道采购、利用互联网销售假药、邮寄销售假药等违法行为的打击力度。
(五)加大与公、检、法、工商等部门联合办案工作力度,围绕群众关注的热点问题,对药店、诊所、“士多店”违规或“无证”经营“_”、“可非”等违法行为的,进行严厉的打击。
(六)强化药品购销的管理,建立药品购销员档案,全面掌握参与我县药品经营使用单位的药品品种的经营企业销售等基本情况。
(七)加强稽查队伍的学习和培训,努力提高稽查能力。一是明确内部职责职能,加强内部管理,落实工作责任。二是注意廉洁自律,彻底杜绝不作为、乱作为、态度强横、野蛮执法等不良行为。三是主动参加上级举办的稽查技能培训班,努力提高稽查能力。
稽核工作计划
稽核作为集团内部控制的一种管理方式,起着监控、纠错、防范的重要作用,它不仅是风险的防范屏障,更是一项严谨、细致、权威的监管工作,是对监督的再监督。回顾集团过去一年的累累硕果,展望充满希望的20xx年,稽核部全体坚定不移地相信在集团领导大力支持、兄弟单位积极配合下,稽核部将为提示集团营运效果效率、确保单位内部控制措施得当、政令畅通、优化配置资源等方面作出更大贡献。
常规稽核是我们的第一道防线,很多问题都是常规稽核发现和纠正的,其作用不言而喻。常规稽核要体现一个常字,不间断做好这一项工作,要严谨细致,提高质量。常规稽核在时间上不能有空格,在检查的内容上不能有空白,在检查的质量上要逐步提高。保证稽核目标的实现,搞好日常业务稽核,力争做到稽核工作的规范化、经常化、透明化。
(一)对人的稽核。
对管理者稽核,我们主要从其规划能力、执行能力和效果效率三个方面进行核查。通过客观、真实、多角度地论证,使管理者保持惯势压力为集团发展作出更大贡献。同时为所管理项目提供具有专业水准的对策建议,使稽核检查做到有力度、深度,达到帮助其提高管理水平的目的。
(二)对事的稽核。
对事的稽核,而不是仅仅停留在表面现象和小问题上,通过检查挖掘经营管理中隐藏的违规行为和潜在风险隐患,预见问题爆发的可能性,将问题消灭在萌芽状态。但是在对事的稽核过程中,由于时间、人员、机构分散等因素制约,不可能、也很难做到面面俱到。所以今后的工作设想是突出重点,抓典型,通过揭示典型错误,查找原因,整改纠正,杜绝类似问题的发生。比如,通过一个案例、事件教育和警醒一片,起到以点带面的作用。
对于专案稽核,要做到条款化、计划化,切记走过场。从检查项目、内容、方法、要求、载体、人员安排、处理意见等等方面尽可能详细化,条款化,格式化,按照计划去查找问题,这样才能够全面、细致,使每次检查都有所收获、有所进步。而不是让稽核跟着感觉走,变成过场、形式。稽核提出的建议要全面、具体、具有可操作性,真正起到为决策者提供依据的作用。
稽核审计工作总结
20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年,也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来,在县委、县政府的重视和关怀下,在财政局的正确领导下,在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下,我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,以党的十七届四中全会精神为指针,认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神,在学中干,干中学,边工作边改进边完善,经过全体干部职工的共同努力,与时俱进,开拓创新,加强了会计核算中心内部管理,规范了会计基础工作,强化了会计审核和监督,提升了财会服务水平,圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下:
会计核算中心的制度建设,既是对会计核算中心正常运转的具体规范,对纳入部门预算的单位严格按照预算支出,绝不允许预算、支出“两张皮”,更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单,对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续,确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付,并对单位做好解释工作。
一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔,涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔,涉及金额20余万元。加强财务审核监督,杜绝了一些违规违纪行为的发生,有效地调整和优化了支出结构,节俭了财政支出,提高了财政性资金的使用效益。
1、加强会计基础工作,提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目,按现行预算收支科目下设明细科目,按单位管理的实际需要设置中间明细科目,取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署,及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中,通过多人员、多层次的审核制约,不断地规范了会计核算行为,确保真实地反映各单位的财务支出状况,加强票据领用核销工作,及时上报票据使用报表,确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作,及时向单位报送会计报表,加强了会计报表分析工作,有效提高会计信息质量,为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作,确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作,保证资金安全无误。
2、正确处理服务与监督的关系,促进经济和各项事业的发展。在实际工作中,我们一是完善服务制度,寓监督于服务之中,进一步规范服务用语,提供优质服务,实行延时服务、预约服务、首问服务,方便办事人员;二是搞好核算服务的同时,帮助核算单位做好财务分析服务,协助单位编报年初预算和年终决算报表,加强沟通了解,解释政策,当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出,采取集中力量进行审核办理支付和报账,保障了财政支出及时到位,有力地促进了经济和各项事业的发展。
