工作心得体会是一种自我反省和反思的过程，可以帮助我们进一步提升自己的工作能力和水平。下面是一些精选的工作心得体会范文，楷模值得我们学习和借鉴。
内控年度工作报告心得体会
内控年度工作报告是企业内部控制的总结与反思，也是对内控体系运行效果的复盘和分析。经历了一年的忙碌与努力，我们公司顺利完成了内控年度工作报告的编制。通过本次报告，我深刻认识到内控在企业管理中的重要性，也感受到了内控带来的益处。
第二段：对内控工作的概括总结。
一年来，我们公司高度重视内控工作，建立了一套完善的内控体系，包括制定内控制度、内部审计、风险管理等方面的工作。内控工作的开展，使我们的管理更加规范，风险得到有效控制，提高了企业的运行效率。
内控年度工作报告是对内控工作成果的总结与评估，也是对问题和风险的及时反馈。通过报告，我们可以了解到内控工作中存在的不足和问题，有针对性地进行改进。同时，报告还能为公司的发展提供参考和依据，指导未来的内控工作。
一是内控意识要不断提高。内控工作不仅是管理层的责任，更需要每个员工重视和参与。只有每个员工都树立起内控意识，才能够做到自觉遵守内控制度，发现和纠正问题。
二是完善内控制度。内控制度是内控工作的基础，只有制度完善、落地才能更好地保障公司的正常运行。在制定制度时，需要结合公司的实际情况，合理设定控制措施。
三是加强内部审计。内部审计是对内控工作的核心环节，通过审计能够发现和修正控制措施是否有效，同时也能给予管理者及时的风险预警。
四是风险管理要精细化。风险管理是内控工作的重要组成部分，要注重风险的预测和防范，做好应对措施。
第五段：对未来内控工作的展望。
未来，我们将进一步完善内控体系，强化内部审计，做好风险的预测和防范，提高内控效果。同时，我们还将加强对员工的内控培训，提高其内控意识和能力。相信在未来的工作中，我们能够更好地发挥内控的作用，为公司的发展提供稳定的保障。
总结：通过本次内控年度工作报告的编制，我更加深刻地认识到内控在企业管理中的重要性。同时也体会到内控工作不仅仅是管理层的责任，每个员工都需要参与和重视。未来，我们将扎实推进内控工作，不断提高内控意识和能力，为公司的可持续发展提供保障。
内控人员工作心得体会
4月28日，我行召开了20xx年内控暨防案工作会议。这次会议是我入行来参加的规模最大，形式最正式的一次会议。通过这次会议，我受益匪浅。领导的讲话使我对行里始终再提的依法合规经营有了更深刻的认识，也引发了我对自己所在的岗位，所从事的工作的思考。
这些案件的发生及教训在我的心灵深处引起了很大的震动，我深刻领会了讲话精神，得出了如下几点体会：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的农行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。从古至今，在银行业诚信文化是相当重要的。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚守正直诚实的本分，抵制利益的诱惑及权势的威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把合规工作一抓到底。合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。十案九违规，案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，只是内部或是外部的犯罪分子有机可乘。
经过数十年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习。
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。
在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施。
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控。
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作。
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线。
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2010年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位。
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
**x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程、制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把流程、制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
三、内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。
四、认真学习《员工违规积分管理办法》、《员工违规行为处理规定》和《员工行为守则》等内容和要求。明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康、合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
案件发生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。
通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：
一、对合规经营的认识理解。
1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求、加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，来自我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。
内控稽查工作心得体会
