活动总结是对一次特定活动的回顾与总结,通过对活动的整体过程进行梳理,可以评估活动的效果与成果,并提出改进意见与建议。接下来,我们将为大家展示一些经典的活动总结范文,供大家学习和参考。
反洗钱宣传月活动总结
为进一步推进反洗钱工作深入开展,有效预防和打击洗钱犯罪活动,进一步提高我行工作人员和社会群众对反洗钱工作的认识,根据上级行关于开展反洗钱宣传活动通知的要求,支行开展了以预防洗钱,维护金融安全为主题的反洗钱集中宣传月活动。本文是本站小编为大家整理的反洗钱宣传月活动总结,仅供参考。
为创建良好的反洗钱工作氛围,进一步推进反洗钱工作深入开展,有效预防和打击反洗钱犯罪活动,进一步提高我行工作人员和全社会对反洗钱工作的认识,根据聊城市分行关于开展反洗钱宣传活动通知的要求,结合我行实际,决定在6月份组织全行开展反洗钱集中宣传月活动。
一、活动目的。
通过反洗钱宣传月活动,提高全行各级管理人员和基层员工对反洗钱工作重要性的认识,普及反洗钱专业知识,切实提高我行反洗钱工作人员的专业技能和水平,有效防范和打击洗钱活动犯罪,维护社会和经济秩序稳定,树立邮储银行反洗钱工作的良好形象。
二、活动内容。
1.6月3号,我行召开了反洗钱宣传会议,成立了以刘庆秀行长为组长,各部室负责人为组员的反洗钱宣传领导小组,认真组织开展反洗钱宣传宣传月活动。
2.自6月1日起,两网点通过led显示屏滚动播放反洗钱宣传标语。营业部、烟店支行根据附件中的宣传口号,通过led显示屏实行间隔滚动播放反洗钱宣传标语及政策,每日对宣传标语进行不间断播放。
3.我行把从市分行领取的反洗钱宣传彩页向客户广为散发。
4.宣传月期间我行通过在两网点附近设立咨询台、摆放宣传版报、发放宣传资料等多种形式开展宣传活动,扩大了宣传范围。
5.我行在6月末组织了反洗钱知识考试(闭卷),大部分员工考试成绩优异,对不合格员工制定了惩罚措施。
在反洗钱宣传月期间,我行刘庆秀行长、郑磊副行长高度重视反洗钱宣传活动,认真协调宣传培训工作和日常经营的关系,积极组织本行各类相关人员参加反洗钱宣传月活动。
各部室认真履行工作职责,结合本部室的实际情况,采取灵活多样的宣传方式,面向全体员工、面向社会公众广泛宣传反洗钱法律知识。
为全面推进xx市金融机构反洗钱工作,打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动,纯洁社会风气,保持社会安定,提高信用社信誉,保证信用支付的稳定,促进信用社业务的快速健康发展,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,根据人民银行xx市支行《关于开展金融机构反洗钱宣传活动的通知》精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求,xx联社于20xx年11月6日—12日在全市所辖网点开展了“金融机构反洗钱宣传周”活动,通过采取一系列行之有效的举措,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。
一、加强学习,提高对反洗钱工作的认识。
为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重了管理人员的学习,于20xx年11月2日召开了由联社领导、中层干部、及各网点主办会计参加的反洗钱宣传活动动员会,会上分管主任强调了此次活动的目的和重要性,学习了人民银行丹江口市支行《关于开展金融机构反洗钱宣传活动的通知》精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识,提高了对反洗钱工作的认识。
二是有组织地开展业务培训。首先,联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。其次,强化了临柜人员反洗钱方面的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作,,通过与各商业银行及公安部门的合作,在不同时间和不同地点举办了多种形式的座谈会、培训班,强化了反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍。培训过程中,请资深人士向农村信用社反洗钱一线工作人员讲授当前国内外反洗钱形势与任务的同时,还传授了反洗钱的操作技术与方法。
三是切实加强组织领导。从承担此项工作职能之初,市联主党组就明确要求全系统各级分支机构务必从维护国家经济、金融安全的高度来认识此项工作的重要性,将条件适合的干部配置到此项工作岗位上,并提出了“加强信合系统反洗钱机构设置和队伍建设,培养出一批专业化、知识化的反洗钱专家”的人才战略和长远目标。为此,联社在会计科设置了反洗钱工作管理处,各社也按要求设置了工作岗位。为保证反洗钱队伍建设工作落到实处,联社领导多次召开会议听取有关工作汇报,审议有关队伍建设的工作意见,并对全系统的人员培训计划作出了明确部署。
四是认真选配工作人员。联社要求,各社应注意将一些文化程度较高、专业知识对口、具有良好的计算机操作水平、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的青年干部充实到反洗钱工作岗位上来。各社均按要求认真选配人员,逐步充实反洗钱工作岗位。目前,全系统的反洗钱工作人员中,71.68%为中青年干部,67%以上人员在经济金融、法律、会计、计算机等专业获得专科以上的学位。
为确保反洗钱宣传周活动有序开展,丹江联社从构建组织体系、健全制度建设、强化监督管理等方面入手,全力构筑反洗钱安全防线。
四是着力培养一支综合业务能力强的反洗钱专业队伍。丹江联社以开展“创建学习型单位”活动为契机,利用每周三下午,采取自学、座谈以及聘请专家授课方式对辖内相关业务人员进行反洗钱知识重点培训。此外,根据反洗钱工作的职责要求,认真拟订了全市反洗钱工作。
培训方案。
在抓好联社机关培训工作的基础上督促、指导和协助辖区各社分层次、分批次完成反洗钱业务培训。
三、周密实施,做到了宣传活动形式与内容统一。
一是在所辖各网点悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语。主要向社会公众宣传反洗钱知识,通过此次宣传活动,使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的认识,更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。
二是组织辖网点工作人员走上街头开展反洗钱宣传活动。我们于11月6日先后组织30名干部职工通过设立咨询台、散发宣传材料等形式,向社会公众开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识,受到了广大市民的好评。
三是组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序。在加强对外宣传的同时,我市农村信用社财会部门还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,掌握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。
四是通过对各类客户在信用社开立帐户的审查,大额和可疑资金的及时报告,组织职工了解和掌握反洗钱的操作程序,掌握可疑资金的识别和分析,加强柜面宣传,熟悉相关的法律、法规及各级人行的有关规定,提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动,使本次“金融机构反洗钱宣传周”活动取得了实效并获得了圆满成功。
