2023年合规专员工作总结（汇总15篇）

月工作总结能够帮助我们发现工作中的问题，并提出改进的措施。在过去的一个月里，我全力以赴完成了销售任务，取得了令人满意的业绩。通过与客户的深入交流和理解，我提高了销售技巧和客户服务水平。在未来，我将开拓更多的客户资源，提升销售业绩。

合规专员工作总结

通过学习建行四川省分行零售业务操作风险控制基本规定和“回头看”的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远发展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉承担起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必须认真思考和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法：

爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深入的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行。

通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，增强维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。合规操作，从我做起。

鱼凫路所：李莎。

2011年3月22日。

ie专员工作总结

我是本季度十月份由pe技术员转为ie技术员。我从对ie的一无所知，在漫漫的工作中逐渐了解ie工作的性质和职能。结合自己做pe技术员在产线所积累的一点经验，使得自己对ie工作，尤其是标准工时这块有了自己的感悟。同时自己的工作重点也是学习的重点就是标准工时。我们众华公司是一家成立才一年多正在快速成长的企业，标准工时是公司生产的标准，在公司的生产营运中占据着主导地位，各部门对标准工时同样很重视，这即要求我所制定的标准工时必须准确。

以往的smt线生产，1线和2线的xpf站位的标准工时统计是不计算换却盘的时间，但在这两周的生产中，公司来料情况要求产线必须要花费一定的时间来进行换却，例如，cgmk8032和k8031已经量产很长时间，之前换却并没有花费太长时间，频率也不高；ltp02mb刚量产过几次，换却时间和频率也较高。为了顺应生产，标准工时必须进行更新，在产线领班和技术员的帮助下，及时测出换却盘时间，更新标准工时。lyg是我们公司最大的量产产品，所要求的人力成本也是最大，这两周3线开始量产476v5.18和476v5.20，之前并没标准工时数据，同时pe部门无法提供3线smt数据，我必须自己实测来录入标准工时，还有lyg后道的各个站位数据也要录入。

cell线由于线体改造，特别是瓶颈uit线，流水的流程有所改变，更要求更新标准工时。对于像lsf试产转为量产的，标准工时也得复测！

2一周的学习情况。

由于本周的cell线体改造有两次是我主导的，从中积累到很多的经验，有很深的感悟。可能由于ie工作的敏感，加上我是ie新人，在工作交际方面存在不足，在向产线领班接人时往往是借不到人，只能向自己的其他部门同学和之前pe同事求助，人力往往不够。我们的ie工程师发现了我这方面缺点，给了我一些指导。在以后的工作中，我会常与他们领班交流，搞好工作关系!

在工作中，与工程师在交流时，了解到一点站位人力排布知识，怎么才能把线体的平衡率得到优化，例如：对于瓶颈站位1可以把作业方法进行改善；2可以适当增加作业人员；3将一些作业内容分摊到其他作业内容不复杂的工序站位中；4合并一些站位工序。

3一周的问题承报。

1）及时实测公司试产的每个机种；

最近一段时间，cgmk8181a和lsfltp02mb成为我们公司的主打产品，为了生产进度需要，标准工时的统计尤为重要！我也对smt和cell线两种产品的生产的标准工时多次测算，保证标准工时的准确性，尤其是新布局的smt4线，目前是公司上上下下关注的焦点！同时pe部和te部对机器设备的程序也做不断的优化，仍需要ie不断跟踪。

2一周的学习情况。

这周也让我充分知道了标准工时和人工站位重要性。感觉ie的工作并不是容易做的，需要技术员具备敏锐的观察力和对工作的责任心。cell线1线的生产都快半个月了，可我做位经常在产线观察的ie技术员，一直没发现该线存在人力站位分布不均，劳动时间不公平，人力浪费的现象。通过这次的教训我也懂得了一些人力站位，线体布局方面的一些知识。ie的工作不仅是在标准化作业这块，怎么让产线员工的工作更方便轻松，员工的生产劳动更标准化，使产线布局更合理，更适合产线生产，运用标准工时来进行人力的排布，这些也是ie的核心工作。我需要学习的地方还有好多。

3一周的问题承报。

虽然这个月是主打量产，但仍然有试产的机种。目前公司的要求即是有生产的必须有标准工时。可是通过生产实践，个人认为试产时测标准工时存在一些的问题。试产由于各项功能存在不足，可能存在来料异常，工程师试产准备不足，人力估计不足，机器功能没有达到最佳状态，都会影响标准工时的测算。同时试产量小，数据少，试产的跨度时间又长，就算测出数据也会没有代表性。以星期六k8000组装为例，试产时人力不足，导致站位安排混乱，人员安排没有固定站位，产线员工操作熟练度也没有达到合理要求。由于标准工时是生产的标准，这样的标准对于下次产品的第一次量产肯定会带来影响。同时部分机种会安排在夜班来试产，ie技术员根本就无法来实际测算，必然会对公司的生产带来困扰！

1)及时实测公司生产的每个机种；

2)对于smt程序优化的机种，标准工时要更新；3)继续学习《标准工时统计与工作方法改善》，同时加紧学习的力度，制定学习期限！

4)学习产线线体的布局，人力站位的排布5)会用标准工时解决人力排布问题。

杨大俊。

在学习《标准工时统计与工作方法改善》的过程中，我学习到有关科学系统统计标准工时的方法，分别有秒表法，预定动作标准法和综合数据法。目前我司在标准工时统计方面使用最实用，简便的秒表法，但是秒表法只适合**********，而对********却束手无措，而预定动作标准法可以********，所以我们公司有必要在试产的时候用预定动作标准法来确定标准工时。但是在使用预定动作标准法的前提是必须要有全面的动作分析数据，需要完成大量的数据。

