优质内控管理心得（案例17篇）

通过写心得体会，我们可以发现自己在学习和工作中的不足之处，并寻找改进的方法。【示例文本四】通过这次项目的经历，我从一个事务性的执行者逐渐成长为一个能够独立思考和解决问题的领导者。

内控工作心得体会

它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感；同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

3.1监督者要给经营者制造压力。压力的最好是机构内部的实时监督。

3.2监督者要受到重托才能充当守望者。

那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢？监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

3.3环境能激发人的情感和能力。

人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

角色理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，接受上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身；对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督，这样相当于上级领导常驻，保持常年的一定压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。根据省行开展“人人遵章、全行整改”的活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次活动的意义和重要性。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

内控管理新挑战心得体会

引言：

随着经济全球化和市场竞争日益激烈，企业管理日益趋向专业化和标准化。在此前提下，内部控制便成为企业管理中不可忽视的一环。然而，随着技术的不断发展和创新，内部控制管理也在不断面临新的挑战。本文总结了一些我个人的内控管理经验，希望对读者有所启发。

如今，在信息化、数字化以及大数据化的背景下，企业面临的新挑战也逐渐变得多样化和复杂化了。一方面，大量的电子数据和交易增加了数据分析难度，对内部控制的精确性以及实时性提出了新的要求。另一方面，数据不断迭代的速度也加快了名称一致性和标准化的要求，呼唤企业内控高效、完善体系的更高标准。

第二段：新的内控趋势。

如何应对新的内部控制挑战？除了将数据安全和精确处理作为重点之外，企业更应关注人才培养，积极推进内部控制转型和新技术应用。例如，引入先进的内控管理系统，拓宽分析、处理数据的渠道，同时注意数据分析、智能预警、信息化与管理深度融合等趋势。

第三段：有效的内部控制。

笔者认为，有效的内部控制必须以高效的内部管理为支撑，依托科学、严谨的流程管理与数据管理，以保证企业安全、有效、及时地反应风险事件。只有在企业各个管理层上，全面深入的信任、沟通与协调之下，企业内部控制才会真正实现最佳效益。

第四段：现实案例。

以我所在的一家企业为例，我们意识到及时介入外部供应链和物流环节，通过现代化的监管和内部体系，可以快速准确地纠正问题。但是实现这个目标，就必须依托现代化的技术工具，支撑安全的数据管理和财务管理，以及强调重要的人才培养。

第五段：结论。

总体而言，企业内部控制与管理发展中所面临的新问题和挑战，不仅需要企业高层的历史认识与开拓创新精神，还需要精确的数据管理、尽职的内部监管、有效的风险识别预防、强大的内部纠错和人才培养，从而实现企业的风险控制和持续增长。企业面临的新挑战也许会让我们在某些方面感到棘手，但正是面对这些挑战，使我们能够打造更高效的内控管理。

内控管理制度学习心得体会

近年来，随着企业竞争日益激烈和“财务造假”事件频繁发生，各级监管机构对企业内控管理制度的要求越来越高。为了更好地适应市场环境和规范企业经营行为，我积极学习了内控管理制度并深入实践，不仅使我深刻理解内控的作用，而且更进一步提高了企业内部治理能力。

内控管理制度是企业从事风险管理和内部审计的工具，同时也是关联主体之间协调合作和资源调配的执行框架。了解内控管理制度的基本概念是深入贯彻实施内控管理的前提。在学习过程中，我系统地学习了内控管理制度的定义、内控管理制度的作用、内控管理制度的目的和实施模式，这对我更好地理解和掌握内控管理制度的实践应用有重要帮助。

内部控制可以减轻企业面临的风险，并在其业务过程中提供保护和力量。企业内部控制的缺失往往是企业遭受大规模财务造假甚至退市的重要原因。个人在学习内控管理制度时更加深信，在高度竞争的商业环境中，制度和规范的管理是企业成功的基石。学习内控管理制度可以提高企业性能及发展，管理制度、风险与内部控制法律知识的掌握，在当前复杂的营商环境中有着重要的现实意义。

了解和掌握内控管理制度是实现企业化管理和规范化运营的保障，同时也是实现企业质量、服务和利润最大化的有效途径。在实际应用中，我深入了解了企业的内部业务流程，制定的内控管理制度，并在内控管理制度的指导下彻底解决了企业内部控制中的松散之处。这不仅为企业带来了更高效和更严格的管控，更使企业能够更好地面对未来的竞争。

第五段：总结。

学习和掌握内控管理制度是提高企业管理水平的必备条件，同时也是实现企业可持续发展的必要手段。通过学习内控管理制度，我更好地掌握了内控管理的流程、机制和技术，具备了初步的风险防范和管理能力，而这对于提高企业竞争力有着重要的现实意义。在未来的实践中，我将进一步总结经验，创新内控管理制度，为企业的高效发展贡献力量。

内控管理新挑战心得体会

企业内控管理是保障企业经营安全、提高效率、规避风险的重要措施，随着市场环境、外部风险、内部需求的不断变化，内控管理面临着新的挑战。本文将探讨当前内控管理面临的新挑战和应对策略，并结合个人实践经验进行总结和反思。