总之,通过反先钱洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。但是,举办这次“反洗钱知识宣传周”活动在我市还是第一次,在活动开展的过程中,也暴露出我们还存在一些不足,距人民银行的要求还存在一定的差距,突出表现在工作人员对此项工作认识不够、使命感不强、操作困难,公众在办理业务时,不理解业务处理程序,不积极配合反洗钱工作等。当然,反洗钱工作一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。
根据人民银行关于开展反洗钱主题宣传月活动的通知要求,工行潍坊昌邑支行结合反洗钱工作实际,采取有力措施,积极营造良好的反洗钱社会氛围,全面提升全行员工反洗钱意识,确保反洗钱各项义务的有效履行。
一、领导重视、精心组织。支行领导对本次反洗钱主题宣传月活动高度重视,认真部署、周密安排,成立了由分管行长为组长的反洗钱宣传活动领导小组,各部室及网点负责人为小组成员,网点大堂经理、柜员为宣传员,负责具体宣传工作,要求营销和办理业务与反洗钱宣传活动有机结合起来,充分发挥网点反洗钱宣传工作站的作用,集中人员和力量,确保宣传月活动取得良好的效果。
二、突出重点、活化形式。本次宣传月活动以反洗钱政策、知识、案例启示以及如何防范洗钱风险等为重点内容,采取柜面日常宣传与户外集中宣传相结合,各营业网点通过电子滚动屏和宣传咨询台,张贴宣传标语,发放宣传资料和宣传折页,采取多种形式,全面介绍反洗钱政策以及洗钱的危害,要求大堂经理、柜员做好反洗钱宣传解释工作,强化反洗钱月的宣传效果。
三、加强培训、提升技能。制定全行的。
学习计划。
和内容,通过视频培训、支行集中培训、部室网点及个人自学自训、以考代训等灵活多样方式,分层次、有步骤地组织开展各类反洗钱业务培训,不断增强员工对反洗钱工作重要性的认识,提高履行反洗钱职责和义务的能力,确保反洗钱工作的各项要求落到实处。
四、细化考核、强化监督。针对全行和网点开展反洗钱工作活动的实际,在分管行长领导下,风险管理部、运行督导员、网点负责人认真履行各自的。
岗位职责。
加强对各网点的监督和检查安排专人进行辅导和调研从反洗钱宣传工作涉及的政策、知识、标语、业务流程以及环节的合规性、规范性、风险性等方面入手对存在的问题及薄弱环节进行分析监督并及时督促整改。
反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高银行信誉,促进银行业务快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保持管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》的要求,深圳分行营业部在20xx年反洗钱宣传月活动中通过一系列行之有效的举措,扎实有效开展反洗钱工作,取得了较好的成效。现将20xx年反洗钱宣传月反洗钱。
工作总结。
如下:
一、加强学习,提高对反洗钱工作的认识。
工作队伍。在20xx年反洗钱宣传月活动中深圳分行营业部共举行反洗钱培训2次。主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》等。
二、注重宣传,做到了宣传活动形式与内容统一。
一是在营业部大厅悬挂反洗钱宣传活动横幅和标语,主要向社会公众宣传反洗钱知识。通过此次宣传活动,使社会公众对反洗钱有了进一步的认识,使他们认识到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。
二是组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序。在加强对外宣传的同时,深圳分行营业部还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,掌握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。
三、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度。
在开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证进行核实,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,都进行客户身份识别,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。
在为客户办理人民币单笔5万元或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。当客户的身份信息变更时,严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求,对客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年。
四、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。
在提取现金方面,严格执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给以现金支付。营业部坚持每天都对每笔超过5万元(含)的现金收付业务查询和实时监控,并要求需提前一天预约提现金额。
严格监管和控制公款私存现象。营业部成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的账户实施严格监控,狠抓狠管杜绝类似这样的账户发生,以确保我行结算账户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。
通过反洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照人民银行和总行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。
银行反洗钱宣传活动总结
为进一步普及反洗钱知识,提升社会公众的反洗钱意识,营造反洗钱良好社会氛围。根据7月3日人民银行召开的反洗钱工作座谈会会议精神,以及人民银行下发的“盘锦市20反洗钱集中宣传月活动方案”通知要求,交通银行盘锦分行举办了以“警惕洗钱陷阱”为宣传主题的反洗钱集中宣传月活动。现将活动情况总结汇报如下:
一、基本情况。
我分行充分认识当前反洗钱工作形势,高度重视反洗钱在日常生活中对个人金融安全管理等金融服务宣传工作。认真组织本单位宣传人员学习反洗钱相关知识,将反洗钱意识渗透到工作各个环节中,提高临柜人员识别洗钱风险的能力,围绕反洗钱法律法规、反洗钱知识及常识、洗钱活动的基本特征及公民防范措施以及金融机构和公民在反洗钱工作中应履行的义务、洗钱陷阱实际案例提示等内容开展宣传。向柜台客户宣传反洗钱知识及常识,提示洗钱陷阱;向社会公众宣传反洗钱法律法规,提高客户对反洗钱义务履行的自觉性。
二、开展方式。
我行利用地处繁华街道的优势,派出工作人员在我行门前向过往行人发放宣传资料,接受公众咨询,使社会公众广泛知晓并了解反洗钱的知识,夯实反洗钱工作的社会基础。
我行在行内每一个营业窗口都摆放了反洗钱宣传手册,可以在客户办理业务的同时,也为客户讲解一些反洗钱方面的知识,不仅加强了我行员工与客户的交流,而且也使客户增添了反洗钱知识。
3、利用led显示屏宣传。
我行在做好人工宣传的同时,还充分利用外在有利条件,在我行窗外悬挂的led显示屏上发布本次反洗钱宣传活动的主题标语等,从而可以对更多的社会工作起到提示作用,也能使社会工作更好的树立反洗钱意识。
三、取得效果。
通过本次“反洗钱集中宣传月”活动,首先,提高了我行全员对反洗钱工作的认识,金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动,同时也强化了临柜人员反洗钱方面的培训,积累了经验,锻炼了队伍;其次,使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的认识,更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。总之,通过反先钱洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为社会共识。