内控稽查是企业治理过程中的重要一环，它无论对于企业的发展还是对于风险防控都具有重要意义。作为内部稽查的重要环节，内控稽查通过审查和评估企业内部控制体系的有效性和合规性，从而发现并解决潜在的风险和问题。在这个快速变化的商业环境中，内控稽查的作用愈发凸显。
第二段：深入分析内控稽查的挑战和难点（字数：250）。
内控稽查工作并非易事，它面临着许多挑战和难点。首先，内控稽查需要对企业各个部门和岗位有深入了解，这对于稽查人员来说需要耗费大量时间和精力。其次，内控稽查过程需要与各个部门的工作紧密结合，而不是被视为对其工作的干扰。最后，内控稽查需要专业的知识和技能，包括财务审计、风险管理等方面的知识。
在实践中，我认为内控稽查工作的核心是要保持客观公正，能够分辨出问题的严重性和紧迫度。同时，内控稽查人员要善于沟通，能够与各个部门的人员有效合作，共同解决问题。此外，内控稽查人员还需要具备丰富的知识和技能，以便更好地应对各类问题。最后，内控稽查工作需要持续改进，不断学习和更新知识，及时适应新的挑战和需求。
在内控稽查工作中，我曾经遇到过的一个实际案例是某公司因为内部控制不力导致资金盗用的问题。通过对该公司财务流程的审查和调查，我们发现了存在的问题，并及时采取了措施进行纠正。同时，我们在与该公司进行沟通和合作的过程中，帮助其建立了规范的内部控制体系，有效地防范了未来的潜在风险。
内控稽查工作的重要性不言而喻，它帮助企业发现问题并及时解决，保障了企业的稳定发展。通过实践，我明白了内控稽查工作需要注重细节，提高审查的精准性和全面性。同时，内控稽查工作需要与各个部门和岗位进行有效的沟通和合作，共同协作解决问题。最后，持续学习和改进是内控稽查工作中不可或缺的一部分，只有不断提升自身素质，才能更好地适应挑战和需求。
综上所述，内控稽查工作具有重要的意义和价值，它能够帮助企业发现和解决潜在的风险和问题。在实践中，我们要保持客观公正、善于沟通，具备丰富的知识和技能，不断学习和改进。只有这样，我们才能更好地完成内控稽查工作，为企业的发展保驾护航。
内控合规工作精神心得体会
近些年来，随着企业经营环境的复杂化和金融市场的高度竞争，内控和合规成为企业经营管理的重要现代化手段。内控合规工作涉及到组织架构、管理制度、流程规范、审核监督、信息系统等各个方面，要求企业建立科学的内控体系和严谨的合规机制，使企业的经营行为规范有序、风险可控、信誉可信，实现企业健康稳定长远发展。本文将分享我对内控合规工作的精神心得体会。
内控合规的精神在于规范、正义、高效。首先，规范是内控合规工作的重要精神。企业要根据其自身情况，制定完善的制度、流程和操作规范，依据执行情况进行监控和反馈，不断优化规章制度和流程，构建科学、规范的管理机制，提高决策的准确性和有效性。其次，正义是内控合规工作的核心精神。企业要以诚信为基础，将道德规范贯彻到企业的经营活动日常管理中，积极打造企业的良好形象和信誉体系，建立一个公正、透明、合法、诚信的企业运营环境。最后，高效是内控合规工作的重要补充精神。企业在内部控制中要实现高效运转，充分利用先进的信息技术和成熟的管理经验，构建一个高效、灵活、协同、系统化的内控体系和合规机制。
第三段：实践案例。
内控合规的精神贯穿企业的整个运营管理过程中，是企业生命周期不变的核心要求。我在实践工作中深刻地体会到了内控合规的实际意义和价值。比如，在我所在的企业，实施了信息系统集成化管理，各个模块之间必须要进行高度集成和协作。但是，在实施过程中，我们发现，由于各模块之间数据的独立性和披露的不完善性，反映出来的成本费用等信息存在着数额上的误差，严重影响了整个运营和管理的准确度。因此，我们在这种情况下，立即启动了内控完善项目，对企业的内部控制情况进行了全方位的审查和分析，通过针对性的控制措施和科学的内部控制系统，有效地解决了操作和问题，提高了整个企业的管理效率和控制准确度。
第四段：影响与展望。
内控合规是企业发展的重要保障，已逐渐成为各类企业和机构的常规管理模式。随着金融监管和行业标准的不断加强和更新，未来内控合规将更加精细化和多样化，呈现出更高的要求和标准，在管理理念、流程规范、数据监管、风控措施等各个方面都有更高的期望和要求。但总体趋势是秉承内控合规精神，在制度、流程、操作管理等方面进行不断地完善和优化，提高企业内部环节的监控和反馈，防范经营风险和诚信风险，提高企业运营质量和效益。
第五段：结论。
总之，内控合规工作是企业管理的基本要求和标准化运营的体现，是企业保持健康发展和持续创新的关键。精神是内控合规工作不变的核心要求，不断强化和优化内部管理流程和制度建设，提升企业管理质量和效益，才是企业内部控制的实质和精髓。如此，在持续的内部控制监管循环中，形成一种开放、高效、规范、科学的管理模式，充分发挥内控合规工作的价值和作用。
内控案防工作心得体会
同志们：
近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。会议中我们学习了《案件防控学习手册》和《银行业金融机构案件防控知识问答》。通过学习，我充分认识到银行遵纪守法的必要性，极大地增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
近年来，经营管理方面的教训说明，完善内控风险管理基础，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要。
作为银行首先必须要树立正确的经营管理理念并且建立教育机制。案防内控工作是经营管理的重要组成部分，树立“全责”的经营管理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治基础，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。结合商业银行的实际，做到“三个加强”：一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。让员工学法、懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。三要加强金融职业道德教育。使我行员工热爱自己所从事的职业。
其次要合规操作到位。合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
再次监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。引导员工自觉执行。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营贡献力量!