内控管理面临的新挑战主要包括：1、科技与数据化发展，对内控人员的素质、技能和知识要求越来越高；2、国家政策法规的不断更新和完善，对内控系统的合规性和实现方式带来了新的要求；3、企业的多元化业务、多地区经营和跨境业务，给内控团队带来了管理和协调上的挑战；4、信息化管理的推广，使得信息安全成为内控管理面临的新问题。

第三段：应对策略。

针对这些新挑战，内控管理人员需要采取以下应对策略：1、不断拓宽视野，学习前沿技术和先进理念，提升专业能力和素质；2、关注国家法规政策变化，及时更新内控体系并配合外部审计，确保合规性；3、加强跨地区和跨部门沟通和协调，提高内部整合能力；4、加强信息安全管理，提高保密风险意识和技能。

第四段：实践总结。

个人实践中，我也遇到了类似的新挑战。例如，在信息化管理推广过程中，我参与了公司内部ERP系统的建设和维护，在日常运营中面临着系统使用中的各种问题，如权限管理不当、数据错误、安全漏洞等。在这一过程中，我必须了解最新的技术和安全标准，严格落实安全管理措施，提高系统使用效率和安全性。同时，我还加强了部门内部沟通和协作，与其他部门协同处理系统问题，提高整个企业内部的信息系统管理水平。

第五段：结论。

内控管理的新挑战是不可避免的，而应对这些挑战的能力将直接影响到企业的经营效果和风险程度。内控管理人员需及时更新知识、技能和管理策略，以适应不断变化的市场环境和风险形势。本文总结了一些应对策略，同时也探讨了个人实践中遇到的问题和解决方案，运用这些思路和经验将会有助于推进企业内部管理和风险控制的有效性。

企业内控管理心得体会

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：

一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的.共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。

对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。

企业内控管理心得体会

根据总行《关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况。

20xx年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，20xx年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，20xx年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。

二、案件防控具体做法。

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实。

班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

(二)明确责任，各尽其职，各负其责。

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

(三)筑防火墙，注重预防，适时预警。

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。

三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。

这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查(举报)信箱，明确双人负责，并公布排查(举报)电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。

(四)及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神。

要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

三、关键风险点监控检查情况。

为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于监控检查基层机构关键风险点的通知》(建总函[xx年]132号)、《关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知》(建总函[xx年]590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。

支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发现问题27个(其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个)，截至9月底对检查发现问题已整改27个，整改率达100%，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。

监控检查采取的主要措施：

1.我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。

2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改;对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。

四、个金部案件防控工作做法及具体措施。

为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了《关于印发支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施办法(暂行)的通知》《江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知》《关于印发建行江岸支行现金集中整点实施暂行办法的通知》、《关于印发江岸支行离行式自助设备集中管理操作规程的通知》和《关于印发建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程(试行)的通知》。

同时根据检查情况制定了《支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法》和《建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定办法》。

支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100%;并组织各网点柜员(会计)主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员和网点进行表扬奖励;对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。

五、财会部案件防范工作采取的具体措施。

1.加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购成本。

根据支行实际，制定了《支行集中采购管理办法》，把全面推行集中采购作为节约采购成本、提高采购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从采购程序、采购范围、采购方式等三个方面进一步规范集中采购行为。采购程序上，进一步细化和完善集中采购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中采购环节，提高采购透明度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体决定的规范化集中采购程序。采购方式上，根据采购项目的不同特点，通过询价采购、竞争性谈判等多种采购方式。集中采购的推行有效降低了我行的采购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中采购，集中采购金额达1000万元，节约采购成本达100万元。

2.夯实会计管理基础，切实防范风险。

一是夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教育储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、上交流程等11个业务统一文件，及时解决了网点制度执行中的难题。

二是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和营运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。

三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm(cdm)的设备的具体情况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特别是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。开展上门收款业务清查，研究上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。按照支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。

内控工作心得体会

内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。内部控制的目标包括：

(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用；

(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供；

(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行；

(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施；

(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。

内部控制是现代企业管理的重要手段。完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。

(一)对内部控制认识不足。

目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意：一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进；二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化；这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。

(二)产权关系不明。

在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。

(三)监督机制不健全。

目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。另外，在内审的职能上，很多企业的内部审计工作仅仅是审核会计账目，而在内部稽查、评价内部控制制度是否完善和企业内各组织机构执行指定职能的效率等方面，却未能充分发挥应有的作用。

(一)完善企业的控制环境。

任何企业的控制活动都存在于一定的控制环境之中。控制环境中的要素很多，有价值观、组织结构、控制目标、员工能力、激励与诱导机制、管理哲学与经营风格、规章制度和人事政策等等。要改善企业内部控制环境，要做好如下工作：

1、加快现代企业产权制度改革。真正实现产权明晰、权责清楚、管理科学、政企分开的现代企业制度，从产权制度上保证内部控制制度有效建立。

2、要有明确的内部控制主体和控制目标。控制主体解决了由谁进行内部控制的问题，而控制目标则解决了为什么要进行控制的问题。科学的企业组织结构在企业内部应包含四个层次的经济主体，相应地，企业内部也有四种控制主体，即股东、经营者、管理者和普通员工，他们有各自的控制目标？押股东的目标是财富最大化？鸦经营者的目标是不断增加经营效益；管理者的目标是完成责任目标、获得业务运行的真实报告；普通员工的目标是遵从企业的内部规章制度，不断提高企业的生产经营效率。