四、存在的问题及建议。
反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,公众在办理业务时,不理解业务处理程序,不积极配合反洗钱工作等情况时有发生,对我们金融机构反洗钱工作带来了一定的困难,但是在今后的工作中我们依然会严格按照人民银行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。
公司反洗钱“进校园”宣传活动总结
分公司领导高度重视,特成立了活动筹备小组,由分公司合规风控部及哈市三家营业部合规与风控主管组成,负责本次宣传活动的前期准备工作。筹备小组按照要求制作了反洗钱宣传展板、易拉宝以及准备了反洗钱、反恐怖融资、反逃税宣传折页、宣传册等相关宣传资料。
17日上午,各金融机构在人行的悉心指导下,精心布置会场,悬挂条幅、摆放宣传展板、展架、宣传资料,活动现场井然有序,甚是壮观,为本次宣传活动的开展做好了充分准备。
为加强在校学生反洗钱、反恐怖融资、反逃税意识,普及反洗钱基础知识,工作人员为现场学生讲解反洗钱基础知识、反洗钱案例、公民反洗钱义务、金融机构反洗钱义务、打击洗钱犯罪互动、券商合规经营与反洗钱工作的重要意义等。通过发放反洗钱、反恐怖融资、反逃税宣传册,向过往学生宣传反洗钱知识,使广大学生了解洗钱的危害、呼吁广大学生自觉加入反洗钱行列,活动中过往学生共咨询120人次,发放“三反”宣传折页300份,“三反”宣传册160册。
反洗钱月宣传活动总结
根据公司下发的《关于做好20xx年反洗钱宣传月活动的通知》(东证合规内审字【20xx】第36号)文件要求,我部在20xx年11月积极响应公司“反洗钱宣传月”的活动安排和号召,有针对性开展了系列反洗钱宣传教育活动,并对员工开展了反洗钱知识培训,扬青春智慧,争文明先锋!现将我部20xx年反洗钱宣传月活动情况总结如下:
一、员工培训。
1、我部于10月16日下午4:00-5:30对全体员工进行反洗钱知识培训,培训内容以《反洗钱26问》为主,通过培训,进一步加强了全体员工反洗钱业务知识和合规意识。
2、根据公司要求,我部全体员工包括渠道人员在内54人,都参加了反洗钱知识考试,通过考试进一步巩固了员工的反洗钱知识。(注:经了解,全体员工都通过考试。)。
(一)、营业部场内宣传自20xx年反洗钱宣传活动以来,我部常年在营业场所内悬挂反洗钱宣传标语横幅,内容为:“预防洗钱犯罪维护社会稳定”,设置反洗钱举报电话牌匾,在资料架摆放反洗钱宣传手册,在投资者园地设置反洗钱知识专栏。
(二)、场外宣传情况09年反洗钱宣传活动,我部打破以往的宣传形式,结合新股民培训、投资报告会、高端客户座谈会、打击非法证券活动,联合将反洗钱知识对投资者进行宣传教育,大大提高了宣传的效果。
1、于10月17日晚上7点半在我部交易大厅举办反洗钱知识讲座。讲座内容有我部自己制作的反洗钱ppt,就反洗钱的概念、危害、洗钱形式等做了详细的介绍,同时还联系日常工作情况同客户就有关反洗钱的规定做了交流,最后着重就证券行业反洗钱的规定向客户做了一番介绍。客户事后反映,他们一些人没有想到生活中有这么多的事情和规定是同反洗钱有关,表示受益良多。
2、于10月18日晚上8点,我部在横沥镇新世纪华庭会所举办了一场小区反洗钱宣传活动。我部邀请一些横沥地区的客户,包括一些老客户和新开户的客户,加上新世纪华庭的部分住户和广发银行横沥支行的部分客户,共同进行了市场行情研讨会、客户交流会和反洗钱知识宣传教育。会场的前半部分,我部特别就反洗钱的概念、危害、洗钱形式等做了介绍,客户事后都反映这部分的内容丰富而又实用。
3、除了对营业部客户和特定地点客户外,我部还向常平镇的公众客户做了一次反洗钱的宣传推广活动。10月19日下午3点半-6点半,我部在人流量密集的天虹商场门口举办了一场宣传活动,员工积极向路人派发反洗钱宣传单张,并向有兴趣的客人就有关事项作相关的讲解;还有部分同事带上这些资料,向商场内部的人员和客户派发,通过这次活动,我部一方面向社会人士宣传了反洗钱的重要性,另一方面又树立了良好的企业形象。
三、反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作在今后的工作中我部将严格按照人民银行和总公司的要求,切实做好反洗钱工作,在业务过程中加强监督,同时更大范围更深入地开展反洗钱宣传,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护社会稳定、金融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。内强素质、外树形象,让青春在岗位上闪光!
反洗钱宣传活动总结
为增强对反洗钱工作的熟悉程度,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。
有组织地开展业务培训。我们充分知道金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。
精心组织,确保反洗钱宣传周活动的有序开展。为确保反洗钱宣传周活动有序开展,联社从构建组织体系、健全制度建设、强化监督治理等方面入手,全力构筑反洗钱安全防线。
一是精心构建完善的组织体系。对活动的时间、形式和要求进行了安排,并成立了相应的反洗钱宣传活动领导小组,由一把手和分管主任任正副组长,设立反洗钱办公室;同时,各社也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责此项工作,并确定了职能部门具体负责反洗钱工作,从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二是抓紧进行一系列制度建设。建立了反洗钱岗位责任制,做到分工合理,责任到人,实行主要领导负总责,分管领导全面抓,部门领导具体抓,各职能部门业务人员各负其责的分级负责制,确保反洗钱各项工作职责落实到位,同时,结合实际情况,制定了反洗钱操作相关规章制度细则。
周密实施,做到了宣传活动形式与内容统一。
一、在所辖各网点悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语。主要向社会公众宣传反洗钱知识,通过此次宣传活动,使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的熟悉,更使他们熟悉了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。
二、组织辖网点工作人员走上街头开展反洗钱宣传活动。我们于7月20日先后组织60余名干部职工通过设立咨询台、散发宣传材料等形式,向社会公众开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识,受到了广大市民的好评。
三、组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,在加强对外宣传的同时,还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,把握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。
通过反先钱洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众熟悉到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。
银行反洗钱宣传活动总结
根据中国人民银行xx支行xx号文件要求,我行积极响应我xx人行要求,在xxxx年xx月xx日开展了为期3个月的关于征信及社会信用体系的专题宣传活动,同时积极做好《征信业管理条例》的宣传,并按时报送活动总结。