3一周的问题承报。

1)及时实测公司生产的每个机种；

2)对于smt程序优化的机种，标准工时要更新；3)继续学习《标准工时统计与工作方法改善》，同时加紧学习的力度，制定学习期限！

4)学习产线线体的布局，人力站位的排布5)会用标准工时解决人力排布问题。

新年的第一个星期，我们公司也进入发展新阶段了。我们公司也作出了2012年的战略发展，制定了本年度的发展计划，这是我们公司在新年良好发展的开始！

2一周的学习情况。

3一周的问题承报。

合规专员工作总结

1、合规培训我们共进行两次全体员工的培训，主要内容为销售金融产品和投资者适当性制度的学习。在营业部例会上对每月的经纪业务合规信息报告中就我们营业部可能会发生的合规案例进行重点学习，防微杜渐。

2、对营业部炒新客户进行自查，投资者的适当性进行自查，三板账户的整理工作。

3、共收到交易所3份协查函。都及时的上报了材料。

4、反^v^工作。每日对营业部新开客户进行发^v^等级划分工作。监控反^v^的可疑交易行为。筛查可疑交易行为13份，都进行可疑交易的分析。存在问题：

1、有些员工合规意识比较淡薄。比如:与客户签署协议时，明明知道不是本人却还要让其签署某些协议。说轻点年轻毛躁。说重点就是职业道德的缺失。我也希望以后咱们员工不要再发生这种情况。如果再发生类似情况，我会以通报的形式在营业部交流群里进行通报。第二点我想跟大家说的在我们服务客户时，如果遇到自己没有把握的业务可以稍缓回答客户。不要盲目的回答，最后会造成一些很乱的纠纷。这也体现了我们的专业性。

2、由于创新业务的发展，合规风险加大。如果不接触到业务，也想不到推介业务会产生什么风险点。所以还要靠大家在接触新业务时，多考虑是否合规。如果大家拿不准的可以咨询我，我咨询总公司。合规单靠我一个人不行，希望大家一起努力做好合规工作。

3、在业务开展过程中，合规问题看似像是约束业务的开展，其实合规是为了业务更好，更长久发展做保驾护航工作的。我们在服务客户过程中，我们可能会遇到一些我们的vip客户出现不能临柜办理业务的情况，我们现在采取的做法是特殊情况特殊对待，实在是特别着急的情况，我们要求客户补签客户协议及业务办理凭证。也希望大家能及时的补齐，并且确保本人签字。经办都是要求客户经理和柜台人员联合签名。谁出了问题谁负责的机制。

合规工作总结

我通过参加我社开展的合规文化建设活动，深刻的认识到：信用社的改革和发展离不开合规经营；推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。

根据《xx县农村信用合作联社关于印发农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的要求，现将总结情况汇报如下：

二、思想上。平时能够端正工作思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过学习和运用内部管理约束机制，提高自己工作的科学性和透明度，合理安排自已的工作，以及认真做好案件防范工作。但仍然还存在一些不足之处：一是在工作存在着一些侥幸心理，对于工作中出现的一些小的问题缺乏足够的重视；二是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在队各项制度理解的不够深入执行的不够到位。

三、规章制度上。能够按照联社和信用社要求对自己开展内控、安全等方面的自查自纠，及时发现自身工作中存在的问题与薄弱环节，督促自己积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。自查工作力度和深度不够，使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作，所以在以偶的工作学习中应加强学习。

总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现我存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正。

合规专员工作总结

1．合规咨询和经纪人管理——包括日常工作中和书面正式的合规咨询；对入职、解约及合同续签经纪人进行合规面谈（远程或现场）并出具意见。关注并参与经纪人现场培训。

2．合规审查——包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文件，以及月度cisp报表和对客户发送的各类短信。

与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。3．合规监测——借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时报告法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突——本月未发现违规情况。

4．合规调查、检查——协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机构主动开展的合规检查或调查。

分支机构每年主动开展一次合规自查（工作底稿总部提供）。5．合规培训——以监管动态、业务政策咨询和政策法规专项学习为主6.反洗钱——客户风险等级划分、客户身份证明资料、可疑交易甄别与报告等业务开展、执行等情况；根据总部或人行有关文件要求，开展了反洗钱自查、宣传等工作并汇报。

对分支机构影响较大、已经引起监管部门或总部、媒体等关注或介入事件的进行持续报告。

1、督办分公司收文岗的工作。

2、配合投教岗做好投资者教育相关材料上报。

合规工作总结

20xx年，供电公司在省、市公司的正确指导下，在县委县政府的'关心和支持下，围绕年度业绩指标和重点工作，以“转作风、提效能、抓执行、促发展”主题教育实践活动为抓手，大力加强作风建设，提升干部职工执行力，贯彻落实中央八项规定和省公司党组1号文件精神，各项工作取得了丰硕成果，现将20xx年工作总结汇报如下：

(四)加强职能部门服务意识，健全工作机制，理顺工作流程，以标准制度体系建设促进管理规范;改进工作作风，以综合管理和专业管理相结合的方式推进基层班组特别是供电所管理提升;落实企务公开和民主监督制度，确保职代会提案件件有回音;优化班子成员和中层干部联系点制度，深入一线调查研究，广泛开展群众座谈活动，了解职工心声;下发《致全体干部员工一封信》，鼓励员工为企业发展献言献策;加强廉洁从业教育和反腐倡廉建设，邀请县检察院有关专家为干部员工举办“预防职务犯罪讲座”，增强领导干部及关键岗位人员廉洁从业意识;在纪检监察系统开展会员卡清退专项行动;杜绝用公款相互宴请及进行高消费娱乐活动的行为。

迎峰度夏来临，低电压引起的用户投诉呈上升趋势。

合规工作总结

本人于xx年xx月xx日入职，担任一职。

实习期间，通过不断的学习，对岗位的工作内容和流程有了一定程度的认识。现将试用期的工作总结如下：

(1)入职当天，在总部的带领下，认识了部、部以及信息科技部的领导及同事。之后，实习引导人总监将相关实习资料交予我学习。通过对这些资料学习，我对岗位的工作内容有了初步的了解。