3、要有先进的管理控制方法和高素质的管理人才。管理控制方法作为管理当局对其他人的授权使用情况直接控制和整个公司活动实行监督的一种方法，包括很多内容，如制定企业各项管理制度、编制各项计划、业绩与计划考评、调查与纠正偏离期望值的差异等，实施先进管理控制方法，还需辅以积极的人事政策，要能培养和引进一批具有高素质、掌握先进管理方法的人才队伍来改善企业的经营管理观念、方式和风格，培养全体员工良好的道德观、价值观和全员控制意识，从而形成一个特定的企业文化氛围。

(二)设立有效的控制活动。

1、针对人员的控制。

(1)职责分离。职责分离是现代企业内部控制的基本要求，对于企业的一切交易或事项都应严格按照不相容职务相分离的原则，科学地划分各职责权限，形成相互制衡机制。

(2)工作流程。明确每个岗位的职责，使每一个人的工作能自动地相互检查另一个人或更多人的工作，从而达到相互牵制的目的。为了实现这一目标，可以采用对每一个岗位设计工作流程图的办法，在工作流程图中明确规定每个人应该做什么、如何做、何时做以及正确进行工作的结果等。工作流程图设计的目的应达到使管理的过程标准化，也就是说，要能够做到让不同的人按照工作流程图去做同样的工作，得到的工作结果将是相同的。

(3)票据与记录控制。实行票据保管、收款与会计记录人员的岗位分离；对所有票据进行预先编号，所有作废的票据都要妥善保存，对已经使用的票据由会计人员进行定期消号，并及时与票据保管人员进行核对，以防止交易漏记或重复记录现象，保证全部收入、结算款项等能够及时准确入账。

(4)资产接触与记录使用。资产接触与记录使用主要是指限制接近资产和接近重要记录，以保证资产和记录的安全。保护资产和记录安全的重要措施是采用实物和技术防护措施。在采取电算化核算的情况下，每个岗位只能使用自己设置的密码接触由自己负责的数据，复核岗位只能进行数据查询和复核，而不能具备修改已经形成数据记录的权限。

(5)绩效考评。为了实现既定的工作目标，应实施有效的激励、奖惩机制，激励全体员工参与企业管理和控制的主观能动性。各部门通过定期举行绩效考评会议，作为对其工作目标完成情况的事后控制，不仅可以总结一定时期的工作成果，同时也是发现问题、改进工作的过程。通过绩效考评，配合一些必要的奖惩措施，将部门的工作目标与个人工作目标紧密地联系在一起，部门的工作目标也将通过个人工作目标的实现而实现。

2、针对信息系统的控制活动。在信息系统的日常使用中，信息系统产生的舞弊现象比手工操作更具隐蔽性，因而对信息系统的控制也十分重要，具体应通过采取权限控制、数据录入输出控制、手工凭证的控制等方式，各个岗位应通过设置密码口令来防止别人越权使用自己的权限，没有权限的人绝不允许对数据进行查阅或修改。

(三)加强企业内部牵制制度。

内部牵制是指对具体业务进行分工时，不能由一个部门或一个人完成一项业务的全过程，而必须由其他部门或人员参与，并且与之衔接的部门能自动地对前面已完成工作进行正确性检查。它由适当授权、不相容工作的责任分工、凭证和记录、接近控制、独立检查等环节组成。这种制约包括上下级之间的互相制约、相关部门之间的相互制约。如会计信息收集、归类过程中，除了制单外，必须有复核并由财会主管审批；又如现金流转业务中，现金收支的审批、收入和支出、印鉴的保管、记账等业务应分工管理，互相牵制。

在内部牵制中，必须采取工作轮换制，这样才能更好地达到牵制的效果。工作轮换制是指根据不同岗位在管理系统中的重要程度，明确规定并严格控制每一员工在某一岗位的履职时间。对关键岗位应频繁轮换，次要的岗位可少一些。从轮换中暴露出存在的问题，揭示出制度的缺陷、管理的缺陷。

(四)加强企业内部稽核制度和内部审计制度。

切实提高企业对内部稽核和内部审计的认识，切实加强考核、监督、制约机制，发挥企业内部审计的作用，将内部审计人员从会计、财务人员中分离出来，直接对董事会负责，这样才能真正发挥内审人员的作用，监督和保护企业的资产、财产安全，监督企业朝着合理、合法的良性方面发展。内部监督评审应当遵循以下原则。

1、在日常工作中不断地监督评审内控的总体效果。对主要风险的监督评审应当是公司日常活动的一部分。

2、对内控系统应当进行有效和全面的内部审计。内审要独立进行，内审人员应得到适当的培训，并配备称职和得力的人员。内审作为内控系统监督评审的一部分，应当向董事会或其审计委员会直接报告工作。