会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位,处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来,我们结合自身工作的特点,增强协调配合意识,从而促进了各项工作的开展。
1、加强与局内各职能股室沟通联系,互相促进工作。一年来,协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等,同时,向各业务服室提供核算单位财务状况查询服务,共同做好财政财务管理。
2、配合纪检监察部门做好反腐治源工作。在认真推行和贯彻落实新旧“六项制度”上,我们设计了“单位报销审核(联签)单”,为核算单位的每一笔支出都必须实行联签加上了“保险”,同时在日常支出中,对单位的大宗支出和重大项目支出,要附有单位民评或会审情况复印件;特别是在新“三项制度”的落实上,我们紧密配合上级领导的工作。
审计稽核
一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。
二、稽核各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。
三、稽核各信用社营运及经济效益情况,通过稽核审计,不断总结经验、发现问题、提出建议,对信用社经营管理发挥谋士作用。
四、检查信用社各项业务发展的真实情况,医治虚假经营,当好金融“医士”。
五、维护国家集体财产安全,帮助信用社改善经营,促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。
六、围绕联社整体工作,与其它部门搞好协调工作。
七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况,草拟稽核审计方案,整理稽核审计记录,完成稽核审计报告。
八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。
一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作,教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务,积极完成各项工作任务。
二、负责审核制定本科稽核审计工作计划,审核本部拟定的各种文件材料。
三、定期向经理报告工作,分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。
四、负责信用社稽核审计工作,深入基层了解信用社工作动态,指导和解决工作中存在的问题。
五、负责稽核审计人员的指导工作,促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。
六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。
七、完成领导交办的其他工作。
一、负责搜集、整理有关文件、报表资料,掌握被稽核审计对象业务经营活动动态,并建立业务档案。
二、编制和填报有关稽核工作报表,并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。
三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核,做到序时稽核有汇报,专项稽核有报告。
四、草拟稽核审计实施方案,整理稽核审计记录,写出稽核审计报告,并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督,并坚持查库制度。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题,如实向领导提出改进意见和建议。
第一条根据领导安排,按照有关规定具体组织开展稽核审计工作。
第二条负责草拟稽核审计规章制度和稽核审计报告等,对确定的稽核审计项目制定具体的稽核审计计划、稽核审计方案。
第三条负责做好所承担稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作,按规定建立和管理稽核审计档案。
第四条对稽核审计中发现的问题,进行认真的分析研究,提出处理意见,按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和决定,并负责监督执行。
第五条参与调查研究,了解下级稽核审计部门工作进展情况,解决本岗位工作中存在的业务问题,提出做好本岗位稽核审计工作的措施。
第六条完成领导交办的其他工作。
(一)监察保卫部经理岗位职责。
一、负责指导、监督检查全辖信用社的纪检监察、安全保卫工作,对本部工作负全面责任。
二、按照《党章》、《监察法》和《三防一保》相关规定,指导、监督、检查辖内农村信用社贯彻执行党和国家的各项方针、政策及党风、党纪和金融法律、法规安全保卫情况。
三、组织制定工作计划,考核细则及各项制度的落实工作。
四、积极配合联社党委抓好全社员工思想政治工作和党风廉政建设教育工作,纠正行业不正之风,树立信用社良好形象。
五、根据需要参加联社民主生活会和召开党内外群众座谈会,了解遵纪守法,党风廉政执行情况,并向联社领导做好汇报工作。
六、组织协调和督办辖内农村信用社案件的查处工作,按照干部管理权限和办案程序做好审理、查处工作及责任人的追究工作。
七、坚持预防为主、群防群治、突出重点、保障安全的工作方针,指导、监督、检查所辖营业网点的安全设施和保卫工作,并按照技防、物防要求,抓好辖内安全防范设施达标工作,定期向上级保卫部门和当地公安机关汇报工作。
八、组织实施上级、本单位和当地公安部门对安全保卫工作的部署;发生案件立即到场,保护现场,实施报案,并协助公安机关侦查、调查本单位发生的刑事案件和一般治安灾害事故的处理。
九、负责守押人员的管理。组织守押人员按时按质完成金库守卫和运钞押运工作。加强守押人员的思想教育,协助人事教育部定期对要害岗位人员进行考察,对不称职人员建议领导适时调整。
十、对全员进行安全防范教育。依据有关规定,对违反安全保卫规章制度的责任单位和责任人进行经济处罚。提出行政处分建议。