一是领导高度重视,我行在接到活动实施方案后,第一时间将宣传活动纳入日常工作的重要内容,随着《征信业管理条例》的宣传及相关的信用体系建设,有利于加强对征信市场的管理,有利于公众珍惜自己的信用记录。因此,行领导高度重视,要求宣传部门既要按照活动实施方案要求开展《征信业管理条例》知识等相关征信知识宣传,又要结合xx当地及我行的实际情况认真做好宣传工作,确保宣传工作落到实处。
隐私,保证信息安全;如何养成良好习惯,维护良好记录;如何保持良好信用,享受优惠金融服务等知识。通过设立信用报告查询台,提供查询服务等等,通过宣传,促进全xx人民形成守信光荣、失信可耻的氛围。宣传活动既强调形式多样又注重了内容的实用,增强了人们讲诚信,守信用的理念,强化了人们关爱信用记录、主动查询个人信用报告的意识,为xx市金融生态环境优化创造了良好条件,也为xx市征信工作不断步入良性发展轨道打下基础。宣传月活动达到了预期的成效。
通过我们对征信知识的宣传,公众对征信知识认识明显提高,作为公民应该时刻关注自己的信用记录,有效防止不良信用记录的产生。良好的信用记录对自己的生活会带来方便,而不良信用记录则会影响自己的经济生活。同时,《征信业管理条例》使得违规从事征信经营活动等违法行为受到法律的制裁,有效的保护了公众的个人信息,有利于加强对征信市场的管理,规范征信业的健康发展,满足社会多层次、全方位、专业化的征信服务需求。此次的宣传活动,不仅普及了公众征信知识,使得珍爱信用记录的观念不断深入人心,也进一步树立了人民银行管理征信业的权威性,扩大征信工作的社会影响力。
反洗钱宣传月总结
1.加强宣传教育,重视培训,提高员工认识,培养反洗钱责任意识。
洗钱犯罪是经济生活的一大公害,要切实加大宣传教育力度,引导金融机构树立反洗钱责任感,提高员工的反洗钱认识,让反洗钱工作深入员工意识,达到切实改变员工普遍认识的目的,从而在工作中自觉或不自觉地做好反洗钱相关工作。认真履行反洗钱法定义务,利用一切可用的手段、方法和载体,使广大员工更多地了解、接受反洗钱知识,营造浓厚的反洗钱氛围。同时,要制定和实施有目的的培训计划,加强员工队伍和领导干部的反洗钱培训,尽快培养出一批反洗钱的专业技能人才。而就培训而言,不能单单就是课程教学,可以采取多种多样的培训形式,例如:上级公司对下级公司进行反洗钱巡回指导、反洗钱专业人员(专岗人员)举办小型的案例剖析、各级领导干部以会代训传达反洗钱精神、跨区域反洗钱经验交流会等多种形式,目的只有一个,就是使所有员工增强反洗钱意识,提高反洗钱素质。
2.针对公司实际现状,制定反洗钱制度,规范反洗钱工作流程。
业务流程,明确容易滋生洗钱犯罪的风险点和业务环节,要求操作人员统一操作步骤,做好、做足每一步工作。大家都知道,一个制度的制定是一回事,但落实和执行又是另一回事,因此,公司一定要对制度的执行进行监督检查,保证制度发挥作用。现在很多公司内部都有监督部门或者监督岗位,应该发挥他们的作用,定期或者不定期开展督促检查。没有监督机制的公司一定要建立相应的监督机制,防范于未然。再则,在反洗钱制度的执行过程中,要注意协调好部门之间的关系,统一认识,明确目标,防止制度在执行过程中跑偏、失控。
3.加强信息化建设,提高工作效率和工作水平。
当前的时代是信息化、科技化高速发展的时代,洗钱的技术手段也越来越隐蔽,而表现在寿险业直接导致的结果就是反洗钱工作量的增大,需要分析的数据量异常庞大,因此,加强反洗钱工作的科技含量,提高监测水平和技能是一个迫在眉睫、亟待解决的问题。
加强信息化建设是一个复杂的系统工程,需要多个机构、多个部门共同努力,就一个公司而言,需要公司上下共同研究,协调运作。充分利用内部网络资源,发挥网间互联的优势,共同监测。要加强信息高速交流,就必须完善反洗钱软硬件环境,推行完整、规范和真实的电子化数据采集方式,完善数据筛选和分析工作,提高数据筛选的准确性和分析报告的质量。同时,要主动与银行等相关金融机构、监管部门和执法部门联网,扩大大额和可疑交易监测范围,提高数据监测分析的效率。对于可以共享的信息,要及早发布,在整个反洗钱领域形成一张数据严密、高效的工作网。
4.齐抓共管,领导重视,形成反洗钱合力。
俗话说,领导重视,事半功倍,寿险公司一定要注重加强反洗钱基础工作建设。积极建立和完善反洗钱内部控制制度,逐步规范反洗钱工作检查、行政调查和可疑交易信息报告等工作的程序和手续,建立健全可疑交易台账,逐步完善反洗钱相关信息数据、报表资料的收集、整理、分析、报告和移送制度。加强反洗钱档案资料管理,严格控制反洗钱保密信息的知晓范围和传输渠道,严防泄密风险。洗钱是高技术犯罪,反洗钱包括预防、控制、侦查、打击等多个方面。就寿险公司而言,没有银行的配合,没有监管部门的指导,反洗钱就成为一句空话。反洗钱工作是一项社会系统工程,必须实行综合治理,在整个反洗钱事业中,寿险公司要担当好自己的角色,积极行动,加大反洗钱工作力度,提高反洗钱工作质量。积极探索和改进反洗钱工作的方式和方法,规范工作程序,准确了解和把握反洗钱工作状况。不断拓展和延伸反洗钱工作的广度和深度,在公司内外形成反洗钱合力,及时查处和纠正违规行为,杜绝通过寿险业务的洗钱行为。
反洗钱宣传活动总结
洗钱是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。反洗钱工作,是打击一切涉毒、私运及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高银行信誉,促进银行业务的快速健康发展的保证。
在培训和宣传相结合的同时不断提升xx银行员工对反洗钱工作的认识,切实履行反洗钱业务,进一步完善工作机制,强化对各项业务的监管,努力提高反洗钱工作水平。
一、精心构建完善领导组织体系,为做好反洗钱工作奠定基础。
领导全行的反洗钱工作,还指定专人负责此项工作,确定职能部门具体负责反洗钱工作,各支行相应成立了由支行行长为组长的反洗钱领导小组,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
根据人行的工作要求,结合xx银行的实际情况,制定了反洗钱内控制度,为更好地完成反洗钱工作提供了组织保障。
二、整章建制,健全和完善内控机制,为反洗钱工作提供制度支持。
建立健全反洗钱的相关制度,一是制定并下发了《xx银行客户风险等级划分工作安排》《xx银行反洗钱业务制度汇编》。
二是进一步明确各分支行内部各环节的工作流程,从一线临柜人员发现、分析、报告可疑支付交易,到领导审核,再到分支行反洗钱领导小组向上级行有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率。
三是要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,严格按照“业务创新,科技支撑”的有关要求,强调内部控制制度的优先制定原则,将反洗钱工作系统化、制度化、可控化、规范化。
三、严格培训,加强学习,为反洗钱工作顺利开展提供人员保障。
为增强对反洗钱工作的认识和顺利开展,xx银行从以下几方面着手进行:
1、深刻领悟反洗钱工作的重要性。
提高管理人员特别是分支行会计主管的觉悟和反洗钱知识的积累,为反洗钱工作的顺利开展,做好准备。
2、建立了支行反洗钱培训登记簿专门用于登记反洗钱内容的培训记录。
同时邀请有关专业人员来行进行专题培训,近三年来自主培训及结合外聘人员培训共计30场次接受培训人员近600人次。
3、认真选配工作人员。
在工作中,要求分支行将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉反洗钱法等方面知识的机构人员安排到反洗钱工作岗位上来,从事反洗钱报告工作。
四、制定严格措施确保客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度的落实。
(一)建立事后监督审核制度,未进行核查的按严重差错处理。