银行内控管理心得体会

20_年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程、制度和政策等方面加强了学习。20_年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：

一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。

银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。

二、坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。

业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把流程、制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。

三、内控工作需提高全员案防的整体警觉性。

通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。

四、认真学习《员工违规积分管理办法》、《员工违规行为处理规定》和《员工行为守则》等内容和要求。

明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康、合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。

案件发生的教训是深刻的，20_年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20_年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。

内控管理新挑战心得体会

内控管理是企业运营管理的必要手段和重要内容，随着数字化和信息化的快速发展，内控管理也面临着新的挑战。本文作者在长期的从业经验和内控管理实践中，总结出了一些内控管理的新挑战心得和体会。

在数字化和信息化背景下，内控管理面临的新挑战主要体现在以下几个方面：一是数据安全和隐私保护，企业要采取更为严格的措施保护敏感数据的安全和防范数据泄露；二是内控自动化，企业要逐步将内控管理数字化和自动化，大幅提高工作效率和准确度；三是跨境经营，企业需要面对多元文化和法律体系的差异，在内控管理中加强文化意识和法律合规。

对于内控管理的新挑战，企业需要采取有效的措施应对。首先，要加强员工培训和教育，提高员工对数据安全和隐私保护的意识和认识；其次，要引入内控自动化系统，实现内控管理的数字化和自动化；最后，要加强文化意识和法律合规，建立完善的跨境内控管理体系。

在实践过程中，企业需要注意以下几点：一是加强对数据的建模和管理，从数据源头防范数据泄露的可能性；二是通过数据分析和应用，发现和预测内部管理的风险事件；三是利用内控自动化系统，建立快速反应机制，减少内部控制的漏洞；四是针对跨境经营中的风险，建立完善的内控管理制度和合规程序，保证企业经营的合法性和规范性。

第五段：结语。

在数字化和信息化浪潮下，内控管理面临着新的挑战，企业需要加强内控自动化和数字化，提高数据安全和隐私保护的意识，增强法律合规性和文化意识。只有不断适应新的环境和挑战，企业才能在激烈的市场竞争中获得生存和发展的空间。

内控合规管理心得体会

合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。接下来就跟本站小编一起去了解一下关于内控合规管理。

吧!

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

(1)加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的。

规章制度。

是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。

(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

(3)强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容。

岗位职责。

相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

(4)深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

通过开展“内控与合规建设”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的认识。合规操作涉及农行各条线、各部门、覆盖农业银行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。通过此次活动，结合我平时在工作中的实际情况。对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就学习活动心得体会做如下几点总结：

一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监督管理，健全要害岗位，重要环节轮岗，异地交流制度相互制衡机制。

二、提高自身业务素质，加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化，所以要自觉学习业务，认真按操作规程办理业务，真正履行职责。

三、加强各项规章制度及手续的落实。加强“三查”制度的落实，事前调查，结合本网点的具体情况，合理结构，优化手续，以促进办理前的规范化，严格适中审查环节、对不符规定的一律给予退回。保证在事中环节不存在隐患和出现漏洞，事后整攻放在最后，关注业务的事后情况，如发现不良事态苗头，及时采取措施，化解风险。

总之，通过这次合规教育活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找到了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识。通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，增强了识别和控制业务上的各种风险的抵御能力，积极规范了操作行为和消费风险隐患。树立了对农行工作的信心，增强了维护农行利益的责任心和使命感。

一、对合规经营的认识理解。

1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求。

1、加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

2、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

企业内控管理心得体会

根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况如下：

从20xx年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于20xx年11月27日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。

安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立pdca管理模式，持续改进安全绩效。按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价；对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评价；特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。

为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于20xx年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过8个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生5大类43个制度。随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》（20xx版），将公司安全管理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。

近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了24个安全管理台帐和10个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。生产现场是我处安全管理工作的重心，安排2人专门负责危险作业审批和现场安全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。

我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题78项、下隐患整通知书6份、发违章告知卡3份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正常进行。

我处严格执行“三级安全教育”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。监督二级单位对换岗、转产、复工人员，按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考核合格后才准许其施工作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活动计划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持100%。

我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素，定期组织职工进行职业健康检查，对发现的问题立即协调相关单位予以解决，建立健全了职业健康监护档案。定期组织职业危害因素监测，并向职工公示；督促各单位加强职业卫生设施和作业场所的管理，保证危害因素浓度（强度）符合国家标准，保障职工健康。及时按标准为职工配发劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工的健康安全。

20xx年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完善，目前已建立了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位进行一次现场处置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。

公司安排由我处负责办理的证照包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别许可证、工业品生产许可证等。我处根据相应考核细则，进行资料文件编写整理、组织生产现场整改，均如期按时完成了取证换证工作。

我处严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全目标实现情况、安全责任落实情况、安全双基工作完成情况进行全面检查考核，提出纠正预防措施和计划，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提高。

从总体上讲，安全管理业务流程是顺畅的、安全风险得到有效控制。但还存在很多不确定因素的影响，比如人员安全行为的控制是一个难点、现场隐患是动态变化的。这就要求我们还要进一步完善安全标准化工作，特别是要注重细节的管理。

