最新证券公司综合岗年终总结（通用16篇）

通过年终总结，我们可以对自己的目标和计划进行调整和修正，为接下来的工作制定更明确的方向。每一份年终总结范文都是对个人成长和进步的一种总结和反思，它们可以帮助我们更好地认识自己的潜力和不足。

证券公司年终总结

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的今年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。今年我主要的工作，如下:。

1.近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，最后在**发展了一名兼职经纪人。

3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。

5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊!

6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。

8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。

证券公司年终总结

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的xx年就将画上圆满的句号。回首xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的'客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！

证券公司年终总结

证券公司员工年终总结

时间飞逝，如同白驹过隙。在马上过去的20xx年，证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的，发挥众人的才智，把个人正确思想，那就是崛起xx证券的精神和信念，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。20xx年我主要的工作，如下：

1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户特别的多，我由于身处前台，所以接触了许多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成局部，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情根底是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为简单的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮忙，对证券市场股民心态的有了更为深层次的熟悉。

2、在县城拓展客户，查找营业部的下线，先后到xx、xx苦苦寻找进展经纪人。

3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我始终给周边的客户营销我公司的炒股手机，以协作总部的这次营销行动，最终胜利的营销了xx客户情愿使用本公司的炒股掌上机。

4、短信询问的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已发觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部马上停顿使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济有用新型的次一代短信工具—移动飞信。固然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人仔细的协作客服部的方经理的工作。

5、本人在营业部从事了询问的工作。“询问工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，确实也是如此！我在从事这项工作的`时候详细表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推举，对营业部群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积存阅历，把自己水平提高是硬道理啊！

6、与客户建立长期的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们盼望用我们胸中的热忱去溶化客户心中的那块坚冰，正是由于这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7、协作电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六经常消失我的身影，由于我在做测试。

8、最近行情比拟活泼，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部经常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地，从这些活动中熟悉到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我信任在董事长大视野、大进展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。

证券公司综合柜员年终总结

20xx年，在营销管理总部领导的关心指导下，在部门经理的领导下，在同事们配合和帮助下，尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作，使所负责的各项工作能够有效运转，但同时工作中也存在着不足。现将20xx年度工作情况汇报如下：

作为一名正式党员，入党以来本人政治思想坚定，坚决拥护中国共产党的领导，讲大局、讲政治、讲学习，上进心强，工作踏实肯干，忠于职守，具有较强的责任意识和敬业精神。特别是在今年深入学习实践科学发展观的活动中，深刻领悟，认真体会，解放思想，更新观念，理清思路，明确工作目标，同时结合自身的岗位和业务特点，梳理问题，逐一排查，尽职尽责的做好自己份内每一项工作。

一、1到5月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。

二、做好新运行营销管理平台在营业部使用过程中的问题汇总解决及个性化需求升级推进工作。

三、做好公司营销人员的客户关系在营销管理平台中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬基础数据计算工作。

五、根据公司营销管理总部下发的制度，结合营销管理平台中的各种功能，及时进行新业务或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。

七、配合部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期准备工作。

1、完成合作人员的后续补充协议的签订工。

20xx年上半年，在规范合作人员的梳理工作中，及时的督促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责及时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种矛盾，该项工作持续到6月份后移交新同事负责。

2、推进营销管理平台的运行和建设工作。

20xx年初为满足公司对营销人员人事管理、客户管理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的管理需要，营销管理总部于年初联合信息技术总部进行了广泛的调研论证，明确了公司营销管理平台建设需求方案。之后由我负责营销管理平台的推进跟踪建设工作。在此期间，结合制度要求初步确定了营业部的营销序列，工作流程的流转顺序，人员类型的类别设臵，相关基本薪酬模板的设臵，相关岗位人员的角色设臵，相关角色的权限设计，并对生成的报表雏形进行简单设计等。

20xx年2月初，营销管理平台开始在一定范围内试运行。根据领导的安排，首先对合作人员、区域营销人员、营业部员工等人员进行集中上线并根据人员类别赋予相应的角色。其次，对营销人员名下的经纪关系进行梳理批量导入。待经纪关系建立之后，对所有营销人员的薪酬类别进行统计汇总，并依照营业部上报的薪酬类型对原有的系统内的薪酬模板进行修改或增加。