(2)参加为期五天的新员工培训，加深了对公司规章制度、主营业务和各部门职能分工的了解。

(3)在引导人的的指引下，全面了解负责的各项工作内容。通过此阶段的学习，强化了我对本职工作的认识，为以后更好地开展工作打下了基础。

(1)坚守原则不放松。俗话说：“在其位，谋其职。”在学习审核合同的过程中，我深刻地认识到在日常工作中，我们必须最大限度地维护我司的合法权益，最大限度地减低我司的经营风险，这不仅仅是对每一位员工的基本要求，更是作为一名必须具备的基本的职业素质。

(2)学习业务。业务，作为的其中一个主要经营业务，其能否顺利开展直接影响到的正常运营。所以，在审核项目相关合同及资料的时候，必须百分百的严谨、细心，严格按照审核要求进行审核。在审核过程中，一旦出现拿不准或者难以理解的情况时，必须向领导或者是相关经办人员了解清楚，不能马虎了事。而在开出呈批表时，原则上要求业务人员必须提供整个项目的全部合同资料，包括评估报告、合同审批表、三方协议、双方协议、租赁合同、企业基本资料、产权资料、保险资料(如需购买)等，并及时督促经办人回收合同资料。

(3)学习仓储业务合同审核。在的引导下，我对如何仓储保管协议和仓储协议书有了初步的了解，并掌握了审核合同时应该掌握哪些重点条款，避免经办人员在开展业务过程中出现不必要的纰漏。

(4)学些合同的整理与归档。在的引导下，我学会了合同的整理与归档。这份工作貌似很简单，但也必须认真对待，因为合同档案的整理对日后工作的开展起到一定的促进作用。

(5)参与劳动纠纷案。通过实际参与该案的全部诉讼流程及相关的准备，不断将所学的法律理论知识与实践相结合，提升具体案例的处理能力。

经过上述两个阶段的积累，基本上熟悉了法务专员的工作内容及相关流程，该阶段的任务主要是将积累的知识应用到实际工作中来。包括下列内容：

(1)仓储融资合同的审核。在审核部分分公司融资合同的过程中，我能够积极向其他经验丰富的法务学习，力将前一阶段学习的知识应用到实际工作中来。细心审核是为了尽量规避日后可能出现的法律风险，且在诉讼举证时获得主动地位。

(2)仓储合同的审核。与融资合同相比，仓储合同的条款比较简单，但是经办人员往往出现细节错误，例如合同主体的混淆、对方企业公章漏盖、非续签企业法人资料未提供等，这要求法务专员在审核合同时，严格把关，避免出现不必要的风险。

(3)仓储融资合同的归档。合同归档的主要就是收集好每一个项目应该具备的资料。该项工作比较繁琐，必须认真、谨慎、有条不紊地进行。但是，在很多时候，合同归档的时候，业务人员仍未能将相关的资料全部收集完毕，这时候就要求法务及时督促业务人员及时回收合同资料，确保每一个项目的合同书不出现遗漏的情况。归档环节的主要工作就是将合同资料编号、归入对应银行、电子移交表单更新、纸质资料归档等，待全年合同整理完毕后，及时移交给档案接收部门。

(4)参与了我司的一些诉讼案件。通过参与我司与公司金融借款合同纠纷案、与仓储合同纠纷案、与勇劳动纠纷案，在前述案件中，我做了一些准备性的工作，在完成这些工作的过程中，我更加深刻地了解到南储相关的业务知识，对我日后工作的开展奠定了一定的基础。

经过前面三个阶段的学习实践后，我对法务工作的内容及流程更加熟悉，可以独立处理一些日常工作，但同时还存在一些问题，需要在日后的工作中加以强化：

(2)对非格合同的审核还是比较生疏。认识到这个问题，就必须要正视。所以，在日后的工作中，我要加强对非格合同的审核练习，不断提升自身的审核非格合同的能力。同时，也要不断加强对相关法律知识的复习以及深入了解南储常见的合同类型以及其注意事项，为日后的合同审核工作奠定夯实的基础。

经过试用期的学习，我对所倡导的的企业文化有了更深刻的体会。在今后的工作中，我会充分发扬这种企业精神，努力、虚心学习，充分发挥所学知识，尽心尽力地做好本职工作。最后，再一次感谢引导人和其他同事对我的帮助。

合规工作总结

8月份总结：一是本月组织召开六部会审会2次，会审制度35项，截止目前公司在生效制度共208项，制度流程优化提升项目开展后，梳理制度239项，修订下发65项，还有174项制度修订后未下发。二是编制了规章制度建设规划，总结了前期制度建设成果，计划在年底前组织完成制度流程优化提升项目，之后组织对制度进行重点修订。三是编制了《问题整改管理办法》，设计了问题发现、立项、承办、督办、反馈、考核等管理机制。

9月份计划：一是每周召开六部会审会，组织对制度流程优化提升后的制度进行会审，修订完成后尽快下发。二是向公司领导汇报规章制度建设规划，尽快下发。三是就《问题整改管理办法》征求基层意见、组织相关处室会签、六部会审、公司级会议审议，尽快下发施行。

8月份总结：一是发放《诚信合规手册》，人手一册，并在合规管理培训会上对手册内容进行了讲解；二是组织全员签署合规承诺书，收集合规承诺近6000份；三是组织合规培训，开展了题为《开展合规文化建设、提升企业竞争力》的线下合规管理培训，在合规管理平台中发布了10期线上培训；四是积极推广应用合规管理平台，组织两级公司合规管理人员按时完成了平台中的角色、机构、直属关系等应用配置工作，保证了平台上线运行。

9月份计划：一是组织开展1期线下合规管理培训，对土地收购、租赁、招拍挂等工作中涉及的'风险及防控措施进行培训。二是检查合规承诺书签署上传、合规管理平台应用配置完成情况，并进行通报。

8月份总结：销售公司发布《员工职业操守十条禁令》后，企管处积极宣传落实《禁令》要求：一是将《禁令》要求层层传递，引导机关、库站员工熟知《禁令》内容、掌握《禁令》要求，杜绝出现例外事项；二是通过公司主页等媒介大力宣传，在公司主页上链接了《禁令》宣传浮动网页，方便员工随时学习；三是组织员工签署严守《禁令》承诺书约5000份（分公司基本完成，省公司机关完成约一半），引导员工自觉遵守《禁令》要求，坚决抵制各种违规违法行为；四是在8月10日，在《齐鲁晚报》上发布公告，将《禁令》内容公示，接受社会监督；五是组织了《禁令》宣传展示牌采购工作，计划制作桌牌1300个摆放在库站员工办公桌上，卡槽式展示牌1050个摆放在营业室吧台前方，提醒员工时刻注意《禁令》要求，接受顾客监督。