内控管理流程

内控管理制度

**集团公司本着“以德修身，以才经营，以诚聚贤，以痴敬业”的宗旨，奉行“质量第一，信誉第一”的原则，向国内外客户提供最优质的服务。为满足本公司发展需要，特制定本实施细则。

基本守则。

**集团公司(以下简称本公司)为健全管理制度和组织功能,特依据外商投资企业劳动人事法规和本公司人事政策制定本细则.公司持续健康的经营发展，取决于每一位员工的综合素质、工作态度和行为符合公司的期望。全体员工都应身体力行本公司的基本守则。

(1)恪尽职守，勤奋工作，高质量地完成工作任务。

(2)奉行"奉献精品、做高做强、持续创新"宗旨。

(3)听从上级的工作批示和指导。对工作职务报告遵循逐级向上报告的原则，不宜越级呈报。上下级之间诚意相待，彼此尊重。

(4)正确、有效、及时地与同事、与其它部门沟通意见看法。遇到问题不推卸责任，共同建立互信互助的团队合作关系。

(5)严格遵守公司的制度规定、办事程序，绝不泄露公司的机密。

(6)钻研业务知识的技能，开发自身的潜力，表现出主动参与、积极进取的精神。

(7)爱惜并节约使用公司的一切财资物品。

(8)注意保护自身和周围人的安全与健康，维持良好的作业、办公等区域的清洁和秩序。

(9)掌握规范正确的职业礼仪，体现文明礼貌的形象举止。

(10)在工作时间之内，不兼任本公司以外的职务及工作。

(11)牢记自已代表公司，在任何时间、地点都注意维护公司的形象声誉。

实施细则。

1.1凡本公司所属员工,除法律法规另有规定者外,必须遵守本细则规定.

1.2凡本细则所称员工,系指正式被聘于本公司并签订劳动合同或聘用合同者.

2.1聘用关系。

2.1.1本公司招聘的对象是资格最符合的个人,无性别、地域、户口等区别。

2.1.2。

新员工聘用设有三个月的试用期，销售人员的试用期为六个月。如果员工的工作表现不能令上司满意，被证明不符合录用条件，公司可以在试用期内终止聘用，或将试用期延长，以作进一步观察，但延长期最多不超过十二个月。在试用期内，员工及公司任何一方都可提前十五个工作日通知对方，终止聘用关系。

2.1.3有下列情形之一者，不得聘用为本公司员工：

(1)曾经被本公司开除或未经核准而擅自离职者;。

(2)被剥夺公民权利者;。

(3)通缉在案未撤销者;。

(4)受有期徒刑之宣告，尚未结案者;。

(5)经指定医院体检不合格者;。

(6)患有精神病或传染病或吸用毒品者;。

(7)未满16周岁者;。

(8)政府法规定的其他情形者。

2.1.4有下列情形之一者，本公司可以不经预先通知而终止聘用关系，并不给予当事人补偿费。

(1)在欺骗公司的情况下与公司签订劳动合同，致本公司误信造成损失者;。

(2)违反劳动合同或本细则规则经本公司认定情节重大者;。

(3)营私舞弊，收受贿赂，严重失职，对公司造成损害者;。

(4)对本公司各级管理者或其他同事实施暴行或有重大侮辱之行为而使之受到伤害者;。

(5)故意损耗本公司物品，或故意泄露公司技术、经营机密者;。

(6)无故旷工3日以上，或一年内累计旷工6日以上者;。

(7)被判有期徒刑以上的刑事责任者;。

(8)本公司制度规定的其他严肃纪律处分而开除的情形。

2.1.5有下列情形之一的，本公司应提前30天书面通知当事人终止聘用关系：

(2)员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位后，仍不能胜任工作的;。

2.1.6本公司为适应生产、经营业务的需要，可以在员工能力所及的范围内调整工作岗位，员工对此不得拒绝。

2.2劳动合同。

依据劳动法，外商投资企业劳动人事管理的规定和公司的人事政策，本公司与员工订立"劳动合同书"。以正式确认并保证双方在聘用过程中的权利的义务。

劳动合同期限：分为有固定期限劳动合同(期限至少为一年)和无固定期限的劳动合同两种。

劳动合同期满，合同即行终止。员工与公司双方同意续约的，双方应于合同期满前一个月续签"劳动合同书"。

合同期满双方未续签的但劳动聘用关系仍然存在，即视为原合同续延1年。

2.3工作时间。

员工的工作时间按政府的有关规定，每周工作五天，每天八小时。

2.4培训。

进入本公司的员工，必须通过下列内容的培训：

(1)公司的规章制度、安全生产、培训;。

(2)岗位的专业知识、技能的培训;。

(3)岗位的职责和操作规程的培训;。

(4)iso9002质量体系的知识培训。

员工的培训及其成绩记录由企划部(人事)放入员工个人档案。对培训合格的员工，公司发给上岗证，员工必须持证上岗。

2.5调职。

公司根据生产、经营业务的需要和员工的技能，可安排员工调动职位。员工也可以根据公司企划部公布的空缺职位申请调动。职位的调动应先征得本部门主管、经理的同意。一般情况下，新员工在试用期内不得申请调职。