二、负责“三防一保”和社会综合治理的日常工作;加强枪支弹药管理,建立健全枪弹管理规章制度。
十三、完成单位领导、上级保卫部门交办的其它工作。
(二)监察保卫部副经理岗位职责。
一、协助经理抓好监察保卫工作,负责拟写安全保卫工作计划、方案、总结、汇报和经验材料。组织召开系统内安全工作会议,经常布置安全保卫工作任务。
二、组织安全检查,每季必须对所辖网点进行一次全面的安全工作检查,逢重大节假日防护期必查,并妥善布置防护期间的安全值班工作。
三、深入实际、调查研究,发现问题应主动处理,并及时将情况向主管领导反馈。
四、做好枪支弹药、器械、器材及办公用具和各类文书档案资料的管理。
五、加强对系统内广大干部职工的法律法规及规章制度和安全常识教育、提高员工的法律意识和遵章守纪的自觉性。〈及时转发上级的有关文件通报,拟定学习提纲〉。
六、搞好经济民警管理,按规定要求认真组织培训与学习。
七、抓好综合治理工作,严格外来人员及暂住人员的管理,做到来登去销,杜绝治安案件发生。
八、认真做好驾驶员及车辆的年检和年审工作,及时处理好交通安全事故。
九、协调好本系统与公安内保、交警、社会治安综合治理等治安部门及左邻右舍的关系。
十、抓好网点的物技防范设施建设,对新建或改建网点的物、技设施进行严格的验收把关。
十一、抓好“四防一保”责任书的签订,组织对各社安全保卫工作进行年终考核评比。
十二、接待来客来访,处理好各类信函,完成领导和公安机关交办的其它工作任务。
一、遵纪守法,高度警惕,常备不懈,确保押运物品的绝对安全。
二、严格保密,对库款、有价证券、重要空白凭证和重要物品运送的时间、地点、路线不能事先透漏给无关人员,防止坏人破坏。
三、坚守岗位,执行双人押运制度,押运途中不准走亲访友,不准游山玩水,或办其它事情,以防发生意外,送达目的地后应尽快返回单位。
四、当运钞车在途中发生事故(堵车或车祸),要采取临时的强有力的保护措施,并与附近银行和公安部门联系,妥善处理。
五、坚决阻止无关人员搭乘运钞车,更不准运载违禁物品,运钞途中如遇歹徒、抢劫,要机智、勇敢、临危不惧,保护库款安全。
六、严格交接手续,运送前的点收,运送后的点交,均须根据运送凭证认真核对清楚,物质运达地点后,如发现散包断线、散捆等现象,必须与调入单位核对细,交接清楚,防止差错事故发生。
一、正确贯彻执行金融纪检、监察工作方针政策,完成上级纪检、监察部门下达的工作任务,维护党章和各项规章制度,负责对全辖党员干部实行党章规定范围内的监督检查。
二、贯彻落实国家行政监察条例和联社制定的《加强廉洁自律和制止奢侈浪费的十条规定》,对系统内监察对象执行国家方针、政策和联社廉洁规定情况实行监督检查。
三、做好我辖信用社系统纪检、监察业务工作,重点抓好惩治腐败,肃贪倡廉。一方面抓宣教工作,一方面抓查处大案要案工作,两项并举开展工作,保证金融方针政策在信用社系统顺利实施。
四、调查了解所辖信用社贯彻执行党和国家金融方针、政策、法规、条例决定的情况和带有倾向性的问题,向上级纪检监察部门写出工作报告。
五、认真接待群众举报、控告和来信来访,做好举报电话的收听、记录和处理。对举报、控告的问题,负责按程序会同有关单位查处。做好本系统违纪、违法案件的统计上报,负责上级有关部门的文件处理。
(五)电视监控员岗职责。
1、加强政治思想、经济知识学习,努力钻研业务技术,热爱本职工作。
2、遵守保密制度,不将监控的设备性能、设置方位、监控情况泄露给无关人员,不得将录像内容让无关他人观看,不得随意调试视源,禁止在监控上放视其他影视资料。
3、按时进岗,提高警惕,严密监视监控屏幕,发现可疑迹象,要利用对讲话筒提请监控区内人员注意,做好报警防范准备。
4、对监控范围内的营业及值班人员的工作情况进行督查,对违规现象要及时登记,并提请改正,不听劝阻的,要向领汇报。
5、做好监控录像存储工作,监控器显示盗抢等异常现象和紧急情况时,要立即报警,认真做好全过程的录像存储工作,并作详细记录以备查。
6、爱护监控设备,熟悉监控性能,及时维修保养、排除故障,严禁无关人员操作。
一、经常对持枪人员进行政治教育和安全常识教育,经常督促持枪人对枪支擦拭和保养,监督本制度的贯彻和落实,做到枪支无被盗、无丢失、无走火、无损坏、无外借、无锈蚀。
二、持枪人员必须政治可靠,作风正派,工作责任心强,必须掌握枪支性能,做到会用、会保养,能排除一般故障,熟悉枪支管理和使用的有关规定。
三、对持枪人员,每半年由保卫、出纳、人事部门联合进行一次政治考查,凡不符合持枪条件的人员要报请联社立即调换。每半年由保卫部门组织一次训练,训练中严防事故发生。
四、枪支弹药要进行专人、专柜保管,建立健全严格的使用登记手续,换人持枪,必须严格履行交换手续。
五、执行守、押任务时,应先登记后领枪,持枪执行任务应两人以上同行,任务完成以后枪支立即入库。
六、严禁无守卫、押运库款的人员佩带枪支,严禁将专用枪支移作自己用枪;严禁任何人以任何事由(执行押运任务外)将枪支带出门外;严禁无故鸣枪或用枪打猎;不得用枪开玩笑,严禁枪口对人和玩弄枪支;严禁持枪饮酒和酒后持枪,严禁将枪支带回家。
七、持枪人员在执行押运、守卫任务时,遇有严重威胁守卫目标的暴力侵袭,守卫、押运人员的生命安全遭到犯罪分子的暴力威胁,非开枪不能制止时,可以使用武器,但开枪后应保护现场,立即向上级和公安部门报告。
八、使用武器前,应沉着冷静地判明情况,除遇特殊紧急情况外,应先口头警告或朝天鸣枪警告,警告无效时,应尽量射击其非要害部位,以利事后查清问题。开枪时严防误伤群众或引起灾害性后果。
一、服从领导安排,严守规章制度,未经批准不得私自出车。严禁以车谋私,行车谋利和私自用车现象。否则,发生事故一切责任自负并严肃处理。
二、遵纪守法,高度警惕与押运员共同负责安全地完成押运任务,保证库款安全。
三、认真执行交通法规及《车辆管理条例》,做到安全行车,保证完成出车任务,一切违章事故、违章罚款责任自负。
四、爱护车辆,经常检查维修和日常保养,使车辆常处于良好状态,不出风险车,不出带病车,不开“英雄”车和酒后开车。
五、节约用油、减少耗油量,尽量节约一切开支,不放弃小修,不随意大修,一切维修和购件必须坚持先报告,后修理,严禁先斩后奏。
六、负责车辆的年检、养路费、保险办理和车辆管理,及有关事故的处理。与交通道路、交警部门保持良好关系。
七、严格遵守运钞时间,保守行车路线,增强防范意识,协助押运人员搞好安全工作。配合科(室)、分社搞好收贷、收存运送工作。
八、坚持学习政治,讲团结、守纪律、钻业务,遵守职业道德,严守单位机密,做到保密不泄。