9月份计划：一是尽快督促完成《禁令》宣传展示牌制作、发放、摆放工作。二是检查《禁令》承诺书签署情况、展牌摆放、基层员工对《禁令》的掌握情况，并进行通报。

客服专员工作总结,客服专员工作总结

it专员工作总结

伴随着新年钟声的临近，我们依依惜别了紧张、忙绿的20××年，满怀热情和期待的迎来了光明灿烂、充满希望和激情的20××年。一转眼，来陕西荣民房地产集团有限公司已经过了大半年了。回顾这8个月以来所做的工作心里颇有几分感触。在过去的大半年的时间里，首先感谢公司给予我这样一个发展的平台，和用心培养；感谢经理给予工作上的鼓励和督促。让我学到很多有关自己按揭工作的知识和销售工作的技巧，并顺利为下一步的公司发展迈出第一步。其次感谢这个销售团队，感谢同事们在工作上的互相鼓励和配合。他们所有人都有值得我学习的地方，我从他/她们身上学到了不少知识，让自己更加的成熟。

首先回顾一下这大半年来，我的个人收获是怎么样一个状况！20××年5月的第一天算是我正式领岗实习了，来到售楼部看到楼上楼下忙忙碌碌的身影，我只能坐在一边干瞪眼。拿着一本厚厚的房地局得资料一个人在那里盖章，不知道也不懂大家都在忙什么。也就是从那时起，从盖章，到整理资料，到学做按揭件，到史经理带着我跑房管局、房地局、银行开始，我一步步走进了这个岗位，融进了这个销售集体中去，并深深的爱上了这份来之不易的工作。

五月中旬，很幸运的随着2号楼团购的队伍回到陕北，抵达神木。在为期十多天的团购销售活动中，在场的每位销售同事的表现，都让我惊叹；他们的语言组织能力，说服力，专业知识的掌握，包括每一个动作、眼神，都让我无比崇拜和向往。在那短短的十几天，让我感触太深，也学到很多，最开心的事，就是我也能在这个团队里尽到自己的一份力量。

六月下旬，再次跟着团队回到神木针对剩余房源做最后的签订工作。虽然时间短暂，依然很兴奋，很开心，销售的成功可以在每一位同事的脸上看到。回到西安后，摆在面前的就是一座小山似得按揭资料。我和史经理在同事们的协助下，加班加点，边整理资料边做件，连续奋战三天，完成87套按揭资料，使其顺利上报银行。为公司及时回款加大速率。虽然辛苦，但那种成就感相当满足。

七月，当三个商铺的按揭资料摆在我的面前，我有些傻眼。商铺资料特别多，我是整理再整理，银行是反复再反复，让我有些手忙脚乱，忙的焦头烂额。第一次感觉到力不从心的压力，好在最后在史经理的帮助下还是将其顺利上报了。

在接下来的日子里，几乎每一天都在忙忙碌碌中度过。转眼间到了八月份，随着转正申请的递交，到部门公司的审核，到最后合同的签定，自己终于顺利的转正了。成为荣民的一名正式员工，心里有种无比的自豪感。然而，从工作上来看，感觉自己欠缺的地方还有很多，心里暗下决心，要加倍努力，好好加油！

八月份招行的加入，为公司的回款增添了一个通道。同时，也让我的按揭工作，在针对银行方面有了更强有力的主动性。并且，在自己的努力和同事的协助下，这月的放款数量和额度更是创下，我进公司以来的新高；两家银行放款共计53户，为公司回款32820000元。

九月的开始，我将上月的放款量作为自己超越的新目标，积极奔波在两家银行之间，并积极主动得通过多种方式，与银行客户经理拉好关系（尤其是刚加入不久的招行），为自己的当前及后期工作增添法码。

十月下旬，第三家银行——农行加入，每家银行的政策都不太一样，对需要办理按揭给款的客户所提供的资料也有些不同，学习交流，拉关系，自然是第一步。先是和农行把按揭办理需要走的手续从头至尾的理了理。之后的工作，为了使自己更好的掌握好每家银行做过的按揭客户情况，为了把工作捋顺，我开始每天第一时间做工作记录。及时了解每一位按揭客户资料情况，并分配时间，定期到指定银行与客户经理核对已提交客户资料的流程状态。并对问题客户及时和银行沟通，协调，探讨解决方法。

十一月下旬，史经理再次带队去了陕北，针对剩余房源和商铺做宣传工作。将按揭工作重担全权交给我来处理。虽然在这之前，很多工作自己都已能独立完成。但在做事时，之所以能放的开是因为心里想着，实在处理不了的问题有史经理帮忙呢！这时，一个人的时候突然感觉，有些压力。尤其是在针对一些极端问题决策，以及有客户需要洽谈的时候。这时才发现平时自己只顾着忙着做手头事，跑银行，闷头苦干；有些需要深入学习的工作内容和及时了解的政策性的东西有所忽略了。为了使自己不断成熟，既然发现了问题，自然不会让它延续，在后期中，我懂得了更多。

十二月份对我来说，是十分有压力的一个月。因为尽管自己在付出较大努力下，最终的目的——放款量，并不能让人满意。虽然这里面有很大成分是政策影响的原因，但毕竟没能达到自己理想的目标。其中最让人揪心的就是农行，加入一个多月，一直迟迟未能放款，沟通工作几乎天天在做，该及时上报的多数按揭资料也通过了最终审批，后续的保证金和首付款也划到位，但就是不放款。把人整的纠结的要命，晚上回家都睡不踏实！另一个问题是通常年底银行也都紧张，可上面又制定了年底冲刺的任务。冲吧！身在其职，就要拼尽全力。