内控工作心得体会
内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。内部控制的目标包括：
(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用；
(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供；
(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行；
(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施；
(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。
内部控制是现代企业管理的重要手段。完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。
(一)对内部控制认识不足。
目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意：一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进；二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化；这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。
(二)产权关系不明。
在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。
(三)监督机制不健全。
目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。另外，在内审的职能上，很多企业的内部审计工作仅仅是审核会计账目，而在内部稽查、评价内部控制制度是否完善和企业内各组织机构执行指定职能的效率等方面，却未能充分发挥应有的作用。
(一)完善企业的控制环境。
任何企业的控制活动都存在于一定的控制环境之中。控制环境中的要素很多，有价值观、组织结构、控制目标、员工能力、激励与诱导机制、管理哲学与经营风格、规章制度和人事政策等等。要改善企业内部控制环境，要做好如下工作：
1、加快现代企业产权制度改革。真正实现产权明晰、权责清楚、管理科学、政企分开的现代企业制度，从产权制度上保证内部控制制度有效建立。
2、要有明确的内部控制主体和控制目标。控制主体解决了由谁进行内部控制的问题，而控制目标则解决了为什么要进行控制的问题。科学的企业组织结构在企业内部应包含四个层次的经济主体，相应地，企业内部也有四种控制主体，即股东、经营者、管理者和普通员工，他们有各自的控制目标？押股东的目标是财富最大化？鸦经营者的目标是不断增加经营效益；管理者的目标是完成责任目标、获得业务运行的真实报告；普通员工的目标是遵从企业的内部规章制度，不断提高企业的生产经营效率。
3、要有先进的管理控制方法和高素质的管理人才。管理控制方法作为管理当局对其他人的授权使用情况直接控制和整个公司活动实行监督的一种方法，包括很多内容，如制定企业各项管理制度、编制各项计划、业绩与计划考评、调查与纠正偏离期望值的差异等，实施先进管理控制方法，还需辅以积极的人事政策，要能培养和引进一批具有高素质、掌握先进管理方法的人才队伍来改善企业的经营管理观念、方式和风格，培养全体员工良好的道德观、价值观和全员控制意识，从而形成一个特定的企业文化氛围。
(二)设立有效的控制活动。
1、针对人员的控制。
(1)职责分离。职责分离是现代企业内部控制的基本要求，对于企业的一切交易或事项都应严格按照不相容职务相分离的原则，科学地划分各职责权限，形成相互制衡机制。
(2)工作流程。明确每个岗位的职责，使每一个人的工作能自动地相互检查另一个人或更多人的工作，从而达到相互牵制的目的。为了实现这一目标，可以采用对每一个岗位设计工作流程图的办法，在工作流程图中明确规定每个人应该做什么、如何做、何时做以及正确进行工作的结果等。工作流程图设计的目的应达到使管理的过程标准化，也就是说，要能够做到让不同的人按照工作流程图去做同样的工作，得到的工作结果将是相同的。