九、完成领导交办的其他工作。
稽核工作计划
随着稽核体制改革的不断深化,我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢,20最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下,从年初的董事会开始,由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会,或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告,平均每个月1份多,仅正文及附件总字数约13万余字,至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《华夏银行股份有限公司__年年内部控制检查监督工作报告》,20389字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》,8678字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》,董事会通过。
《年1季度内外部检查问题整改情况报告》,10583字,由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2012年上半年稽核监督分析报告》,正文6885字,数易其稿,同时制作ppt,上半年经营分析会上宣讲,行领导好评。
《2012年上半年内部控制监督报告》,7017字,董事会通过。
《各分行突出风险问题分析报告》,11003字,准备向行领导汇报。
《20市场风险稽核报告》,6300字,准备向董事会报告。
此外,还根据部领导安排,规范报告模式和要求,组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
一是全年工作计划的制定。2012年工作计划,最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念,并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中,落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下,我就计划的编制细节多次和吴总沟通,由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始,我们一步步地讨论需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷,既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容,每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书,看到他们惊奇而赞许的目光,当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时,读到他们或详尽或简洁的答案时,心中被稽核带给自已的快乐填满了,很有成就感。讲个小插曲,这里面效率最高的当属我们成书记,当我给刘秦送上去,还在电梯间奔波时,成书记就答完了,我和刘秦在电梯间完成了交接过程,可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然,具体的计划编制过程就不细说了,我们的阅读量约为21万余字,这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少,已经记不清了,我只记得2012年的计划的编制,我的汗水和泪水并存,收获和快乐并存。在这里,我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相,是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示,同事们的辛苦能否得到认可,全承载在这份报告上,承载在李总那半个小时的演讲上。
(1)(2)。
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我常想,部领导都这样注重细节,我们这些从事具体工作的员工,根本没有理由不细心,不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的,二季度的经营分析会上,有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告,董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价,我们的心也舒展起来,一切的努力都是值得的。
(二)2012年是个开拓创新年。
为什么这么说呢?主要是督改室从无到有,从年初摸着石头过河,到年末总结出一整套经验和机制,哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下,通过深入调研、认真分析、举一反三,由理论到实践,再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。
1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的,开同业之先例。
2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难,系统化地解决各分行的难点问题。
3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措,有效地利用稽核资源,有重点地开展工作。
4.首次和专业部室联合督改。
5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。
6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。
7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。
8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作报告的机制。