12月份最终按揭放款59户，放款金额30420000元。

20××年全年按揭放款：485户，放款金额：258850000元。（其中上半年240户，放款金额115530000元；下半年245户，金额143320000元）。

随着公司元旦迎新年联欢酒会的顺利举行，给20××年也完美的画上了句号。那一晚，可以看出来，每个人都很开心，我们销售部更加开心也包括我自己。

加入荣民大半年来，本人敬业爱岗，创造性地开展工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：

二、有些工作还不够过细，一些工作协调的不是十分到位。在20××年里，我将决心认真提高自己工作水平，为公司经济跨越式发展，贡献自己应该贡献的力量。我想我应该做到：

二、本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报；真正做好领导的助手；

三、注重加强与本部门及公司同事的勾通与协作，团结一致，勤奋工作，形成良好的工作氛围；并将在按揭给款方面的资金回笼做出贡献，积极为公司创造更高价值，力争取得更大的工作成绩。

时间一晃而过，如白隙之间，20××年已接近尾声，回顾自己在按揭专员岗位的这一年来的工作，在领导的悉心关怀和指导下，在同事的帮助和鼓励下，通过自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了诸多不足。现就对“宫园壹号”的按揭工作，向上级领导汇报如下：

1、针对起初建行一家银行的工作情况下，调整了合理的按揭工作方式，针对不同银行，进行不同而又统一的对接方式。及时了解各家银行政策动态及我方客户审批信息。

2、改进了以往按揭工作数据的整理过于简单化，坚持每天下班前与后台和财务核对更新，保证数据的准确性，以便更好的掌握按揭客户数据情况。并定时更新缺件、补件客户信息，粘贴于易居置业顾问休息室门口，提醒其联系客户尽快补充，完销资料。

3、跟进银行资料整理，做件流程，放款进度。建立并保持与银行方面紧密的合作关系，保证我公司的按揭手续能在第一时间进行办理，实现放款。

4、不定时参加易居置业顾问会议，对按揭方面的最新政策，及相关工作提出建议和计划。

5、对按揭已放款逾期客户，大力协助银行与客户沟通，细心讲解给款逾期带了的严重后果，引导客户正常还款。

6、12月份，在原有建行，招行，农行三家按揭合作银行的基础上，又与工行和交行签订了合作协议。其中工行准入手续已办妥，并与20××年12月14日邀请银行客户经理，针对“宫园壹号”项目的置业顾问进行了相关政策及走势的培训，起到了良好的效果。目前交行方面准入资料已上报银行，银行方面在审报当中。20××年在这五家银行的合作下，将会使我方按揭工作更加有利，也为公司回款增添两条新的渠道。由于各家银行政策不同，使我方可以根据客户情况选择合理银行办理按揭。

7、四月份一期6栋楼交房，按揭方面顺利完成。其中三、四月共计放款121户，金额6293万元整。对于额度有限影响未能放款客户，我方及时协商与建行（4户）、农行（15户）签订了相关情况说明，保证按揭审批资料无误，给予正常交房。现针对于眼前十二月底二期交房工作已准备就绪。

8、数据统计：20××年全年按揭面签235户，其中建行109户，农行90户，招行35户，工行1户；按揭放款方面：在央行连续6次上调准备金率的不利政策下，完成全年按揭放款418户，金额2.5032亿元整（其中公积金3户，金额116万元；普通住宅402，占2.1197亿元；商铺13户，占3719万元），取得较好的成绩。

来到荣民这个大家庭已一年半了，在自己的岗位上，虽爱岗敬业取得一点小小成绩，但还存在诸多不足之处，现总结如下：

2、工作有些过于独立化，缺少和同事的协作；对于销售方面知识还有些缺乏；

3、对易居销售新加入的员工培训不够，导致自己工作过于吃力；

4、部分工作还做的不够细，一些工作协调不是很到位。

在20××年里，我将决心认真提高自己工作水平，加强自己的工作意识，为公司经济跨越式发展，贡献自己应该贡献的力量。我想我应该做到：

2、本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报；真正做好领导的助手；

4、认真负责管理购房按揭客户资料；

5、完成上级领导交代的其他工作；

6、注重加强与本部门及公司同事的勾通与协作，团结一致，勤奋工作，形成良好的工作氛围；并在按揭给款，资金回笼方面做出自己的一份贡献。

合规工作总结

充实而快乐的教育教学工作在紧张而忙碌的一学期时光中度过。我们综合组全体教师以课堂教学为己任，其体现在教师的理论水平和实践能力的不断提高上，体现在课堂教学中全新的教学模式的不断涌现上，教研组已经形成了学习、研究、的浓厚氛围。教师的理论前所未有的丰厚起来，教师的意识前所未有的“前卫”起来，教师的前所未有的大胆起来。这种浓厚的教研氛围，为课程教学注入了长久的活力。

在学校校长领导下，在教导处指挥下，通过全组老师的辛勤努力，工作取得了一定的成绩。现总结如下：

1、加强业务学习力度。制定业务学习制度和计划，鼓励教师深钻教学。本学期教研组活动中要求自学研讨，并经常交流心得，形成勤奋好学，积极向上的好风气。

2、注重青年教师培养。我是一位刚工作不久的青年教师，各位教师对我实施传帮带，悉心指导她钻研业务和常规教学，督促完成课改教研任务。鼓励承担教研课、实践课任务，并给予全方位的帮助，促进了青年教师的迅速成长。

4、加强教研组凝聚力，培养组内老师的团结合作精神。我们教研组人员少，学科繁多，老师承担教学任务均很重，因此教研组老师聚少离多。我们努力创造一些机会、增进老师之间的交流、了解，密切联系，并在工作上互相帮助，增进老师之间合作精神，以集体的智慧和力量来完成好各项工作任务。使每一个人倍感集体的温暖和同事的友爱。因此组内风气较好，对领导和教务处的指示和要求，及时上传下达。工作任务布置下来，大家互相帮助合作完成，不传小道消息，不说不利于学校形象的言论。集中精力围绕教学教改努力地做好各项工作，教研组内具有一种团结和谐、奋发向上的工作环境和氛围。