在开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核查,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的'客户提供现金汇款、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,都进行客户身份识别,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。
对于单位和个人银行结算账户的有关信息、审批手续及开户申请等进行一户一档保管,并保证账户管理资料的完整性和合规性。
(二)认真执行《人民币银行结算账户管理规定》,以“了解你的客户”原则开立各类银行结算账户。
一是严格按照人民银行规定对单位账户进行年检,近几年对公账户年检率均达到80%以上,对未通过账户年检的账户坚决进行清理。
二是积极维护账户系统信息,使账户系统信息达到准确、真实。
匿名银行账户及存款人身份不明银行账户进行处理,在合规、合法、合理的基础上,切实履行相应的反洗钱义务。
五、认真履职,严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。
在提取现金方面,严格执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给予现金支付。
各支行坚持每天都对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控,并要求需提前一天预约提现金额。
对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责。
对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行。
近三年来,通过中国人民银行反洗钱监测系统共上报大额交易76万余笔,金额9370亿元;可疑交易76万余笔,金额4270亿元。
根据当地人行的有关文件精神和上级行的工作部署要求,我行严格执行反洗钱的有关制度,认真履行反洗钱工作,顺利的完成了本年度的反洗钱工作任务。
现将本年度的反洗钱工作情况总结如下:
一、注重领导,完善组织领导体系
20xx年度因支行人事变动和工作要求,使****支行原反洗钱工作领导小组成员发生了变动。
为了能够顺利开展支行反洗钱工作,行领导对此也高度重视,立即召开会议讨论,并迅速成立以行长为组长的新的反洗钱工作领导小组,确保****支行能够顺利的开展反洗钱工作。
二、注重学习,提高反洗钱工作认识
加强对反洗工作重要性的认识,我行认真组织学习总行《关于印发*******银行反洗钱工作管理办法(201*年修订)的通知》和《关于印发*******银行反洗钱管理系统操作规程(201*年修订)的通知》以及省分行《关于印发*******银行**省分行反洗钱风险分类管理暂行办法的通知》。
使临柜人员系统全面地掌握对可疑资金的识别和分析。
通过对反洗钱知识的不断学习,不仅提高了我行员工的反洗钱意识,而且也有效防范了各类反洗钱犯罪活动。
三、制定专人,落实客户反洗钱风险等级评定
根据《*******银行反洗钱客户风险等级评定管理办法》的通知的要求,我们设置了新建客户反洗钱风险等级评定表和原有客户反洗钱风险等级评定表。
首先,由会计出纳部指定专人对客户进行初级评定,给出初评意见;然后,提交信贷部,由信贷部指定专人进行复评给出复评意见;最后,提交反洗钱工作领导小组进行综合评定并给出综合评定意见。
四、明确职责,制定反洗钱业务操作流程
为全面落实反洗钱工作职责,支行会计出纳部严格落实反洗钱工作ab角制度,由b角操作员完成交易补录、案例和客户评级调整等工作,a角操作员完成检查工作,确保及时发现和制止洗钱活动。
反洗钱宣传月总结
xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后,总经理室高度重视,成立了反洗钱自查自纠工作小组,组长由中支总经xx洋担任,小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作,由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。
本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部,自查时间为xx年3月25至4月30日,自查时间跨度:xx年10月1日至xx年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成,现将自查情况汇报如下:
一、反洗钱组织机构建设情况:
我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制,成立了“反洗钱管理工作小组”,公共资源部经理任合规官,财务部经理及运营部经理任合规专员,其它部门经理及前台岗为合规情报员。
2
工作保密制度》{xx茂发[xx]第013号}、《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{xx茂发[xx]第014号}、《xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{xx茂发[xx]第015号}、《关于进一步明确〈xxxx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx茂发[xx]第016号},在xx年3月制定了《关于xx年度反洗钱工作计划的报告》{xx茂发[xx]第001号}、《关于xx年度反洗钱检查计划的通知》{xx茂发[xx]第002号}、《关于xx年度反洗钱培训计划的通知》{xx茂发[xx]第003号}、《关于xx年度反洗钱宣传计划的通知》{xx茂发[xx]第004号}。
通过制订反洗钱相关制度,进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度,规范业务操作流程,为执行具体业务提供了合规性依据。
三、大额和可疑交易报告情况。
茂名中心支公司基本能按照《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[xx修订版]{xx茂发[xx]第007号}的文件的要求,加强对转帐支付交易的监测,落实大额和可疑交易报告制度,及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合,进一步提高了大额和可疑报告的准确性。
四、客户身份识别情况。
3
【xx修订版】{xx茂发[xx]第007号}来执行。
五、客户身份资料和交易记录保存情况。
茂名中心支公司在初审录入时,已同时将客户原始资料进行扫描,保留电子文档,公司有专门的业务档案管理人员,所有的业务资料按照发生日期分类存档,按照《xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理,客户投保、退保、给付等均保存资料记录。
通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。xx年共举行了x次的反洗钱专场培训,培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容,培训人员包括全体内勤、外勤;每次培训都进行了相应的知识测试,测试成绩归档,并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。
反洗钱宣传月总结
前段时间,参加了发洗钱培训,总结情况如下:
一、狠抓了反洗钱非现场监管的基础性工作。第一,结合宝鸡市反洗钱工作的实际情况,将反洗钱工作划分为“综合岗和非现场监管岗”,明确2个岗位反洗钱岗位职责和工作流程,制定了“宝鸡市反洗钱非现场监管岗位职责”以及工作流程。第二,为进一步加强对金融机构反洗钱工作的监督和管理,提高金融机构高管人员的反洗钱意识,强化内部管理,制定了《宝鸡中支反洗钱监管工作约见谈话制度》,进一步规范了反洗钱非现场监管工作,为今后更好地实施反洗钱非现场监管奠定了基础。第三,对xx年度的非现场监管报表及有关资料,按照统一规范的模式,制作了“档案目录”,重新进行了装订,实现了“标准统一,规范管理”档案的目的。
二、认真完成了前3个季度的3次非现场监管报表汇总和监管报告。面对反洗钱工作人员少、而1、2季度非现场监管报表采取人工汇总的情况,克服了被监管金融机构多达27家的现实,不厌其烦地催收报表,认真细致,一丝不苟汇总每一个数字,保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠。
在3季度实施金融机构新版非现场报表报送工作中,一是及时向各家金融机构拷贝了新版报表模版、人行和金融机构主报告机构代码,接口规范手册和分行有关文件等资料。二是制作了金融机构基本信息采集表,分发给金融机构,同时要求金融机构准确填写,做到系统中各单位组织机构代码标识唯一,确保了金融机构信息库的完整准确性。三是建立完善了各网点报表联络员机制,便于出现问题随时沟通联系,保证了新版报表报送推广工作的顺利开展。四是加大了新版报表审核力度,对金融机构提交的报表,严格按照统一格式和内容进行审核,发现报表数据填制错误或与实际业务明显不符的,经耐心讲解辅导后,让其返回重新填报,对于格式填制不规范的,与报送人员一起进行纠正,直至准确导入。这些措施的实施,使金融机构3季度报表填报质量较以前有了显著提高。
三、实施了“反洗钱非现场监管信息补充报送通知”制定,用足用活反洗钱监管手段。为了提高各金融机构非现场监管报表数字的准确性,根据《反洗钱非现场监管办法》的有关规定,先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民财产保险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行5家金融机构,下发了5份《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》,“补报通知”不但起到了警示作用,而且促使金融机构重视了非现场监管报表和信息报送,报表质量有了根本性的改变。
四、对2家金融机构进行了约见谈话。为了使各金融机构达到“认识问题,引起重视,积极配合,力争做好”的监管目标,8月份,针对xx年上半年反洗钱非现场监管报表报送情况和现场检查存在问题,对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农行陇县支行2家县级金融机构的主管行长和反洗钱主管部门负责人进行了约见谈话,其管辖人行县支行主管反洗钱工作的副行长和反洗钱专干也一起参加了谈话。
谈话会重点阐述了2家金融机构在反洗钱非现场和现场工作中存在的问题或违规事实,剖析存在问题的根源、性质和可能造成的危害,认真听取了其就存在问题或违规事实的陈述和解释。并对这2家金融机构反洗钱工作提出了建议和要求,其具体为内容为:提高认识,加强领导;转变观念,规避风险;加强基础工作,完善反洗钱工作机制;加强培训和教育,提高人员素质。
五、开展了非现场监管报表的培训。为了更进一步做好金融机构非现场监管报表的报送工作,先后3次就非现场监管报表进行了业务培训。在3月份全市人行系统培训会上,重点对各县支行反洗钱专管员进行了非现场7张报表的要素填写培训;在7月份召开的以“迎奥运保安全”为主题的宝鸡市第5次金融机构联席会上,重点对各金融机构非现场报表的报送情况进行了讲评;10月份,举办了宝鸡市金融机构非现场监管报表专题培训班,培训采取演示讲解、现场解答等方式,对非现场监管报表的填报格式、填报内容、注意事项、上报时间等方面进行了具体、详细的讲解。使与会人员基本掌握了报表填报方法,为按时保质完成反洗钱非现场监管报表报送工作打下了基础。
六、反洗钱宣传有特色,重实效。第一,新年伊始,反洗钱管理部门经过认真准备,反复修改,在宝鸡电信部门的大力协助下,为全行所有电话制作了配备电话彩铃,使打电话成为宣传反洗钱政策法规的一个阵地。这一创新的反洗钱宣传形式,不仅是在反洗钱工作中力求创新的新尝试,而且也将反洗钱宣传工作提高了一个新水平。从宣传效果来看,社会各界普遍感觉这样的反洗钱宣传形式,成本低,效果好,简单易记,深入人心。第二,为了进一步增强社会各界的反洗钱意识,形成全民参与、共同遏制洗钱犯罪的良好社会氛围。9月份,宝鸡中支与工商银行宝鸡分行联手开展以“预防打击洗钱犯罪,营造绿色金融环境”为主题的反洗钱宣传周活动。由于宣传准备充分,内容丰富,现场前来观看展板和咨询的人员络绎不绝,各网点参加宣传人员统一着装,采用电子显示屏、悬挂横幅、张贴海报、现场讲解、散发反洗钱宣传折页等方式,向广大群众宣传什么是洗钱,洗钱的社会危害性,反洗钱法律法规以及公民应承担的反洗钱义务等内容,使群众对反洗钱有了明确的认识,收到了预期的社会效果。
七、加强了反洗钱非现场监管的调研工作。为了使反洗钱工作上水平,解决目前反洗钱工作中存在的实际问题,在搞好日常监管工作的同时,就反洗钱非现场监管的有关现实问题进行了深入调查和研究,撰写了《宝鸡市金融机构反洗钱非现场监管情况的调查报告》、《反洗钱非现场监管存在问题及对策》、《建议对反洗钱统计报表做适当调整》等3篇调研报告,3篇调研报告均被分行网站,其中,《建议对反洗钱统计报表做适当调整》被《宝鸡金融信息》采用。
一年来,在反洗钱非现场监管工作中,虽然取得了一定的成绩,但距离上级的要求还有很大的差距。xx年,将继续认真贯彻执行《反洗钱法》等反洗钱法律法规,认清形势,强化监管,不断开拓,为宝鸡市反洗钱工作取得更大成绩而不懈努力。
反洗钱宣传月总结
为了普及反洗钱知识,提升社会公众反洗钱意识,同时鉴于近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发,我公司于20xx年11月集中开展参与广泛、内容丰富的反洗钱宣传月活动。
活动期间,我公司在营业部场所内悬挂反洗钱的活动标语:“警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识”、“贯彻《反洗钱法》,遏制洗钱犯罪”,并在显著位置宣传中国人民银行西安分行反洗钱举报电话(xxx-xxxxxxx)。
20xx年11月17日,我公司在xx市建行xx路支行门口进行反洗钱集中宣传活动。上午10点整,活动正式开始。活动现场悬挂“警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识”反洗钱宣传横幅。摆放反洗钱宣传展板,并设置宣反洗钱传台,摆放专题宣传折页、反洗钱一点通手册、反洗钱知识等宣传资料。
此次宣传活动共计发放宣传资料30余份,市民填写问卷50余份。通过此次宣传活动使广大市民对“洗钱”、“反洗钱”有了进一步的认识,使他们认识到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。从而做到增强公众意识,发挥公众力量,预防、遏制网络洗钱犯罪活动,维护正常经济金融秩序。
反洗钱宣传月总结
根据**市农村公路管理处统一安排部署,为了认真扎实地组织开展好我所平安建设宣传月活动,以加强安全法制、保障安全生产为主题,以弘扬安全发展理念,大力实施安全发展战略为主线,以平安公路创建活动为载体,强化红线意识,强化责任担当,强化基层基础,普及安全知识,弘扬安全文化,营造良好氛围,提升安全生产管理能力,有效防范和坚决遏制重特大事故的发生,促进我县农村公路安全生产形势持续稳定,全面推动各项安全责任制的落实。我们做了如下几个方面的工作:
知识,弘扬安全文化,营造良好氛围,有效防范和坚决遏制重特大事故的发生,促进我县农村公路安全生产形势持续稳定。