根据营业部当时设立的区域营销团队状况，三月份在营销管理平台中分别建立相应的业务部，调整相应的营销员人员到位。同时根据营业部费用管理办法，跟恒生工程人员及时沟通后，在xx证券报表栏目下新增了营销费用和营销绩效计算表。

20xx年4月，经过前两个月的磨合，营销管理总部决定从20xx年4月1日起要求营业部角色新增或变更全部通过平台的“工作流管理”来实现。要求营业部营销人员新招揽客户必须在营销管理平台预约建立对应的经纪关系。依照营销人员上岗管理办法，我们在系统内对现有的人员进行了团队细分，并且相应的建立了营业部运营团队，营业部营销团队和营业部经纪人团队，并调整相关人员归属。同时搜集整理营销人员的相关资料档案，对每位营销人员的资料及时归档并上传。在4月中旬，为营业部的营销主管和客服主管培训了这套系统的使用方法。

20xx年6月，在大范围使用的过程中，平台遇到了一些问题，我们及时梳理问题并结合公司营销管理的业务特点，整理一份xx证券营销管理平台整合意见，跟恒生相关技术人员沟通，要求恒生能尽快解决试运行期间遇到的问题和我们所提出的个性化的需求。

20xx年6月下旬，考虑到经纪关系的重要性和系统平台中的遗留问题尚未解决，决定对zz地区的三家营业部（tb、js、zd）作为试点，进行经纪关系数据全部梳理导入，待全部导入后，进行报表和薪酬的计算并核对数据的准确性，为下一步所有营业部经纪关系的梳理做准备，截止6月底已完成一家营业部完整经纪关系的梳理。

20xx年7月初，恒生人员到公司驻点开发三周，期间解决了在运行中提出的遗留问题，暂时解决了平台在运行推进过程中遇到的较迫切的问题，对我们现有的营销人员人事管理，业务的工作流转环节进行了梳理，并对我们的一些遗留问题和个性化需求进行了升级改进，截止7月底，已完成八家营业部的经纪关系录入，并且暂无营业部反映有异常问题。

7月底，营销管理总部组织了一次营销人员团队建设的交流会，在此会议上对营销管理平台目前的运行情况和功能操作情况再次对相关人员做了一次培训，同时也搜集更多的个性化需求和合理化建议，待汇总整理后及时的发送给恒生的相关技术人员进行开发完善。

8月份，公司非全日制客户经理的招聘工作开始进行，在技术平台方面，及时督促营业部汇总非全日制客户经理以往的客户经纪关系，同时核对数据进行系统录入，并根据营业部和当时169名非全日制客户经理的沟通情况，为相关客户经理制作薪酬模板并核对调整，并且建立相应营业部的直属业务部，调整相应的非全日制客户经理到所在的直属业务部。同时结合营销管理平台的清算周期修改制度调整了非全日制客户经理的薪酬统计周期，以便做到将来清算业务部客户经理和非全日制客户经理的月薪酬时在技术平台上达到同步清算当月存档。

9月份，在营销管理平台稳定的梳理了非全日制客户经理的.上岗和薪酬计算的基础上，要求营业部陆续上报客户经理的经纪关系并核对数据是否完整，截止9月底，非全日制客户经理方面，暂有一家营业部未录入，其余营业部已全部录入并核对完毕；业务部人员，除了还有两家营业部的数据暂时在整理外，其他营业部的所有客户经理名下的老的经纪关系已全部录入；所有新老招聘的营销人员新建立经纪关系也全部通过平台在有序的建立。

10月份，就营销管理平台中资讯模块，人事管理模块的内容，根据领导的要求，跟恒生公司提出相应的个性化需求，同时督促恒生公司及时的开发，使平台中的营销人员执业支持栏目内容逐渐丰富起来，为此营销管理总部加派人手专门负责营销人员的资讯内容支持。并且完成平台营销人员信息公示的网站链接，使得平台中营销人员的部分信息修改后能在公司网站中得以及时的更新。