1、认真落实常规教学各项任务。

全组教师认真学习、理解学校教学工作计划及各项制度要求，落实在实处。在常规教学检查中，潘聪聪老师的教案规范，备课充分。内容完整。陈丽娟老师担任英语课的教学，认真备好每一课，探究过程用书面的形式十分完整，给人耳目一新的感觉。林仁志担任五六年级科学教学，在教学过程中渗透新理念，贯穿新精神、运用新方法，每节课都有新发现，新进步。在复习考查阶段，全组老师按照教学常规，认真制定复习计划;全组教师听课任务均达到学校要求。

2、推出高质量的优质课。

一学期来我们组每人都讲了一堂高质量的优质课。这些研讨课都经过了反复试教，精心准备，集中全组教师的集体智慧，从而取得良好的教学效果，也获得同行的好评，充分展示了我们教研组强大的整体实力水平。学生的个性得到充分的展现与培养，师生互动，生生互动，组际互动，环境互动，在有限的时间内，每一位学生都得到了较为充分的锻炼和表现的机会。教室中再没有阴暗冰冷的“死角”，课堂上充满着流动的阳光，平等、和谐与交流共存，发现、挑战与沉思同在。思维的活跃，频动的闪光点，让学生成为课堂上真正的主人。

1、进一步加强教育教学理论的学习和研究，不断更新先进的教育理念，以更加适应下期课改的需要。

2、努力克服学科杂，人员分散的困难，进一步加强和丰富教研组的教学、教研活动，使本组教师的水平进一步提升。在团结、和谐的环境中我们综合组的工作会更上一层楼。

it专员工作总结

时光如梭，岁月如流，一转眼20xx年已经过去，回顾过去的这一年，有成绩，也有不足。自20xx年11月1日入职以来，在部门领导的指导下，在同事们的支持和帮助下，再加上之前有过3年的人事工作经验，我很快熟悉并适应了人事专员这项工作，并且在工作当中我也本着谨慎、负责的态度，认真做好自己的每一项工作。另外，通过不断的学习，这一年，我自己的能力有了一个很好的提升。下面，我将自己20xx年的工作分析总结如下，望领导予以指导批评。

1.截止20xx年12月31日，公司共有在岗员工126人，其中包含5名见习期置业顾问。其中男性41人，女性85人；转正人员：85人。工作年限不满一年的员工占比重最大，人数为88人，占总人数70%；工作满一年不满两年人数为19人，占总人数15%；两年以上员工为19人，占总人数15%。

2.人员入、离职状况。（略）。

3、简历投递及入职比。

11月份一共投递简历202份，参加面试32人，入职11人，入职率5.4%；12月份投递简历445份，参加面试99人，入职21人，入职率只有4.7%。

入职之后我的工作主要是人事管理的工作，但是自20xx年11月30日郑州办公室行政文员刘辛萍离职之后，我接手了郑州办公室的行政工作。由于，郑州办公司人员数量不多，所以，人事、行政工作做起来比较得心应手。下面我总结下我的具体工作。

1、招聘工作。11月份的招聘职位主要是销售经理、置业顾问。为完成任务，我加大了网络简历的搜寻量，并且和郑州各大高校联系，建立各高校招聘会信息表。12月份的招聘岗位主要是销售经理、置业顾问、项目经理等。我不仅继续加大网络简历的搜寻量，参加了2场的校园招聘，还尝试了到百脑汇挖掘优秀销售员的方法。

2、核算绩效工资。在初入职的时候我就认识到绩效核算工作需要非常谨慎，所以学习的比较认真，再加上有领导的及时指导和同事的积极配合，在2个月的绩效核算当中0失误。

3、郑州办公司同事的考勤管理。考勤工作是个细致的工作，在平时，我及时记录并监督同事们上、下班情况；对于请假，也确保同事们提前进行工作安排；保证每月按时提交考勤报表，并在提交之前认真逐人核对。

4、微信平台管理。每天浏览微博有关房地产行业的最新信息，挑出有积极意义的信息群发。严格筛选信息，确保信息对同事们有积极作用。

5、其它的人事工作。对于领导安排的其它工作也是怀着认真、谨慎的态度来完成。例如，公司的《企业文化培训ppt大纲》的修改和《知识竞赛活动方案》的制定。

（二）、行政工作。

从12月份开始，我开始负责郑州办公室的行政工作。行政工作主要是日常工作，例如水电费的及时缴纳；暖气供应不足时，及时和热力公司联系解决；办公设备出现问题时及时联系维修；及时和物业对接等等事项。我在工作当中和相关的联系单位保持良好的关系，及时解决郑州办公室出现的问题，给同事们提供一个舒适的办公环境。

1、招聘效率提高。

20xx年春节过后的一个月是一年当中的招聘、求职高峰期，我的工作重点要把握这个契机，在最短的时间内招聘到高质量的公司所需人才。目前公司在使用的招聘渠道主要是网络招聘：58同城和天基人才网。年后在招聘高峰期，开发多渠道招聘，包括现场招聘会、校园招聘及qq群招聘等，结合目前有的网络招聘，一定能够很好的提高招聘效率。

在非招聘高峰期，要注重简历的搜索。招聘的工作目前已经不是简单的等待别人投递简历—通知面试的工作了。更重要的是要人事工作人员积极主动的搜集简历，和候选人员沟通，宣传本公司并最终招聘到合适的人才。

2、多方面的深入学习并协助领导完善公司制度。

由于公司的人力资源管理部门成立时间并不久，所以也有很多的制度需要继续完善。人力资源管理是一个系统的管理过程，招聘、培训、绩效、薪酬、劳动关系，环环相扣，又相互促进。在新的一年，我会更加认真学习，希望能为公司制度的完善和公司的发展出一份力。