10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法。
11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。
12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。
审计稽核
经理(稽核队长)(副经理、副队长)岗位职责(副职协助工作,按分工做好岗位职责工作)。
一、主持本部门全面工作,负责稽核部门(稽核队)日常管理工作,组织稽核人员完成计划工作任务。
二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案,报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法,报批后组织实施。
四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。定期向主管部门、分管领导报告工作。
五、做好稽核人员任务分工,检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况。
六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。
七、负责审查稽核报告等资料,汇总稽核情况、问题,提出处理意见或建议,报批后执行。督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。
八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索,及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。重大案件(事故)按规定程序和时间及时报告。
九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。
十、对稽核人员的工作奖惩。
十一、定期召开稽核工作例会,听取稽核人员工作汇报,研究解决稽核问题。
十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识,完成稽核人员培训教育任务。
十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。
十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
(副职协助工作,按分工做好岗位职责工作)。
一、负责稽核实施方案的拟订,报批后组织实施。
二、负责所辖网点序时稽核工作任务。做到时间连续,稽核内容覆盖到全部业务。
三、按现场稽核操作规程按时保质完成项目稽核工作任务。
四、对所属稽核人员合理分工。
五、审核稽核工作底稿、稽核报告、取证材料等,汇总稽核情况,拟写稽核报告,审议稽核报告,针对发现的问题提出处理意见,报批后执行。规范地使用稽核管理系统。
五、稽核发现的可疑问题和重要线索,要先电话后书面报告稽核部门或领导。
六、及时解决稽核中出现的问题和困难,遵守稽核工作纪律和保密制度。
七、做好稽核资料收集、整理、装订和归档工作。
八、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
九、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十
一、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
一、制订具体稽核实施方案,报稽核组长或稽核部门审批后实施。
二、依据批准的稽核方案,做好有关规章、制度性文件及资料的收集、整理工作。
三、分清主次,突出重点,根据不同稽核目的需要组织实施现场稽核。
四、执行稽核工作规程,认真、仔细查阅资料,完整、全面编写稽核工作底稿,合规、合法收集稽核取证材料,规范地使用稽核管理系统。
五、对稽核中发现的可疑问题和重要线索及时向稽核组长汇报。
六、签收并管理好调阅的档案资料,稽核事项结束后完整交还给被稽核单位。
七、汇总稽核资料,撰写稽核报告,实事求是反映存在的问题,客观公正地做出稽核评价,提出整改建议和处理意见。
八、稽核项目结束,做好稽核资料收集、整理、装订和归档工作。
九、按时上报工作。
计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十二、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
一、完成分配的稽核工作任务。
二、对稽核发现的违规、违制、违纪等问题,按授权规定进行处罚或提出处理意见、建议,及时报告。
三、做好后续稽核,对整改结果进行检查,报告。
四、执行稽核工作规程,认真、仔细查阅资料,完整、全面编写稽核工作底稿,合规、合法收集稽核取证材料,规范地使用稽核管理系统。
五、对所管辖信用社稽核检查情况进行汇总,写出稽核报告,上报部门经理或分管领导。对稽核发现的可疑问题和重要线索向组长汇报。
六、妥善保管调阅的资料,稽核事项结束后完整交还给被稽核单位。
七、汇总稽核情况,实事求是地分项目拟写稽核报告,指出存在的问题,客观公正地做出稽核评价,提出初步整改、处理意见和建议,供稽核组长或主查人撰写汇总稽核报告时参考,并在稽核报告上签名。
八、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
九、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十一、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
一、做好部门办公室事务管理、会务,文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。
二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和。
三、做好稽核例会、稽核学习的准备、召开工作。
四、编制、汇总填报有关稽核工作报表,起草、审核稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题,向领导提出改进意见和建议。做好稽核问题归集、处理、移送和督促工作。
