人力资源审计自查报告（实用15篇）

人力资源部门需要根据企业的战略目标和发展需求，制定人力资源计划，以确保人员的数量和质量满足企业的需要。下面是一些优秀人力资源总结的实例，希望对大家有所帮助。

人力资源部自查报告

我部按照总分行有关内部控制的要求从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手积极加强人力专业内控建设内控建设得到有效加强内控自我评价为满意级。

（二）度内部控制改进情况。

分。

（三）存在的不足。

年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1、“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2、对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

二、具体评价。

（一）内部控制环境自我评价。

1、人员、机构设臵与变化情况。

截至2009年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。

截止2009年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

2、考核激励机制。

目前仍执行综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。

考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3、关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况。

xx年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价。

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施。

1、强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2、加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施201月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。

3、抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源项目组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。

4、提高服务意识和执行力。2009年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈。

我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。

（五）监督评价与纠正。

1、总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。

2、广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。

3、人力资源专业2008年前三季度非现场检查。

在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：

1、在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。

2、严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。

3、加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。

人力资源工作自查总结报告

作风转变个人自查报告。学习之后，及时撰写心得体会。经过认真查摆、深刻反思，对自己的政治业务学习、纪律作风、敬业精神、工作能力进行自我剖析，找出了自身存在的问题，我个人对开展作风转变年这一活动有了更深的理解，对自身存在的问题也有了进一步的认识。现在对照工作实际，作如下剖析：

一、自查自纠中存在的主要问题。

1、学习上不够主动。没有自觉主动的挤时间学习，业务知识不够精通。表现在：对待工作满足于完成上级和领导交给的任务，在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细。不注重业务知识的全面性，等到问题的出现再想办法解决。在工作中遇到繁琐、复杂的事情，有时会采取逃避的方法，不是自己积极力求寻找对策，而是单一等待办法自己出现，缺乏一种刻苦钻研拼搏向上的精神。对很多新事物、新知识的学习掌握得还不够好，运用理论指导实践，促进工作上还有差距。

2、宗旨观念有所淡化。全心全意为群众服务的宗旨观念不够强，思想作风抓得还不够紧，为群众提供信息服务做得还不够。遇到新情况，新问题不能积极主动地想办法解决，思想不够解放，改革创新精神还不够，而强调客观困难居多。

二、存在问题的主要原因。

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更主要的还是主观因素所造成。在这段时间，自己结合理论学习，对自身存在的主要问题和不足也多次进行认真反思，深刻剖析产生这些问题的根源与危害，从主观上查找原因，概括起来主要有以下几个方面：

1、理论学习不够，政治素养不高，对科学发展观缺乏系统的学习，钻研不够，联系实际不够，使自己对理论知识的理解与实际脱钩，没有发挥理论的指导作用，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化，因而不能准确把握形势。

2、业务知识钻研不够，没有深刻意识到业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用，业务水平要有提高，必需要对业务钻研，而自己在业务方面存有依赖性，认为领导会有指示，我不用先急着干，害怕自己先做做不好。而且自己尚未有一整套学习业务知识的计划，故在开展工作中有时比较盲目，缺乏一定自信。

3、工作方法简单，只安于表面，把自己份内的事做好就可以了，处理事情方法比较简单，没有创新精神，工作作风还不够扎实，对问题不作深层次的分析，思考不深刻，有时把工作作为负担，未注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

三、整改措施和努力方向。

1、加强政治理论学习，不断提高自身的政治素质。进一步增强纪律观念，增强纪律意识，树立正确世界观、人生观、价值观，自觉地加强党性煅炼，遵纪守法，廉洁奉公，以高度的责任感、事业心，以勤勤恳恳、扎扎实实的作风，以百折不饶、知难而进的勇气完成上级领导安排的各项工作。

2、要积极开拓进取，努力提高综合素质。要不断加强学习，加强锻炼，努力提高自己业务知识水平，加强自己工作能力，把工作提高到一个新的水平。一定要提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，夯实基础，灵活运用合理的方法和措施。热爱本职工作，干一行爱一行，虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教。

人力资源工作自查总结报告

为深化党的群众路线教育实践活动成果，认真践行“走基层、解难题、办实事、惠民生”工作要求，持续抓好“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作，根据省委办公厅、政府办公厅《关于进一步做好干部驻村帮扶工作的通知》和《关于创新机制扎实农村扶贫开发工作的意见》及市委办、市政府办《关于深化“挂包帮”扎实推进精准扶贫工作的意见》文件精神，现将我局____年开展“挂包帮”活动推进精准扶贫工作自查报告如下。