在公司两个月期间我能充分的完成本职工作，与领导交给我的其它工作。这与领导的指导和同事们的帮助是分不开的，在此再次对领导和同事们表示衷心的感谢！在新的一年里，我将会一如既往的本着认真、谨慎的态度工作，以认真、勤劳、务实的理念鞭策自己，尽最大的努力达到并超出领导对我的期望。

it专员工作总结

本人自20xx年入职xxx公司以来，营销管理心市场部担任级市调专员职务，主责本公司市场研究方向工作。具体工作包括撰专业市场分析报告、竞品项目调研、市场动态监控、营销策略调整提供相关建议等。领同事指协助，基本保质保量按时完成各级领安排各项工作。

市场部市场研究方向工作主包括三部分：例行性工作、临时性工作及专题性工作。例行性工作主包括售项目定期销售分析报告(周报、月报)、四城市房地产销售市场月度宏观报告、北京市房地产市场月度宏观分析报告、市场动态监控等;临时性工作主包括竞品项目调研、竞品项目调研报告、竞品项目卖点分析等;专题性工作主包括撰专题性研究报告、课题性研究报告等。

市场部作营销管理心结构调整及专业分工细化新生部门，市场研究工作新制定主工作职责，公司整体营销策略及售项目销售提供专业参考意见及决策支持。工作范围仅局限于项目调研及市调报告，经本人建议领认改进并丰富各种专业报告表现形式及结构，丰富容涵盖面并相应提升专业性及读性，增加深化报告种类。领及同事起重新搭建市场部工作架构，理顺工作流程，并不断报告模板进行改进提，使实现流程化、专业化，使市场部市场研究工作逐渐步入轨。

履行例行工作及临时工作期间，领及时提供最新市场及竞品项目动态决策参考容。如制定首付分期营销策略期间项目部共同率先实行首付分期美利山项目进行专项调研，全面详细解美利山首付分期具体操作手法基础领提供相关参考意见，最终促成首付分期策略应于售项目，拉动销售起明显提振作。

售项目竞品监控市场部重例行工作。根据售项目周边区域竞品项目长期市场跟踪及调研，市场部依据同区域、同期入市、产品类型相同或相近样本筛选原则，不断更新具有代表性竞争楼盘样本进行卖点客观分析照。目于通过各个项目优劣势比分析，学习及借鉴竞争手成功卖点及营销策略并所，并优劣势卖点应于销售说辞及推广策略改进工作，售项目销售起实际促进作。不但完成本部门研究工作职责，营销管理心其部门及销售部工作起配合促进作。

完成本职工作同时，间暇期间配合其同事进行售项目维护工作，同样得定成绩。

虽然市场部市场研究工作已步入轨，但尚处于起步阶段，需改进及提升地方。本人工作还缺乏定」积极主动性，沟通略显不足，市场敏感度有待改进。报告深入度涵盖面有待提。今工作虚心学习，不断改进提，逐步推进市场研究工作，营销决策及项目销售工作做出自己应有贡献。

市场专员工作总结2转眼间，我在长治宝诚市场部工作已半月有余，虽然漫长的实习期还遥遥无期，但工作总结还是要写的。上周小王就跟我要了，结果忙的就把这茬儿给忘了。今天再问我要，回答还没写，实在不好意思，在这说声对不起！好，言归正传。这不是我第一次做汽车4s店的市场工作，毕业以后在吉利汽车的4s店做了1年多的市场工作，那时的市场部前后就我一个，从调查、策划、组织、执行都得一个人搞定。一年多下来对4s店市场工作也了解了个差不多。当然吉利在宝马面前自然是小巫见大巫了。换了工作地点，换了汽车品牌，我决定重新在长治宝诚宝马4s店做起。

初次走进公司的办公室，舒适的办公环境就让我感觉很好，同事善意的微笑，积极的工作氛围让我很喜欢。《永达企业文化》、《员工手册》、《员工安全工作手册》让我初步了解了企业的要求。市场部李经理向我介绍了我的工作范围与职责，我也暗自同我以前的工作流程进行了对比，明白了宝马要求的是更细致，更真实的市场工作。经过几天的时间，我认真了解了bmw的ci要求，以及永达集团的日常报表，因为这是我做好本职工作的基础。

1、日常工作

在这半个月的工作中，我负责了《车影随行长治宝诚与维多利亚皇家摄影强强联合》活动ppt、《un1que唯一长治宝诚全新bmw1系上市发布会》活动ppt、《梦想座驾触手可及bmw3系春季试驾会》活动ppt，以及日常集团报表，活动总结等的撰写。还协助崔卡娜整理简报，协助柴敏进行展厅的布置。在工作中渐渐熟悉了日常环节，赶上了同事们的工作步奏，也培养了团队的默契。在上周进行的全新bmw1系上市活动中见识了宝马品牌在长治地区的影响力，也看到了bmw的企业责任。

2、其他工作

在今天的晨会中，当孙总提问，今年最重要的工作是什么的时候，我按照以前的工作直觉，本能的以为答案是终端，结果答案让我感到很意外，那时我意识到我的工作状态还错误的停留在吉利的水平。看来永远都不能有教条主义、本本主义啊！

新的工作环境让我改变了以前的.错误意识，学习了新的工作目标，我知道路还很远，但是我会越走越直！

市场部

20xx-2-29

内控合规工作总结

目：

名：余加强单。

位：仪征白沙支行。

1内部合规管理的主要内容。

1.1内部环境。

内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

1.2风险评估。

风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。

1.3控制活动。

控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

1.4信息与沟通。

信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。

银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。

银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。

1.5内部监督。

银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改的方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。银行应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。

2.1内控观念认识有偏差。

商业银行内控机制作为一种自律行为，必然受内控观念影响和支配，而在实际工作中，对内控观念的认识存在许多偏差：一是许多人往往简单地认为内控机制就是各种规章制度的汇总，而忽视内控机制是业务运作过程中环环相扣、监督制约的一种动态机制；二是误解内控是对同事、员工的不信任；三是片面地理解业务开拓和内控的关系，认为内控严则业务损；四是误认为内控只是决策层和职能部门的职责，从而在思想上没有形成严格执制的意识。这种认识偏差必然导致在问题发生后只能采取事后补救的办法，从而违背内控机制事前控制的特点，埋下风险隐患。