11月份，鉴于原有的资讯上传功能比较繁琐，占用大量的精力，根据领导的要求对该功能提出优化需求，同时跟踪督促实施，使得该功能变得更加流水化，效率也进一步提高，同时较少了相应工作人员的工作量。同时，公司于11月上旬顺利通过经纪人资格专项检查，监管部门提出相应的修改意见也汇总后提交至相关部门和恒生公司。11月中旬，营销管理总部在hhy宾馆组织营销人员培训工作交流会议，在此会议上就平台近期遇到的常见问题和工资数据的计算方式和各营业部进行了沟通交流。

12月份，就监管部门检查后提出的几点修改意见跟恒生公司提出相应的升级方案，在此期间营销管理平台在使用的过程中日趋平稳，在人员信息档案管理，薪酬计算，资讯管理等功能上也越来越被营业部所认可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以体现，同时营销管理平台新版本的升级问题也提上了日程。

3、营销人员的薪酬基础数据计算工作。

经纪关系作为营销人员薪酬核算的基础，在7月份以后，营销管理总部开始对所有人员转化的非全日制客户经理依照非全日制管理办法利用营销管理平台来进行数据计算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工资基础数据清算和核对，并通过营业部核对取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，经过各营业部和营销管理总部的共同努力，已全部理顺了业务部人员名下的经纪关系和相应的提成模板，可以有效计算出各业务部人员月度薪酬的基础数据，部分营业部已以此为基础进行考核和业务部人员薪酬发放。

4、营销平台人员岗位权限统计。

根据日常营业部营销人员的上岗角色建立情况和历史导入的人员情况，截止12月31日，营销管理平台共建立非全日制客户经理177名；业务部人员（业务部经理、理财经理和客户经理）352名；营业部营销管理人员（营销部经理、理财部经理、客服部经理、营销策划、团队管理、客户管理、资讯管理）213名；营业部后台运营管理人员（综合、财务、交易、电脑）65名；公司总部人员48名，分别建立了相应的角色并赋予相应的登录查看权限。

1、工作中面对技术上的困惑急于求成有时有急燥情绪。

2、工作有时缺乏更深入和更细致的态度，需要进一步加强业务知识学习。

3、更加严于律己，忠于职守，严格执行国家的法律法规和公司各项规章制度。

20xx年我的工作基本思想是服从领导的工作思路进一步完善现有的工作内容、强化执业支持服务意识，提高工作效率，促进营销管理工作进一步的的高效、协调运转。具体如下：

1、营销人员营销活动管理方面。

一是，要进一步加强对营销人员执业的技术支持，辅助领导更好的管理决策。同时，要坚决地执行领导的指示，认真完成领导交办的各项任务，不拘泥与创痛的工作方式，使工作思维方式变的更加有创造性。

二是，严格履行公司的各项规章制度，深入学习领会，在营销人员的日常活动的平台操作，预约撮合经纪关系、服务关系以及进行的产品销售关系等管理上更加合规更加高效。

三是，优化现有的工作流程，无论是操作还是界面上都使得变的更加友好，加强营销人员的日常工作日志管理。

四是，以积极心态充分适应公司发展节奏。加强沟通，做好日常上传下达的工作，更为积极、稳妥地解决工作中出现的问题。

2、营销人员的薪酬计算管理方面。

一是，深入学习公司即将实行的营销人员薪酬管理办法，结合营销管理平台的现有模块，及时的沟通并设臵所需要薪酬模板。

二是，加强营销人员的新增有效户管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理产品销售提成比例管理，服务产品销售收入提成比例管理，培训讲师津贴管理，产品管理津贴管理及团队管理津贴管理，设计并提交所需要的各种薪酬汇总表格，及时跟信息技术部和恒生公司沟通并跟踪实施。

3、营销管理平台的其他业务管理方面。

一是，跟踪并推进营销管理平台新版本的升级上线工作。

二是，加强并完善日常上岗营销人员的电子化档案及信息查询管理。

三是，做好日常营销管理平台的证券资讯、培训文档、和服务产品管理。

四是，完善平台的营销数据分析及报表系统，核对无误后提供给领导供决策分析。

4、提高学习意识，增长业务水平。进一步加强政治思想和业务知识的学习，不断提高自己的综合素质和能力。在工作中要多思考、勤动脑，在满足完成日常性或事务性工作同时，要积极发挥主观能动性，面对出现的问题要举一反三，把日常的事务性工作做得更深入、更细致。