(3)票据与记录控制。实行票据保管、收款与会计记录人员的岗位分离；对所有票据进行预先编号，所有作废的票据都要妥善保存，对已经使用的票据由会计人员进行定期消号，并及时与票据保管人员进行核对，以防止交易漏记或重复记录现象，保证全部收入、结算款项等能够及时准确入账。
(4)资产接触与记录使用。资产接触与记录使用主要是指限制接近资产和接近重要记录，以保证资产和记录的安全。保护资产和记录安全的重要措施是采用实物和技术防护措施。在采取电算化核算的情况下，每个岗位只能使用自己设置的密码接触由自己负责的数据，复核岗位只能进行数据查询和复核，而不能具备修改已经形成数据记录的权限。
(5)绩效考评。为了实现既定的工作目标，应实施有效的激励、奖惩机制，激励全体员工参与企业管理和控制的主观能动性。各部门通过定期举行绩效考评会议，作为对其工作目标完成情况的事后控制，不仅可以总结一定时期的工作成果，同时也是发现问题、改进工作的过程。通过绩效考评，配合一些必要的奖惩措施，将部门的工作目标与个人工作目标紧密地联系在一起，部门的工作目标也将通过个人工作目标的实现而实现。
2、针对信息系统的控制活动。在信息系统的日常使用中，信息系统产生的舞弊现象比手工操作更具隐蔽性，因而对信息系统的控制也十分重要，具体应通过采取权限控制、数据录入输出控制、手工凭证的控制等方式，各个岗位应通过设置密码口令来防止别人越权使用自己的权限，没有权限的人绝不允许对数据进行查阅或修改。
(三)加强企业内部牵制制度。
内部牵制是指对具体业务进行分工时，不能由一个部门或一个人完成一项业务的全过程，而必须由其他部门或人员参与，并且与之衔接的部门能自动地对前面已完成工作进行正确性检查。它由适当授权、不相容工作的责任分工、凭证和记录、接近控制、独立检查等环节组成。这种制约包括上下级之间的互相制约、相关部门之间的相互制约。如会计信息收集、归类过程中，除了制单外，必须有复核并由财会主管审批；又如现金流转业务中，现金收支的审批、收入和支出、印鉴的保管、记账等业务应分工管理，互相牵制。
在内部牵制中，必须采取工作轮换制，这样才能更好地达到牵制的效果。工作轮换制是指根据不同岗位在管理系统中的重要程度，明确规定并严格控制每一员工在某一岗位的履职时间。对关键岗位应频繁轮换，次要的岗位可少一些。从轮换中暴露出存在的问题，揭示出制度的缺陷、管理的缺陷。
(四)加强企业内部稽核制度和内部审计制度。
切实提高企业对内部稽核和内部审计的认识，切实加强考核、监督、制约机制，发挥企业内部审计的作用，将内部审计人员从会计、财务人员中分离出来，直接对董事会负责，这样才能真正发挥内审人员的作用，监督和保护企业的资产、财产安全，监督企业朝着合理、合法的良性方面发展。内部监督评审应当遵循以下原则。
1、在日常工作中不断地监督评审内控的总体效果。对主要风险的监督评审应当是公司日常活动的一部分。
2、对内控系统应当进行有效和全面的内部审计。内审要独立进行，内审人员应得到适当的培训，并配备称职和得力的人员。内审作为内控系统监督评审的一部分，应当向董事会或其审计委员会直接报告工作。
财务内控工作心得体会
第一段：引言(200字)。
内控是企业运行的重要保障，而财务内控则是企业内控工作中的重要组成部分。作为财务人员，经过长期的实践和思考，我深感财务内控工作的重要性和复杂性。在财务内控工作中，我积累了一些心得体会，希望能与大家分享。
第二段：重视风险管理(200字)。
财务内控的首要任务是管理风险。在我具体的工作实践中，我深刻认识到风险管理的重要性。这包括了对资金流动、财务数据、审计等方面的风险进行全面的控制和监测。我通过建立风险清单、制定控制措施、加强内部审计等方式，将风险降到最低程度。同时，我也意识到，风险管理需要全员参与，需要建立有力的组织机构和有效的沟通渠道。
第三段：细化流程和完善制度(200字)。