2.2内控机制不健全。

目前，我国商业银行的内控机制从总体上有了很大的进步，但实效性还不是很理想，突出表现在：一是制度贯彻不力。许多规章制度流于形式，抓落实的力度不够，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少。二是制度不完整。一些新业务和计算机业务的管理制度滞后，无法适应新业务的正常开展需要；一些新业务还没有制定出完善的操作程序和相应的制度，存在无章可循的空档。三是制度不系统。制度建设中重此轻彼，缺乏统一的考虑，影响了制度整体作用的发挥。四是制度条文不够严谨。

2.3内控运行机制失调。

在实际工作中，业务主管部门既是业务活动的组织者，又是业务经营自身监督的责任者，这种对自己行为进行所谓的“自我监督”本身就不可靠。同时，银行内部各业务部门在具体行使监控职能时职责不明确，或政出多门、或相互推诿，不能形成协调和制约机制。

2.4权力制约失衡。

突出表现在业务人员、管理人员的业务行为、决策行为、责任行为缺乏可操作的规范制度予以制约。一把手负责制的经营管理模式虽然有利于经营管理水平的提高，但由于权力没有受到约束，缺乏规范有效的监督机制，权责失衡，导致个别负责人越权行事、滥用职权、欺上瞒下、行贿受贿等不良现象发生，严重影响商业银行的稳健发展。

2.5稽核部门监督职能弱化。

目前，各商业银行都实行了系统领导的稽核管理体制或者总稽核负责制，但稽核部门作为内部机构，地位不超脱，职能不独立，难以对领导决策失误造成的损失进行有效的监督，并且稽核部门对稽查出的问题不经领导同意就不能上报，不能独立作出决定。稽核监督的滞后性以及稽核手段落后，都影响了稽核监督功能的发挥。

3对内控合规管理的几点建议3.1完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。

银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决策和宏观管理方面的职能作用。在此基础上，改革商业银行现行的内部稽核体制，实行对总行法人负责的内部稽核制度，加强总行对稽核工作的垂直领导。

3.2加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。

一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。严禁会计人员一人从事两个以上重要岗位的工作和越岗越权处理业务。二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。

3.3健全银行内部责任机制，保证资产运用的安全性和盈利性。

一方面要解决好银行内部审批程序和分段授权问题，防止分支机构权力过大，资产风险不易控制。另一方面狠抓内部岗位责任的落实。建立会计内部控制负责制，主管会计的副行长向行长负责，应定期检查会计工作；会计主管对主管行长负责，具体组织和管理各项会计工作，监督各项规章制度的落实，处理重要会计事项，定期抽查重要会计业务，发现问题及时解决，定期向主管行长汇报工作，但不参与具体事务；一般会计人员对会计主管负责，执行各项会计制度和操作规程，履行所承担职责；下级行对上级行负责，并接受总机构的监督和指导。

3.4加强银行内控电子化管理，保障银行业务的正常运行。

银行业务的日益现代化，要求银行内控手段更加有效率、更加安全可靠。而我国银行业目前还未形成一套有效的内部电子监管系统和电子网络系统，影响了内控的质量和效率，有必要在银行电脑内部控制方面继续完善。

3.5加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。

交叉检查是银行实施内部控制、防范员工舞弊行为的一个基本措施，也是银行会计控制体系和业务分工设计的基本出发点，因此要正确应用交叉检查原则，实行行内岗位轮换制和员工年假制等，使银行每个人、每项业务都处于被监督、被检查范围之内。

3.6创建重视知识和人才的机制。

首先，改革银行用人制度。在引入竞争机制，实行平等、公开的竞聘上岗的制度的基础上，进一步完善企业人才等级制度。管理者要知人善任，创造让优秀创新人才脱颖而出人才机制，让相应才能的人才处于相应的能级岗位，注意发现和使用那些具有信息意识、竞争意识、风险意识、创新能力、管理能力和公关能力的一批人，要扬长避短，量才为用，使人才配备尽量合理化，这是留住人才的有效措施之一，也是优化人才配置，提高银行业风险防范水平的必备条件。其次，创造良好的吸引人才的环境。如工资待遇、奖金制度、职位聘任、岗位责任制、成果评定与奖励等整套政策和办法，千方百计吸引优秀人才从事银行工作，成为企业学术带头人、业务骨干和管理创新骨干。第三，加大人才投资力度。采取送出去和请进来的办法，加强员工再教育和再培训，促进员工知识更新，使其逐步成为新型的创新型和风险管理型人才。

it专员工作总结

201年,我有幸进入公司独立优化部门负责人事行政工作,在这里感谢领导对我的精心培养,给予我工作上的支持.我将更加认真的对待201年的工作.目前所负责工作范围涉及部门各份数据分析与新闻源外推效果跟踪.以下总结了工作的几个方面及以后的工作计划.

从人员招聘至任用,根据各组的实际需要，有针对性，合理地招聘员工，配备到各岗位。较好完成各组人员的入职、离职、调岗等人事审批工作;规范员工档案，对资料不齐全的作出补齐;确定员工劳动合同签定人数，配合人事部工作事宜。对办公室日常纪律管理，不定期通知宣传消防知识并做好办公室管理工作;对办公室清洁卫生,安全进行巡查;跟踪后勤安排员工人住宿，关注员工宿舍卫生安全等情况;排解员工之间的人和事矛盾.

对优化部门就诊各数据分析：在优化就诊表优化效果统计表进行跟踪发现问题进行周与周的对比和本月与上个月的对比从中找出原因，并进行跟优化工程师对接一起分析问题的所在处。

做好每个周的新闻源外推效果跟踪的统计以极新闻源的就诊对比，从中检查看那个平台就诊人数比较多，积极告诉他们作出改整。

组织员工活动，加强企业文化建设工作，以员工对企业有良好的认同感和归属感。

20年人事行政工作虽不算太理想,但我们会继续努力，加强学习，积极配合公司管理好部门人事行政工作，尽最大的努力使工作水平上升到一个新的台阶。