2.6离职。

员工申请辞职的，一般应提前30天以书面形式通知公司。离职程序：违反离职程序，或擅自离职的员工将承担由此引起的不良后果。

2.7员工档案。

员工档案分为工作档案和人事(历史)档案。工作档案在员工进入本公司后建立，人事档案要员工被录用后一个月内转至本公司或公司指定的档案管理机构。若故意不转移人事档案的，公司可终止聘用关系。

2.8人事记录。

2.8.1员工需就下列事项或身份的改变通知企划部(人事)：

(1)住址和电话号码;。

(2)婚姻状况;。

(3)小孩诞生及家庭人员的变化;。

(4)身份证号码。

2.8.2公司上岗证：

(1)签发：

员工加入公司时一律应获签发的上岗证。凭此证进入公司上班。员工离职前将上岗证交回。

(2)遗失和补发上岗证：

员工遗失上岗证的，应及时通知企划部，由企划部补办上岗证，并收取补发证件的费用。

2.8.3钥匙。

公司交给员工的所有钥匙必须妥为保管，不得复制，不得借与他人，在上班的最后一天交还给企划部。员工遗失钥匙的应立即报告。

2.8.4公物。

员工在公司工作期间应爱护一切公物，员工若离开公司，必须按登记的分物清单进行移交给各有关部门，若有遗失或损坏，应照价赔偿。

2.9薪酬政策。

公司实行考核工资制度，效益与工资挂勾，按月发放考核工资。业务或销售未完成月计划的____%时，员工发______元，中层干部发元，副总经理级发______元的生活费，到年终按考核实绩结算。个人收入所得税由员工承担，公司按有关规定代为扣缴。

3.0发薪日。

公司的发薪日为每月的____日发上一个月的工资。如遇休息日可提前或顺延。在外地办事处工作的员工由部门负责邮寄。

3.1加班费。

费。加班员工每人每天发加班费____元。除此以外的加班计入考核工资。

4.1法定假。

员工每年可享受有薪法定假__天:。

元旦__天、春节__天、劳动节__天、国庆节__天。

4.2公司假。

每年有__天的有薪公司假。由公司根据实际可能，具体安排日期。通常情况公司假与春节等休假安排在一起，以使员工有宽裕的时间安排活动。

员工在享受公司假无故超假的，将作为旷工处理。

4.3病假。

4.3.1。

员工因病假不能上班，应提前通知部门经理，以便安排工作。急症病假也应尽早与部门经理联系。病假须递交公司指定许可医院一某些人病假单，并经部门经理批准，企划部(人事)认可为有效。急诊病假不受医院限制。

4.3.2病假的工资待遇根据员工的工龄的在本公司服务的不同年限作享受工资待遇，如下计算：

(1)工作年限不满__年，发本人基本工资的____%;。

(2)工作年限满__年，不满__年，发本人基本工资的____%;。

(3)工作年限满__年或__年以上的，发本人基本工资的____%;。

计算公式：月薪______%__病假天数__比例。

4.3.3长病假。

当员工因严重疾病(需经公司确认)连续病假__个月或年内累计病假____天,并在合同期内的员工,参照国家规定,停发基本工资,适当给予生活补助费,标准为本地区最低工资的____%.

4.4工伤假。

工伤主要指员工在工作时间、地点且因公(包括在社会上见义勇为、抢险救灾等)所遇的负伤、致残、死亡。被公司经管确认为工伤的假期，其薪资按100%发给。

4.5事假。

4.5.1员工在用完公司假后，因有重要私事仍需请假的，可申请无薪事假。

4.5.2任何原因的事假最多不能连续超过____天。超过____天以上的事假将不被批准。

4.5.3员工事假期间的工资被扣除，年终奖或考核工资也会按比例扣除。

4.5.4员工因违反制度而被暂时停职、停工的，按事假处理。

4.5.5试用期内的员工，一般不得请事假。

4.5.6事假的审批权限：

请假__天，由部门经理批准;请假__-__天，由部门经理签字后报企划部(人事)批准;请假__天以上的，逐级上报，由公司总经理批准。

4.6.绩效评估。

依据公司各部门生产、经营及管理的考核制度，对工作绩效、专业技能、工作态度、计划目标的完成情况以及全年的功过记录等，以客观的态度，对所有员工予以评定。每年的绩效评估在__月份实施。同时，公司鼓励管理人员在日常工作中多与员工进行沟通，辅导员工取得优良绩效。