20xx年，随着公司的发展及新部门的成长，我也有了更多的收获与体会。20xx年，我将继续努力工作，提高自身的业务能力水平，与公司同发展、共命运，创造自身的更高价值，为公司的发展贡献自己的微薄之力。

证券公司年终总结

20××年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

1、20××年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方。川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

2、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

3、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它×、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

证券公司年终总结

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工xx上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过xx和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了xx带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过xx和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的.工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

证券公司年终总结

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。

20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

证券公司年终总结

20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了xx联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了xx证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的.调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

证券公司年终总结

很荣幸能够参加xx证券xxxx营业部的实习。在一个多月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。

以提高工作效率。

后来，我们又被轮换到了客服部，在这里公司安排了好几位客服经理进行学习培训。经过培训和多天的观察学习，我学到了许多证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

在营业部实习的这段时间让我体会深刻的事就是人际交流。在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的.知识和道理。与同事相处一定要礼貌、谦虚、宽容、相互关心、相互帮忙;再次，要学会严肃认真地工作。因为，公司是工作的地方，是绝对不允许发生这样的事情。工作，来不得半点马虎，否则就会出错，工作出错就会给公司带来损失。于是，我意识到：自己绝不能再像以前那样，要学会像这里的同事一样严肃、认真、努力地工作;最后，要学会虚心。因为只有虚心请教才能真正学到东西，也只有虚心请教才可使自己进步得更快。要向有经验的前辈学习，学习他们的工作态度和做事原则。这样才少走很多弯路。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢xx证券给我这次实习机会，也希望国海能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。

从7月7号开始到8月1号，近一个月的时间，我在杭州日报社部做了一名实习生。想到7月6号那天得知消息之后便开始兴奋。后来更是得知我是将两名大二新闻专业学生给踢掉，自己抢到了那个实习岗位时，更加的觉得自豪。

题记：xx于2月16日已经自己坐飞机回到了今日学堂，按照学堂的惯例，每个孩子都要在开学后对假期总结做ppt并演讲，侯老师要对孩子们的状态分别做梳理和引导，并通过心态调整和体能恢复等训练，让大家迅速收心，回到学堂正常的学习生活。

证券公司年终总结

即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近八、九点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的`正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的.转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。

20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

证券公司年终总结

很荣幸能够参加xx证券xxx营业部的实习。在一个多月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。

以提高工作效率。

后来，我们又被轮换到了客服部，在这里公司安排了好几位客服经理进行学习培训。经过培训和多天的观察学习，我学到了许多证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

在营业部实习的这段时间让我体会深刻的事就是人际交流。在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。与同事相处一定要礼貌、谦虚、宽容、相互关心、相互帮忙;再次，要学会严肃认真地工作。因为，公司是工作的地方，是绝对不允许发生这样的事情。工作，来不得半点马虎，否则就会出错，工作出错就会给公司带来损失。于是，我意识到：自己绝不能再像以前那样，要学会像这里的同事一样严肃、认真、努力地工作;最后，要学会虚心。因为只有虚心请教才能真正学到东西，也只有虚心请教才可使自己进步得更快。要向有经验的前辈学习，学习他们的工作态度和做事原则。这样才少走很多弯路。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢xx证券给我这次实习机会，也希望国海能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。

从7月7号开始到8月1号，近一个月的时间，我在杭州日报社部做了一名实习生。想到7月6号那天得知消息之后便开始兴奋。后来更是得知我是将两名大二新闻专业学生给踢掉，自己抢到了那个实习岗位时，更加的觉得自豪。.

题记：xx于2月16日已经自己坐飞机回到了今日学堂，按照学堂的`惯例，每个孩子都要在开学后对假期总结做ppt并演讲，侯老师要对孩子们的状态分别做梳理和引导，并通过心态调整和体能恢复等训练，让大家迅速收心，回到学堂正常的学习生活。

中国光大银行成立于1992年8月，是由中国光大（集团）总公司控股，亚洲开发银行等228家中外股东参资入股的国内家国有控股有国际金融组织参股的银行。

xx年寒假我来到了莘冠塑料制品公司实习，因为刚刚学习了会计课,本身我就对会计很感兴趣，经朋友介绍就来到这里实习。短短1个月的工作过程使我受益匪浅。不仅会计专业知识增长了，最主要是懂得了如何更好的为人处事。

作为一名市场部的实习生，搜集信息，市场推广是一项简单而重要的工作。在搜集样本及信息的过程中，我了解到了很多业内的公司及其品牌。了解了从信息搜集，电话跟踪，建立联系，到制作标书，投标中标的整个过程。

社会实践只是一种磨练的过程。对于结果，我们应该有这样的胸襟：不以成败论英雄，不一定非要用成功来作为自己的目标和要求。人生需要设计，但是这种设计不是凭空出来的，是需要成本的，失败就是一种成本，有了成本的投入，就预示着的人生.