六、做好稽核问题台账管理和稽核发现问题违规积分移送工作。
七、做好稽核管理系统维护、运行管理工作。
八、完成稽核管理系统对sc6000非现场监测工作。
九、受理来信、检举工作。
十、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十一、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十二、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十三、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
审计稽核
一、检查督促全辖各信用社及其点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。
二、负责组织本部门实施。
二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。
三、稽核各信用社营运及经济效益情况,通过稽核审计,不断总结经验、发现问题、提出建议,对信用社经营管理发挥谋士作用。
四、检查信用社各项业务发展的真实情况,医治虚假经营,当好金融医士。
五、维护国家集体财产安全,帮助信用社改善经营,促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。
六、围绕联社整体工作,与其它部门搞好协调工作。
七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况,草拟稽核审计方案,整理稽核审计记录,完成稽核审计报告。
八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。
一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作,教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务,积极完成各项工作任务。
二、负责审核制定本科稽核审计工作计划,审核本部拟定的各种文件材料。
三、定期向经理报告工作,分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。
四、负责信用社稽核审计工作,深入基层了解信用社工作动态,指导和解决工作中存在的问题。
五、负责稽核审计人员的指导工作,促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。
六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。
七、完成领导交办的其他工作。
一、负责搜集、整理有关文件、报表资料,掌握被稽核审计对象业务经营活动动态,并建立业务档案。
二、编制和填报有关稽核工作报表,并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。
三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核,做到序时稽核有汇报,专项稽核有报告。
四、草拟稽核审计实施方案,整理稽核审计记录,写出稽核审计报告,并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督,并坚持查库制度。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题,如实向领导提出改进意见和建议。
l第五条参与调查研究,了解下级稽核审计部门工作进展情况,解决本岗位工作中存在的业务问题,提出做好本岗位稽核审计工作的措施。第六条完成领导交办的其他工作。
稽核工作计划
以防控操作风险为核心,推进稽核审计任务制度化,稽核检查程序化,稽核文档格式化,稽核责任明晰化,稽核处罚标准化,扩大稽核审计范围和深度,提升稽核审计能力,进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。
1、安排两次序时稽核。对20xx年6-11月全面业务开展稽核检查,对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段,强化合规意识,规避操作风险。
2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对20xx年新增贷款专项稽核检查,重点是10万元以上贷款的全面检查,充分揭示信贷管理风险点,为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。
3、加强后续稽核检查,确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核,后续再稽核和整改到位。
1、部门人员加强学习、强化培训,推行稽核人员到一线业务岗位实践制度,增强非现场稽核能力。
2、改进稽核审计方式提高效率,非现场和现场稽核相结合,
合理收集业务操作风险点,做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。
3、加强内控建设,强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制,完善内部审计工作责任制度,建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记,制度管人管事的长效机制。
1、稽核人员学习不够,素质有待提高。今年稽核人员变动后,新到稽核岗位人员较多,虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划,规定了稽核人员必学篇目和制度规定,规定了学习时间,但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查,回到单位的时间不统一,所以组织学习的时间相对较少。
2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心,业务传票统一上缴联社保管,针对这一变化,稽核审计工作没有相应的应对措施,对基层社的序时稽核不全面,容易留下死角。