2、为了达到平安建设宣传月活动的目的,掀起活动开展的高潮,3月2日,召开全所平安建设宣传月活动大会,安排布置安全生产月活动。我所各股室、养护公司分别召开会议明确活动主题。并悬挂横幅16条,制作宣传板块2块,出动宣传车1次,积极参与安全生产事故警示教育周活动。不断提高广大职工的安全意识、素质和技能,提高杜绝违章作业和违反劳动纪律、抑制声音指挥的主动性和积极性,广泛参与监督、支持和推协安全生产工作,组织举办10期安全管理人员培训,培训人数70人。
3、3月3日当天我所安全生产月活动领导小组在县政府门口开展了平安建设宣传月活动以加强安全法制、保障安全生产’’为主题对群众进行宣传,我所参加人数8人,发放安全生产知识传单200份,并为群众解决安全知识疑难问题。
4、积极组织开展安全生产对话谈心活动。紧紧围绕明责、尽责、知厉害的主题,各股室股室长及养护公司负责人按规定坐谈并进行了分级实施,要求所有人员牢固树立安全生产红线意识,正确履行职责,切实把我所平安建设宣传月活动开展期间安全生产水平得到进一步提高,并取得成效。
5、3月下旬,全所组织一次大规模的隐患排查,发现一次、整改一次、落实一次,重点检查平安建设宣传月活动开展情况,事故隐患的治理情况和围绕平安建设总体部署,扎实开燕尾服各项安全工作。3月下旬在门庄道班组织了1次应急救援演练,通过演练,提高了干部职工的安全防范意识和救援能力。
通过此次平安建设宣传月活动宣传教育和安全生产隐患的排查,全所广大干部职工安全生产意识有了很大的提高,我们将一如既往地抓安全、重安全,真正体现关爱生命,安全发展。
反洗钱宣传月总结
保险代理人和社会公众的反洗钱意识。第三,对各岗位进行反洗钱工作检查。主要就:客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。最后,积极总结反洗钱工作的经验,为做好反洗钱工作,防范风险打基础。
二、20_年自查自纠基本情况及自查内容。
(一)自查自纠工作开展基本情况。
此次自查自纠,我公司主要采用:1、访谈的方法。组织座谈或个别询问,主要了解员工对反洗钱法律法规、公司相关制度及数据报送流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反洗钱流程中的控制点进行测试,了解控制点是否真实有效,与相关文件规定是否相符等。
(二)自查内容自查情况。
1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
行识别,并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。
4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。20_年,我公司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长,各部门负责人及区乡服务所所长为组员的反洗钱工作小组,将反洗钱工作职责落实到岗,落实到人;并结合公司实际制定了反洗钱内控工作制度,在早会、工作会议上向公司员工及营销伙伴进行宣导,保证了制度的执行效果。
5、其他基础工作情况。
(1)组织机构建设情况。
按照规定设立领导小组和工作组:
组长:
副组长:
组员:
配备反洗钱专岗及公司反洗钱联系人,由客户服务部经理____担任。
形式,让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定,提高可疑支付交易资金的识别和分析能力,增强反洗钱工作能力。
三、自查自纠发现问题整改计划。
我公司基本上能按照反洗钱的有关规定开展工作,但仍存在一些不足,如基层员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验,有待进一步提高辨别判断能力;一线营销人员素质差次不齐,培训缺乏针对性等。
改进措施:我公司要以此次反洗钱专项检查为契机,针对检查中发现的问题,认真对照《金融机构反洗钱规定》、上级公司反洗钱相关要求以及相关的法律、法规及规章制度,坚决纠正存在的薄弱环节。为此我们要借员工会的机会进一步对全公司员工进行《金融机构反洗钱规定》及其相关法律制度的教育,使全公司员工全面掌握反洗钱业务基础知识,熟练处理,把好审查关,严防一切违法犯罪分子通过保险公司洗钱的发生。其次,对b柜面人员进行宣导,不要因为反洗钱工作而忽略对客户的服务质量,要大力搞好柜面反洗钱宣传力度,进一步提高柜员素质,提高服务质量,使我公司反洗钱管理工作更好的服务于业务发展的需要。最后,针对公司营销伙伴情况,组织适合他们的早会专题,挺高一线营销人员的反洗钱意识及反洗钱业务水平。
反洗钱宣传月总结
为进一步宣传反洗钱法律法规,增强金融机构及社会各界的反洗钱意识,增进社会各界对反洗钱工作的了解和支持,营造良好的反洗钱社会氛围,发挥反洗钱宣传工作在预防相关违法犯罪活动中的重要作用,防范洗钱风险,建立反洗钱宣传长效机制,根据监管部门要求及总行相关工作指导,xx分行由法律合规部牵头全行各部门于20xx年8月1日至20xx年9月29日开展了主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”的反洗钱集中宣传活动。此次活动,各部门负责人高度重视,结合各自的工作实际展开了内容丰富、形式多样的宣传、培训活动。现将有关情况报告如下:
一、高度重视,精心组织。
反洗钱工作既是金融机构义不容辞的法定义务,也是联系到国家金融稳定及百姓日常金融行为安全的重要工作。为确保此次反洗钱宣传活动有序开展,分行成立了反洗钱宣传领导小组,发布《xx银行xx分行20xx年反洗钱宣传工作方案》,确定活动主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”;活动目的为:结合反洗钱工作形势需要,以集中宣传月形式进行重点宣传,从而增强社会公众对洗钱危害的认识,提高社会公众风险防范意识,扩充社会公众反洗钱法律法规知识,普及洗钱活动举报途径和举报人保密制度。宣传形式要求做到内容丰富、突出特色,做到内外有别、形式多样,强化宣传效果,真正做到履行义务,践行法规。同时为达到全行共同参与、真正做到反洗钱人人有责,本次宣传活动除重点在营业网点开展社会宣传外,也要求全行各个条线员工认真系统地学习反洗钱相关法律法规,并按时提交学习心得体会。
二、对外宣传,形式多样。
分行营业部作为对外的服务窗口,结合自身实际情况,开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。
(一)制作“预防洗钱犯罪,维护金融秩序”;“防范洗钱,合规经营”的宣传海报。张贴于凭条填写台上方,使客户一目了然,接受反洗钱教育。
(二)制作“打击洗钱犯罪,构建和谐社会”;“警惕身边的洗钱陷阱,远离犯罪”等宣传标语,并张贴于营业大厅明显位置。通过办理业务时的直接宣传,引导客户远离洗钱犯罪。
(三)通过营业大厅室外led电子屏幕24小时滚动播放“预防洗钱犯罪,维护金融安全”等宣传口号,充分进行对外宣传,提升我行社会形象及反洗钱社会影响力。
(四)在营业场所大堂经理服务处设立反洗钱宣传台,配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。,摆放《学习贯彻中华人民共和国反洗钱法——预防监控洗钱活动》;《反洗钱:构建经济金融安全网》等各类宣传资料,配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。
(五)对于大额现金、转账交易,5万以上现金存取款交易,20万以上转账交易的客户,发送风险提示单及人民银行印发的“aml预防监控洗钱活动”的宣传单页。
(六)走进社区,开展洗钱知识进社区集中宣传活动。配合业务资料发放和反洗钱宣传资料的发放,深入基层、贴近一线,将实际与实践相结合做实宣传工作。
以上宣传活动的实施,强化了宣传效果,使社会公众进一步了解洗钱的概念、特征和常见手法,充分认识洗钱的危害和法律责任,知晓社会公众和金融机构的反洗钱义务,公众懂得如何保护自己,远离洗钱及相关犯罪活动。
三、对内宣传,不断学习。