普内科实习总结我在普内科实习的这段时间，处处发挥模范带头作用，善于团结实习同学，助人为乐，一贯任劳任怨，工作不分份内份外。经常得到老师的表扬，病人的鼓励，同学的赞赏。

证券公司年终总结

20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2、0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。

20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1、0系统升级到现今广泛使用的恒生2、0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2、0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的`咨询等工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。

证券公司年终总结

　。我在运输公司主要分管计算机管理、x与宣扬工作。在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都比较熟识，这一优势使我在分管计算机管理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简洁的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能便利快捷查询单人、单车的工作状况，也能快速把握运输公司全部工程的`运输完成状况。其次，在年底，在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到修理，以及数据统计、成本核算，都可以通过局域网络来进行信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。平常计算机出现问题，我总是想尽方法，通过各种渠道予以处理，20xx年肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防和准时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机由于软件上有问题，而让企业花过一分钱。

为了提高运输公司管理人员素养，x年我还多次组织管理人员进行计算机和x学问培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用学问理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐烦指导;针对x管理要求，我对每个管理人员进行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进行检查、完善。培训后，还在经理的主持下进行了计算机技能考试，毫无保留的用自己的学问来努力提高管理人员业务水平。

在宣扬方面，我能够准时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。20xx年我写有宣扬稿件23篇，并被集团公司评为“最佳宣扬报道员”，成为呈现运输公司精神面貌的窗口之一。

作为经理助理，我时刻提示自己要摆正位置，找准角色，主动当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，主动为班子献言献策;同时，留意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清晰自己所应具备的职责和应尽的责任;正确熟悉所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“帮助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位;对处理一些详细事物，又处在“代理者”的地位。这个角色的多重性打算了在实际工作中简单产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人恳切、忠于职守，勤于职守的助理。

在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，准时的把自己想法与领导进行沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还主动参加其他管理与协调工作，无论是在生产经营方案的制定，年终审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都主动帮助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度不小，但领导和同志们都赐予了我很大的支持，我也力争作到对主动催办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的工作相对比较顺当。

20xx年4月感恩于领导对我的关怀，把我放到了经理助理这个位置上加以熬炼，我深刻的熟悉到，新的岗位已经对自己提出了新的要求，而自己的学识、力量和阅历与这个职务要求，还是具有肯定的距离，所以不敢掉以轻心，因此，我时刻.学习，虚心的向四周的领导学习，向同事们学习，先后两次自费学习计算机网络管理与网页制作。

通过学习、不断积累工作阅历。通过近一年来的努力，感觉自己还是有了肯定的成进步步，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理力量、综合分析力量、协调办事力量和文字言语表达力量等方面，经过一年的熬炼也都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行。并针对自己车辆专业学问比较薄弱环节，重点进行了加强学习，努力提高自身各项业务素养，使自己以更高的标准对待各项工作任务，提高了工作效率和工作质量。

一年来，本人虽然能够爱岗敬业、制造性地开展工作，取得了一些成果，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一、需要进一步提高工作效率;其次，缺乏管理阅历，协调工作还不是非常到位;第三、职能作用有待于进一步提高。

新的一年里已经来临，自己有决心，也有信念，从提高业务、工作水平入手，提高管理水平，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥“参谋、协调、服务”三大职能作用，争取为集团公司跨越式进展，贡献自己应当贡献的力气。

证券公司年终总结

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，心得体会成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

20xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、热门思想汇报灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。20xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的`亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。

强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

这篇内容讲的是关于员工、营业部、活动、青年、有效、阵地、服务、我们等方面的内容，觉得好就请（ctrl+d）收藏下。

证券公司年终总结

20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。