在财务内控工作中，流程的细化和制度的完善对于保证内控的有效运行至关重要。我发现，细化流程可以使工作流程更加清晰，减少操作风险。因此，我将财务流程划分为多个环节，制定了详细的工作规范和操作手册，并进行了相关培训，确保每个环节都严格按照规定操作。同时，我也不断地修订和完善制度，以适应企业内外部环境的变化。
第四段：强化内部沟通与培训(200字)。
在财务内控工作中，内部沟通和培训是至关重要的。在我的工作实践中，我发现，良好的内部沟通可以促进工作的高效进行，减少信息的不对称，避免出现矛盾和误解。因此，我积极参与内部沟通，与各部门建立了良好的合作关系，确保每个环节的信息传递畅通无阻。同时，我也注重培训，通过定期的财务培训和知识分享，提升团队成员的专业素质和财务内控意识。
第五段：持续改进和技术应用(200字)。
财务内控工作需要不断改进和创新。在我参与的项目中，我积极研究新技术和新方法在财务内控工作中的应用。例如，我引入了自动化系统，提高了财务流程的效率和准确性；我也借助大数据技术，实现对财务数据的实时监测和分析。这些技术的应用为我带来了新的思路和工作方式，提升了财务内控的水平。
结尾段：总结与展望(100字)。
通过财务内控工作的实践，我深刻认识到财务内控的重要性，也体会到了内控工作的复杂性和挑战性。未来，我将继续努力学习和实践，不断提升自身的能力和素质，为企业的发展和稳定作出更大的贡献。同时，我也希望能与更多财务同行进行交流与合作，共同推动财务内控工作的进步与发展。
内控合规工作精神心得体会
近年来，随着我国政策法规的不断完善和企业发展的常态化，内控合规工作一直备受重视。作为企业管理的基础，内控合规工作不仅仅涉及到企业发展的稳定性，还影响着企业的信誉度及社会形象。在工作中，我深刻认识到了内控合规工作的重要性，认为这是企业成功的保障，下面就此谈谈我对内控合规工作的心得体会。
企业内部的风险和不稳定因素有很多，如果没有有效的内控措施，将会极大地危及企业的发展。因此，内控合规工作的重要性不言而喻。首先，内控合规工作可以保持企业的财务稳健。通过内部控制手段，可以有效防范企业内部的欺诈与损失，保护企业的利益安全。其次，内控合规工作还可以提高企业规范运营的水平，并促进企业的全面健康发展。这是内控合规工作不可或缺的意义所在。
为了准确地对内控合规工作进行实践，需要充分理解企业内控合规制度，其中包括了制度实施的完善性、规范性和可操作性。在工作中，我注意到以下实践方法：
1.充分理解内控合规工作的内涵与外延，了解企业内部控制制度的基本框架和操作流程。
2.加强内部风险管理，开展全员内部控制意识的培训，策划合理化内控制度。
3.制定内部操作流程，进行严格的内审工作，保证内部控制的执行力度。
4.合理授权，简化内部审核程序，合理配置资源。
5.监测与评估，定期开展内控合规外部评估，对企业进行持续监测。
以上就是我在实践中对内控合规工作的具体体会，相信在工作中结合实际情况，灵活运用各项方法层层把关，规避内外风险的能力必将得到提升，管理效率也会大大提高。
尽管我们已尽力运用各种控制手段来确保运营的质量和稳定性，但在工作中仍然会不断遇见一些问题。例如，内部控制制度的可操作性需要进一步加强；全员内部控制意识缺乏；企业中部门之间的沟通不畅；对外部风险的判断不够敏锐等。这些问题在实践中所带来的挑战，也是我们在工作中要不断思考和改进的地方。
第五段：结论。
内控合规工作在企业管理中有着不可替代的重要作用。我们必须面对工作中遇到的问题，针对实际情况进行合理安排和管控，不断创新内控模式和方法，优化内部控制流程，提高工作效率和减少风险。只有如此，才能更好地保证企业运营的质量和稳定性，并且赢得市场的信任和支持。
内控合规工作精神心得体会
第一段：引言（120字）。
内控合规是现代企业的基础，是企业赖以生存和发展的重要保障。作为一名内控合规工作人员，我深刻认识到内控合规工作对企业的重要性和对自身的责任。在这方面，我获得了很多有益的体验和思考，今天我想分享我的内控合规工作精神心得体会。