(一)分行法律合规部分层次开展反洗钱业务培训。先后组织各部门负责人、兼职合规员、反洗钱学习冯菊平局长关于《当前反洗钱形式及工作要求》重要讲话视频、鲁政副处长关于《反洗钱监管新构想》讲座视频及ppt、曹作义关于《可疑交易识别及反洗钱调查》、张阳关于《fatf40项新建议解读》讲座ppt。组织柜面业务员工及浦东支行新员工开展反洗钱实务培训。
(二)在反洗钱宣传活动通知传达当日,各部门领导即安排部门兼职合规员做为本次反洗钱业务学习宣传人,制定学习计划和内容。同时组织部门全员学习,做好相关记录,并通过每周合规例会交流学习体会。
一是运营条线加强反洗钱履职能力。运营部开展机构信用代码实务培训,并指导分行营业部做好机构信用代码发放工作辅助做好反洗钱工作,增强了部门员工反洗钱风险控制意识,并将学习精神融入到自身日常工作中去,根据各自的工作职责做好本职工作,把好分行在反洗钱工作流程中运营环节的这道关,为分行反洗钱工作保驾护航。
二是营销团队提升反洗钱工作意识。从日常工作点滴做起,从客户尽职调查,到交易识别都筑起反洗钱的防火墙,全面提升从业人员反洗钱意识和知识水平。
三是后台部门积极探索反洗钱工作新思路。授信审批部对重要授信资料及贷审会资料建立严格的封存归档机制,提高可疑资金用途的识别和分析能力,增强反洗钱工作能力。
四、总结。
此次“保护您的权益、远离洗钱活动”主题宣传活动,内容丰富、特色突出、内外有别。作为一项长期性、系统性的工作,我行将不断总结反洗钱工作中的不足,积极寻求宣传的新办法新思路,进一步形成反洗钱长效宣传机制;同时严格按照人民银行的监管要求,狠抓落实,确保反洗钱工作正常有序开展,切实履行反洗钱的法定义务,履行反洗钱的社会宣传责任,为维护社会稳定、打击洗钱犯罪与金融秩序安全做出贡献。
反洗钱宣传活动总结
为宣传普及反洗钱知识,推动反洗钱工作,根据总公司《关于开展反洗钱集中宣传月活动的通知》(安保办发(20xx)52号)及人民银行南京分行《关于转发〈关于组织开展全国反洗钱宣传月活动的通知》的通知〉(南银办(20xx)278号)的文件精神,安诚保险江苏分公司于今年11月积极组织全辖开展反洗钱集中宣传月活动,现将活动开展情况汇报如下:
一、精心组织,加强领导,完善组织领导体系。
分公司总经理室高度重视此次反洗钱集中宣传月活动,召集分公司稽核督察室人员及分公司反洗钱专员召开会议,部署计划,要求分公司全辖全面开展本次活动,宣传活动由分公司稽核督察室及分公司反洗钱专员组织实施,由总经理室监督指导。自上而下构建了从分公司到三、四级机构的反洗钱宣传月组织体系,做到立体式,多方位,为履行好反洗钱宣传月有序开展提供了强有力的组织保证,只有组织推动,这项工作才能取得实效。
二、对照要求,周密安排,制订反洗钱宣传月活动计划。
为了更好的贯彻落实总公司及人民银行的反洗钱集中宣传月活动要求,江苏分公司专门制定了详细的反洗钱集中宣传月活动工作计划及实施方案,并以文件(安保苏发[20xx]136号)的形式下发至分公司辖内各机构、部室,确定主题为“警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识”,同时转发总公司及人民银行的相关文件,要求组织学习,领会文件精神,认真遵照执行。
反洗钱工作是一项牵涉面广的系统工程,在宣传月活动中,我们突出重点,把握节奏,突出在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”,财务上注重反洗钱筛选系统的高效运用,承保上着力构建反洗钱客户信息系统,尤其是强化识别可疑交易信息的功能,理赔上结合综合治理“理赔难”工作,注重保护被保险人的合法权益,这一系列工作对于有效防范、化解洗钱风险起到了有效作用。
同时,根据要求,各机构、部室都认真组织学习,了解反洗钱相关政策及知识,明确宣传主题,中支公司以点带面使反洗钱工作深入到各支公司,并通过以下7种形式开展反洗钱宣传活动。
1.集中组织学习。召集干部员工进行反洗钱知识专项学习,加强反洗钱基础知识、反洗钱法律法规、反洗钱实用业务的培训,使干部员工对日常工作中的反洗钱要求有全面的认识了解,意识到风险防范、合规经营及反洗钱工作的重要性。
2.悬挂宣传横幅。宣传月期间(11月1日-11月30日),在办公职场,出单中心柜台等显著位置悬挂宣传横幅,使反洗钱宣传范围进一步加强。
3.设立反洗钱咨询窗口。设立专门的反洗钱咨询窗口解答客户咨询,方便客户了解反洗钱工作的相关知识。
4.设立反洗钱宣传角。通过摆放反洗钱相关宣传材料及宣传手册,使公司干部职工及客户能够更直观详细的了解反洗钱的具体内容。
5.在职场开辟《反洗钱知识园地》。使广大干部职工及客户通过知识园地学习、了解反洗钱相关知识。
6.哪里有安诚机构,哪里就要开展反洗钱宣传活动,所以宣传工作不仅在分公司太中支公司落到实处,而且支公司也因地制宜地采取多种形式在职场开展反洗钱宣传月活动。
7.分公司11月还通过手机短信息方式发送反洗钱提示信息进行宣传,信息发送共计91人次。
总之,我司反洗钱宣传月工作取得了阶段性成果,通过反洗钱集中宣传月活动,使客户对我司合规经营状况有了感性认识,也使我司广大干部员工对保险业反洗钱工作的重要性有了更加深刻的认识,进一步明晰了今后在各自岗位上所承担的反洗钱工作职责,反洗钱工作任重而道远,今后,将以总公司及南京人行反洗钱工作要求为指引,脚踏实地,义无反顾的做好反洗钱工作。
反洗钱宣传活动总结
按照上级行及人民银行《关于开展反洗钱宣传活动的通知》要求,20xx年x月份,我行认真开展反洗钱宣传系列活动,推动了反洗钱工作的有效开展。现将宣传活动情况总结如下:
一、精心组织,推动宣传活动的开展。我行成立了以主管领导任组长,反洗钱办公室及各反洗钱专业小组负责人为成员的反洗钱宣传活动领导小组,要求各支行也要相应成立宣传活动领导小组。领导小组负责反洗钱的组织推动、协调等工作,确保宣传活动正常有序开展。
二、加强培训,提高反洗钱工作水平。一是积极参加人行组织的反洗钱培训。20xx年x月10-12日,**人民银行在**市举办反洗钱业务培训班,主讲人为人民银行中心支行*科长,主题为:“反洗钱监管转型下的可疑交易分析与识别”,主要内容有:一是人民银行反洗钱监管由“合规监管”向“风险监管”转变;二是结合案例介绍五类洗钱犯罪交易特点;三是介绍刑法关于洗钱性质罪名的规定。我行反洗钱办负责人、兼管员以及城区各支行反洗钱兼管员共16人参加了培训。二是要求各支行、网点采取多种方式利用班后和晨会时间组织员工学习反洗钱的相关知识,做好对反洗钱管理人员和专、兼职岗位人员的培训,重点培训反洗钱法律法规、操作流程、客户风险分类、客户身份识别、可疑交易人工甄别等内容。通过培训提高反洗钱岗位人员的反洗钱责任观念,提高业务人员识别、报告可疑交易的能力和员工综合业务素质,提升全行员工参与遏制、打击洗钱犯罪的积极性,有效推进全行打击反洗钱犯罪活动的顺利开展。
三、加强宣传,增强社会反洗钱意识。按照人民银行、上级行的统一部署,积极做好反洗钱宣传工作。一是各网点利用电子宣传栏播放反洗钱、禁毒宣传标语各1条,共78条。二是柜台摆放**人民银行印制的《贯彻法制法,预防洗钱犯罪》等宣传折页2160份(其中城区行920份)。三是积极开展上街宣传。行反洗钱办公室负责人及兼管员,参加了人民银行**市中心支行组织的以“贯穿执行反洗钱法规,预防监控洗钱犯罪活动”为主题的上街集中宣传活动。该宣传活动在**市广场举行,我行参与了分发反洗钱宣传资料和咨询活动;支行等15个非城区支行参与了当地人行组织的上街宣传活动。
此次宣传,通过跑马灯滚动播放或悬挂反洗钱宣传条幅、宣传标语、电子屏滚动播放反洗钱和防范恐怖融资的知识、放置宣传牌、设立反洗钱咨询台、向社会公开举报电话和邮箱、上街宣传活动等多种宣传方式,将反洗钱信息深入、有效地传达给社会公众,让社会公众进一步了解反洗钱工作的重要性,提高社会公众的法律意识和对反洗钱工作的认知度,营造了良好的反洗钱社会氛围,使广大群众对金融机构反洗钱工作有了正确的理解,得到了广大客户的理解和支持。
20xx年xx月xx日。