4.7考绩标准。

a、杰出，工作成绩优异卓越，对公司作出较大贡献。

b、优秀，全面完成工作，成绩在大多方面超出标准。

c、胜任，工作完成合乎要求，达到标准。

d、需改善，尚有未达标准方面，但经努力可以改进。

e、不合格，工作差等，经过提醒教导也未改善。

绩效评估，可结合年终考核、评选同步进行。

4.8纪律规定。

员工行为如不符合适当的规范，违反公司制度，一经查实，将受到根据过失程度而执行不同的纪律处分。下面所列举的过失行为并非包括所有的应采取纪律处分的过失。

(1)擅自不按规定出勤上班，擅离职守、岗位;。

(2)工作懈怠，不按规定和要求完成工作任务;。

(3)无理拒绝的工作安排、指令;。

(4)收受任何种类的贿赂;。

(5)利用职权贪污，侵害公司的经济利益;。

(6)伪造和涂改公司的任何报告或记录;。

(7)未经领导允许，擅取公司的任何数据、记录或物品;。

(8)滋事干扰公司的管理和业务活动;。

(9)弄虚作假，违反公司的管理规定;。

(10)散布谣言，致使同事、主管或公司蒙受不利;。

(11)疏忽职守，使公司财务、设备等遭受不利;。

(12)违反安全规定，或其行为危害他人安全;。

(13)擅自出借公司的场地、物品、设施;。

(14)在工作时间内干私活;。

(15)擅自从事公司以外的"第二职业";。

(16)利用职务营私舞弊，损公利已;。

(17)偷盗公司的财款、资源;。

(18)遗失经管的财物、重要文件、数据等;。

(19)侮辱、恐吓、殴打同事、主管等;。

(20)在公司赌博、酗酒或出现有伤风化道德的行为;。

(21)其他违反公司政策、程序、规定的不良行为。

4.9、安全与健康。

4.9.2员工应遵守公司安全规章、安全操作程序、维护工作场所及生活环境的安全卫生，并防止盗窃、火灾及其他灾害。

4.9.3生产设备或生活设施发生故障时，应立即报告，不得擅自修理。

4.9.4不得在灭火器、消防栓前堆置物品，随时保持畅通。

4.9.5员工应遵守通规则，做到安全行车，开车者要按规定使作安全带。

4.9.6在公司禁烟区内禁止吸烟，在车间设一固定吸烟点，供员工吸烟。

4.9.7员工应保管好个人财物，不要将钱包等私人贵重物品放在公司的工作及公共场所。

4.9.8任何意外事故或自然灾害的处理，统一由企划部和经管部负责对内或对外发布。

4.9.9员工违反安全卫生规定，依照公司惩罚规定处理。

备注。

(1)本细则规则未尽事宜，均按政府有关法规和本公司的规定处理。

(2)国务院、地方政府或本公司如有新颁布的政策规定与本细则则相悖时，以前者为准。

(3)本细则的解释、修订和发行由公司企划部负责。

附录：

使用电话须知。

1、电话铃响起时，迅接电话，旁桌无人而电话铃响时，也必须尽快代接电话，妥善处理。

2、通话时语言保持简短扼要，通话前计划好通话内容，避免重复。

3、工作时间尽量避免打私人电话。如有必须处理的私事，尽可能放在午餐时间。

4、通话态度和气热情，多使用文明礼貌用语。切勿大声喧哗。

5、任何员工接到有关公司重要事项的电话，在不清楚应有认负责的情况下，要做好电话记录(来电者姓名、回电号码、单位、事项)，并及时交企划部处理。

6、电话费列入各部门的考核费用，电话费由部门承担。打私人国内外长途电话需个人付费。

内控管理制度

为进一步规范本院车辆的管理，整合资源，优化配置，使车辆管理统一合理化，更有效的使用车辆，做好本院的服务工作，确保车辆安全，有效有序运行，本院驾驶员必须遵守《中华人民共和国道路交通安全法》，及有关交通安全管理的规章制度，安全驾车，并应严格遵守本院的相关规章制度。

1.车辆驾驶员应加强业务学习。努力提高思想觉悟和驾驶技术，坚持安全第一，文明驾驶，增强工作责任感。

2.车辆统一由办公室专员管理和调度，其他人员不得随意指派驾驶员出车，车辆的证照，保险统一由办公室指派专人负责管理，驾驶员出车前要例行检查车辆的水，油、电及其他性能是否正常，发现不正常时要立即加补调整。

3.车辆由办公室专员负责对其的安全检查和保养保修，并分别进行台账登记。

5.本院车辆加油统一使用油卡，每次加油统一由办公室管理车辆人员一同前往定点加油站，油卡由办公室管理人员保管，不得私自转交到驾驶员手中，每次加油后，分别进行台账登记，并将加油小票复印后附在台账本上。

6.车辆需购置附件及物品，由驾驶员向车辆管理人员提出申请，待领导同意后，再由办公室采购专员负责购买。

7.各部门使用公务用车，由部门负责人向车辆管理员申请，说明车辆使用事由、地点、时间、填写派车单，不按规定填写派车单的，办公室车辆管理人员一律不得派车，不得私自出车。

8.车辆实行定点维修，修理之后分别进行台账登记，并附机关维修清单。

9.车辆进行严格下班入库制，下班之后车辆停放在指定停车场，如出差在外的车辆，要将车辆停放在安全场所，并锁好方向盘和门窗，搞好安全防范。

提升内控管理

内控管理

内控管理是现代企业发展不可或缺的重要环节。良好的内控管理可以帮助企业有效地管理风险、提高经营效益、保障企业的可持续发展。在我参与公司内控管理工作的过程中，我深刻体会到了内控管理的重要性，并积累了一些心得体会。