内控合规工作是企业内部控制和企业运营合规工作的统称，由管理层领导、内保部门和各职能部门等共同参与，包含风险评估和控制、政策规定和执行、监督和审计等内容。要有效落实内控合规工作，需要从制定计划、制定标准、开展培训、监督检查等多个方面推进，确保公司运营的合规和健康，增强公司整体风险控制能力。我从事内控合规工作已有一段时间，深刻理解到这是一项复杂、系统的工作，需要我们有巨大的耐心和责任心。
在内控合规工作中，要完成多项任务，其中任务的核心是规定和执行企业的制度和流程。这些制度和流程可以规范企业运营、防范风险，同时也能够及时发现和解决运营出现的问题，这能有效地保护公司的利益。同时，我们还要时刻关注合规的动态变化，使公司的制度和流程与时俱进。因此，制定和执行制度和流程是内控合规工作的基本和核心任务。
内控合规工作需要有完整、严谨、有效的内部控制制度和流程，而这些制度和流程本身的设计和制定就需要我们具有全面的知识储备、本着合规、透明的原则，同时还要做到操作简单、不会对企业造成不必要的负担。除此之外，我认为，制度和流程在执行时的可行性是非常重要的，尤其是后续的跟踪管理和持续优化，可以使企业得到长久的收益。要做到这些，我相信需要具有以下三点经验：一是较强的综合素质和沟通能力，要善于与各部门同事沟通、协调并为大家提供指导服务；二是具有灵活的把握能力和判断能力，不能囿于条框，提高自身综合判断力和执行能力；三是注重认真细致的工作态度，保持责任心和奉献精神，不断完善自身，提高执行和付出的质量。
第五段：结语（240字）。
内控合规工作是企业最基本的管理方式，对保持企业的长期稳健发展和创新非常重要。内控合规工作的质量，每一个环节都决定着成败。在这个领域，我们需要不断探索和进修，不断提高自身的综合素质和专业知识，树立企业责任型意识，才能真正提高内控合规工作的质量与效益，为企业的发展提供有力支持。我希望我的这些体验和感悟能为加强内控合规工作的质量作出一些微小的贡献。
学内控心得体会
在校园中，内控是每个学生必须掌握的重要技能之一。内控意味着能够控制自己的情绪和行为，使之符合学校规章制度，并有利于个人成长和发展。通过自我认识和培养，我在学内控方面有了一些深刻的体会和心得。以下是我对学内控的体会。
第一段：了解自己的情绪和需求。
学内控的第一步是了解自己的情绪和需求。每个人都有各自的情绪和需求，而不同的情绪和需求会对我们的行为产生不同的影响。因此，我们必须仔细观察自己的情绪和需求，并学会识别它们。通过了解自己，我们可以更好地应对自己的情绪，控制自己的行为，并做出正确的决策。
第二段：积极管理情绪。
学内控的关键是积极管理情绪。在校园中，我们常常会遇到各种挑战和压力，例如考试、竞争、人际关系等。当这些压力超过我们的承受范围时，我们容易陷入情绪波动中，失去自我控制。因此，我们必须学会积极管理情绪，保持冷静和理智。可以通过深呼吸、寻求帮助、进行放松活动等方式来缓解情绪，以保持身心健康。
第三段：遵守规章制度。
学内控的一个重要方面是遵守学校的规章制度。学校制定的规章制度是为了维护校园秩序和学生的利益。作为学生，我们应该遵守这些规章制度，并自觉地将其融入到日常生活中。例如，按时上课、不迟到早退、不作弊、不打架斗殴等都是我们应该遵守的规则。通过遵守规章制度，我们能够更好地控制自己的行为，提高自己的综合素质和自律能力。
第四段：积极参与学校活动。
学内控不仅仅是控制自己的行为，还可以通过积极参与学校活动来培养自己的内控能力。参与学校活动不仅可以锻炼自己的各方面能力，还可以拓展自己的人际关系，丰富自己的学校生活。例如，参加学生会、社团、志愿者活动等都是可以使我们更好地掌控自己行为的方式。通过积极参与活动，我们能够提高自己的自信心和责任感，并更好地掌握自己的行为。
第五段：不断反思和改进。
学内控是一个不断反思和改进的过程。在实践中，我们可能会遇到一些挫折和困难，而这些挫折和困难也会考验我们的内控能力。因此，我们必须定期对自己的行为和控制能力进行反思，并找出不足之处。通过不断地改进和提升，我们能够不断提高自己的内控能力，并取得更好的学业和人生成就。
总结：