第二段：重视制度建设和规范操作。

内控管理的核心在于构建一套完备的制度体系，确保企业运作的规范性和高效性。在实践中，我发现制度的修订和完善对于提升内控管理水平至关重要。只有制度具备针对性和可操作性，才能真正起到指导作用。

同时，规范操作也是内控管理的关键。通过明确岗位职责，建立相应的流程和方法，规范执行行为，可以有效防止操作风险。在实际操作过程中，我学会了将规范操作内化于心，严格按照操作规程进行，确保流程的规范性和准确性。

第三段：加强内部监督和外部审查。

内控管理需要内部监督和外部审查相辅相成，实现风险的全面掌控和有效应对。在我公司，我们建立了严格的利益冲突管理机制，避免员工利用职务之便谋取个人利益，保障公司的整体利益。同时，我们也定期邀请第三方机构进行内部审计，通过客观的评估和检查来发现问题，并提供改进建议。

在实践中，我认识到只有加强内部监督和外部审查，才能及时发现和纠正不合规行为，从而提高企业运营的透明度和合规性。

第四段：推动信息化和数字化转型。

随着科技的发展，信息化和数字化已经成为企业内控管理的必然趋势。信息化和数字化能够极大地提高内控管理的效率和精准度。在我公司，我们引入了内部控制管理系统，实现了对重要流程和数据的全面控制和监管，减少了人为因素的干扰。同时，通过数据分析和挖掘，我们能够及时获取关键信息，提前预警潜在的风险。

在推动信息化和数字化转型的过程中，我深感技术的重要性。我们需要不断学习和掌握最新的技术手段，将其应用于内控管理中，推动企业内控管理的升级和提升。

第五段：营造良好的内控文化和氛围。

良好的内控文化和氛围是内控管理工作的基础和保障。在我公司，我们注重内控文化的传播和弘扬，在员工中形成了共识和共同理念。我们定期开展内控培训活动，加强员工对内控管理工作的理解和意识，推动内控管理的全员参与。

此外，领导的榜样作用也是不可忽视的。领导需要以身作则，强化内控管理的重要性和僵化。只有营造了良好的内控文化和氛围，才能更好地推动内控管理工作的开展。

总结：

通过参与公司的内控管理工作，我深入体会到了内控管理的重要性和作用。良好的内控管理能够帮助企业有效管理风险，提升经营效益。在实践中，我认识到重视制度建设和规范操作、加强内部监督和外部审查、推动信息化和数字化转型、营造良好的内控文化和氛围是实现良好内控管理的关键。我将继续努力学习和实践，为企业的内控管理工作贡献力量。

内控管理

内控是指组织为了实现其目标而进行的整体上的管理活动，包括风险管理、控制活动、信息与沟通以及监督等方面的工作。随着市场竞争的加剧和风险的增加，内控管理在企业中的重要性日益凸显。通过内控管理，企业可以有效地提高经营效率和抵御风险，为持续发展提供保障。

在实践过程中，我深刻体会到内控管理的重要性。首先，内控管理可以有效地提高企业的风险控制能力。通过建立适当的内部控制机制，企业可以及时发现和解决各类风险，避免损失的发生。其次，内控管理有助于提高经营效率。通过规范流程和程序，企业可以降低决策的风险，提高决策的准确性和及时性。另外，内控管理还可以增强企业的内外部信任度，提升企业形象，吸引更多的投资者和合作伙伴。

第三段：内控管理的关键要素和实施步骤。

内控管理的关键要素包括风险识别和评估、内部控制制度的建立和执行以及内部审计和监管等方面。在实施过程中，首先需要对企业进行风险识别和评估，找出存在的问题和潜在风险。然后，根据风险评估结果，建立和完善相应的内部控制制度，明确责任和权限，保证制度的严格执行。同时，还需要进行内部审计和监管，监督内部控制措施的落实情况。通过以上步骤的有机结合，企业可以实现有效的内控管理。

第四段：内控管理的难点和解决方法。

在实践中，我也遇到了一些内控管理的难点。一方面，教育员工和提高意识是一项极具挑战性的任务，需要花费大量的时间和精力。另一方面，内控的规范制度往往在实施过程中会遇到困难。为了解决这些问题，我采取了一些措施。首先，通过培训和教育，提高员工对内控管理的认识和理解。其次，加强内部沟通和协作，形成合力，确保制度的完整执行。此外，还可以借鉴他人的成功经验，不断完善和优化内控管理的方法和手段。

第五段：对于内控管理的未来展望。

内控管理作为企业管理的重要组成部分，必将在未来发挥越来越重要的作用。随着科技的发展，未来的内控管理将更加注重数字化和智能化的应用。企业可以利用大数据技术和人工智能技术，对风险进行更加精准的预测和控制。同时，随着国际化的趋势，内控管理也需要与国际接轨，适应不同国家和地区的法律法规和标准。未来的内控管理将更加注重创新和前瞻性，为企业持续发展提供有力支撑。

总结：通过对内控管理的实践和体会，我深刻意识到内控管理对于保障企业的稳健运行和持续发展的重要性。在未来，我将继续学习和提高自己的内控管理能力，为企业的成功作出更大的贡献。