学内控是每个学生必须掌握的重要技能。通过了解自己的情绪和需求，积极管理情绪，遵守规章制度，积极参与学校活动，并不断反思和改进，我们可以更好地控制自己的行为和情绪，促进个人成长和发展，在校园生活中取得更好的成绩和成就。学内控不仅在校园中有用，也是我们人生中非常宝贵的能力，将对我们的未来产生积极的影响。因此，每个学生都应该认真学习和培养自己的内控能力，为自己的未来奠定坚实的基础。
年度内控工作报告心得体会
随着现代企业管理水平的不断提升，内控工作的重要性也越来越被当做企业可持续发展的基石之一。作为一名内控工作人员，不仅需要对企业内部运营状况有全面的了解，还需要具备优秀的风险应对能力和决策能力。近期，我对我所在企业的年度内控工作报告进行了深入研究和分析，以下是我对该报告的心得体会。
首先，报告中明确了内部控制的重要性与目标。内部控制是企业保持良好运营状态的关键环节，它在保障企业财务稳定、规范管理流程、预防风险等方面起到重要作用。通过建立有效的内控制度，企业可以提高财务透明度，提升管理效能，规避潜在风险，确保企业的长期可持续发展。报告对这一点进行了深入的探讨，使我更加清晰地认识到内部控制对企业的重要性。
其次，报告中详细介绍了内控工作的具体措施和进展情况。内控工作的实施需要科学合理的计划和有效的执行。报告中列举了各个环节的具体控制措施，如风险评估、内部审计和监督检查等。同时，报告也对各项控制措施的实施效果进行了详细的分析与评估。通过这一部分的内容，我认识到内控工作需要全员参与，各个环节相互配合，形成工作合力。只有如此，企业的内控机制才能真正发挥出作用。
第三，在报告中，我也看到了内控工作中存在的一些问题和挑战。内控工作需要面对日益复杂的外部环境和内部挑战，这对内控工作人员提出了更高的要求。报告中提到了一些问题，如信息安全、流程缺陷和人员素质等。这些问题的存在不仅会影响企业的发展，还可能埋下潜在的风险。对于这些问题，报告中也提出了相应的应对措施和改进方向，使我深刻意识到，内控工作只有与时俱进，不断完善，才能更好地适应变化的环境和需求。
第四，报告中提到了内控工作成果与收益。通过对内控工作的有效实施，企业可以取得一系列的成果和收益。报告中列举了一些具体的数据和案例，如财务问题的减少、流程效率的提高和管理风险的降低等。这些成果和收益既是内控工作水平和成熟度的体现，也是管理层和股东值得肯定和关注的对象。在读完这一部分后，我对内控工作的重要性与意义有了更加深刻的认识。
最后，报告中对未来内控工作的规划与展望给我留下了深刻印象。报告提出，内控工作需要与企业战略目标和业务发展密切结合，不断提升内控水平和质量。此外，报告还指出了内控工作人员需要具备的一些能力和素质，如专业知识、团队合作和沟通技巧等。这些规划和展望为我提供了一个明确的指导方向，也为我个人的发展和成长提供了借鉴和启示。
通过阅读年度内控工作报告，我对内控工作的重要性、具体措施以及在实施过程中的问题和挑战有了更深入的理解。我相信，只有通过不断思考和总结，将这些理论与实践相结合，才能更好地推动内控工作的发展，为企业的可持续发展贡献力量。因此，我将以报告为引导，不断提升自己的专业能力和综合素质，为企业的内控工作做出更大的贡献。
内控
内控是指企业为了达成经营目标，预防和解决风险，在内部制定一系列管理制度，通过全面监控、检查、评价和应对风险的工作流程。作为一名企业管理者，我对内控工作有着深入了解并亲身参与了公司的内控建设。在这个过程中，我深深感到内控的重要性和得到了很多心得体会。
一、加强内部管理，提高企业效率。
内控体系的建设不仅有助于风险管控，更能加强企业内部管理，提高生产效率和售后服务质量。通过对行为准则的约束、诚信经营、内部控制等方面的加强，减少内部工作中的浪费和失误，提高员工效率，为企业的持续稳定发展打下坚实的基础。
二、防范企业风险，维护企业形象。
企业管理中的风险主要有两类：内部风险和外部风险。内部风险主要指企业人员的不当行为导致的风险问题，如财务舞弊和不当管理等；外部风险主要来自市场化竞争和政策环境的变化带来的挑战。通过建立科学合理的内控体系，能够积极防范各种风险，提高企业抗风险能力，保护企业形象和利益。
三、树立企业文化，强化道德意识。
内控体系建设需要在思想层面上深化理解，将其作为企业文化建设的一个方面。文化与风险控制、内部管理与行业趋势的结合，为企业的长远稳定发展积极营造氛围。同时，内部控制体系需要大力普及和推广，加强员工的道德教育和职业操守，弘扬企业的核心价值观。
四、提高管理决策的价值。
通过建立内部控制体系，企业管理者能够更加清晰地了解企业的经营情况，提高对于企业未来发展趋势的预判能力和评估风险的能力。这种管理决策的水平提升，有助于企业提前预判市场的变化，从而在风险控制上鲜有纰漏。
五、促进企业国际竞争力的提升。
在世界经济的环境下，各行各业竞争日益激烈。建立科学合理的内部管理体系，是企业提高国际竞争力的前提。一个有着健全的内部控制机制和完善的风险控制体系的企业，具有更强的市场竞争力，能够更好地应对外部的挑战和机会，实现自身的价值最大化。
总之，企业内控建设不仅是企业管理的必要手段，更是企业走向成功的必备条件。一个严谨、严密、健全的内部控制体系，有助于减少企业经营风险、提高企业工作效率、建立企业形象、强化企业文化、提高管理决策的价值、以及促进企业国际竞争力的提升。作为企业管理者，我们要始终保持对于内部控制的关注和关心，积极推进企业内控体系的落地实施。
内控好心得体会
内控是企业管理中极其重要的一环，一直以来都被视为企业发展的保障和核心竞争力。作为一个学习内控的学生，在实践中不断探索，总结出了一些有关内控好的经验和体会。在这篇文章中，将会分享这些经验，希望对读者有所启发和帮助。
第二段：内控落地需要从具体的场景出发。
学习内控的一大误区就是过于理论化，忽视了内控的落地实施。内控作为一种管理方式，其核心目的是规范企业各个环节的运作流程，实现标准化、规范化的管理。因此，内控的具体实施需要针对不同的场景进行调整和落地，而不能一刀切地套用某种规范。
第三段：内控需要制度化建设。
内控的实施需要建立一套健全的内控制度体系，保证其有效性。在制度体系的建设中，应该以风险管理为核心，建立一套完整的风险评估、监控和控制机制，以保证内控体系系统和有效。另外，还应建立健全的内部控制人才管理制度，不断提升内部控制人员的能力和素质。
第四段：内控需要注重流程控制。
内控的核心在于流程控制，因此应始终注重流程控制的完整性和准确性。首先，应建立一套完整的流程控制框架和标准，规范企业内部各个流程的运作。其次，应如实记录和监控各个流程的执行情况，发现异常情况及时进行处理和纠正。最后，应在流程控制的各个环节中引入自动化技术，提升流程的效率和准确性。
第五段：内控需要注重内外部监督。
内控不是孤立的，企业要建立外部监督机制，提高内部控制的有效性和可靠性。首先，企业应建立独立的内部审计制度，对企业内部的各个流程和环节进行监督和评估。其次，应建立透明的信息披露机制，向社会公众和利益相关者公布企业的业务信息和经营情况。最后，应建立良好的企业文化，培养道德伦理和社会责任意识，营造企业稳定和谐的发展环境。
总结：
通过实践和总结，我们发现内控的好与否与企业的发展同等重要。内控的建立需要从实践出发，注重流程控制和内外部监督，建立一套完整的内控制度体系，为企业健康发展提供保障。希望这篇文章能给大家带来一些启发和帮助。
内控心得体会
听了高伟老师的一堂课，关于内部控制。先感慨一下，女老师的善于总结，男的善于行动。也许工作中也是这样。经常看到这样的情景：女同志在指手画脚用嘴工作，但是男同志则是默不吭声做完了再讲。
1、内部控制十一哥完整的系统，一个好的运作体系对于企业运作的风险降低有很大的帮助。调查结果表明，企业内部偷窃行为中，主管员工占了很大一部分。
2、内部控制基本准则、规范，作为一个会计人，我们应该好好要学习一下。在企业管理中，风险管理，风险偏好以及其企业战略管理、内部控制都很有关系。
3、一个企业越大，系统越大，就越混乱，越需要一个好的框架体系来管理。内部控制需要会计人员财务工作者有好的专业能力，在我们今后的工作中，对我们的工作能力要求越来越高。
4、coso法案中，现在也加入了战略管理。难怪cpa考试也加了一门。
5、sox法案。想要发展到一个层次，就应该要有所了解。中国正在与国际接轨。
7、内部控制的成本效益原则，以有限的成本产生尽可能产生大的效益。以内部审计来衡量内部控制的效果。企业内部控制的环境。风险评估.