一、“挂包帮”工作组织情况。

(一)成立机构，确保扶贫责任精准。全区关于开展“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作全全面部署后，我局领导高度重视，及时召开会议，精心安排部署，成立了以局长任组长，机关党委书记任副组长，局班子其他成员和局属各责任人为成员的精准扶贫工作领导小组，领导小组下设驻村工作组，落实了专人具体办公，并抽调2名干部长期驻村开展帮扶工作。

(二)调查摸排，确保扶贫对象精准。镇村发展基础十分薄弱，在实施精准扶贫工作之初，已经作了大量的深入调查工作。局机关全面部署包村扶贫工作后，驻村工作组先后三次派出工作人员和驻村工作人员一道，深入镇村对80多户贫困户家里进行了调查核实，最终识别出全村共有86户270人符合精准扶贫条件，并对第一批46户157人名单进行了公示，为下一步精准扶贫工作的开展奠定了工作基础。

(三)科学规划，确保扶贫项目精准。在深入摸底调研的基础上，我局与镇党委政府派驻人员一道，认真研究制定了《村落实“挂包帮”推进精准扶贫工作实施方案》，确定了以基础设施建设为铺垫，产业发展为中心的发展思路，并对未来三年全村的基础设施、产业发展、社会事业、居住环境、人力资源等五个方面的项目进行了科学合理的规划，目前到村到户帮扶规划已基本完成。

(四)干部帮扶、确保规划实施精准。按照科级领导帮扶2户，党员干部帮扶1户的要求，采取以点带面、点面结合和示范引领的方式，局机关干部共帮扶46户贫困户率先实施帮扶计划，协助贫困户选准项目，帮助调剂资金、技术、劳力，帮助拓展市场和提供致富，帮助提高贫困户发展产业致富奔小康的积极性。

二、“挂包帮”项目实施情况。

(一)村级帮扶项目定案。结合村的发展实际，计划____年全面制定村级发展规划，确定7个发展帮扶项目，即基层组织建设、基础建设、新居建设、产业经济、水利建设、文化和村级卫生公益建设等“1+6”帮扶计划。

目前已完成所有项目立项报告，局机关先期到位村级阵地建设帮扶资金8万元，对村村委会办公场地进行全面改建、装修和规范化建设，目前正在实施之中，同时，对全村3公里村社道路保通保畅、200米渠堰治理、20名劳动者职业技能培训、5户土坯房改造户工作分步实施，年内完成。

(二)贫困户经济门路敲定。锁定的46户帮扶贫困户，结合自身产业发展实际如地理位置、劳动能力、经济实力和个人意愿，均落实了经济发展项目。落实以点带面集中连片种植蔬菜的15户，养生猪、养鱼、养羊、养鸡等规模户10户。

除此之外，实行零星种植蔬菜、适当增加养殖家禽、家畜的20户。全体帮扶干部深入到帮扶户家中，结合帮扶户经济发展规划，认真落实项目到田块、到时间节点，配合全村统一规划实施，将分散贫困户零星种植，实行集中连片经营，物色蔬菜种植能手参与管理，确保到村到户项目落地生根。

三、工作存在的问题。

区级部门人、财、物力量十分薄弱，帮扶村级发展和贫困户致富奔小康，仅限于在组织联动帮扶基层党建、加强与群众密切联系，缩短与贫苦户的距离、配合村“两委”实施精准扶贫上花功夫，要使贫困村短时间内尽快脱贫，达到分年度完成脱贫指标，离不开国家扶贫项目的大力支撑，离不开“1+6”村级规划项目尽快落马和投入实施。

目前面临的问题不是“挂包帮”工作体制机制问题、也不是驻村人员到岗到位的问题，我局从自身帮扶能力出发，制订了工作方案、落实了人员分工、解决了部门帮扶资金、全面到户开展帮扶活动，得到了市、区相关部门的肯定，村要实现三年脱贫目标，任务十分艰巨。

四、下一步工作打算。

(一)完善帮扶方案，修订发展规划。我局将结合村实际情况和省、市有关政策，科学定位，合理确定产业发展思路，进一步完善该村精准扶贫实施方案、三年发展规划和____年精准扶贫计划，为村的整体发展和46户贫困户脱贫致富开出实实在在，操作性强，能够实现的好“方子”。

(二)创造工作条件，抓紧实施规划。结合我局分户帮扶方案，创造条件，落实驻村联户帮扶机制，让帮扶干部深入帮扶户一对一制定帮扶计划，真帮实干，尽快让贫困户早日脱贫。

(三)发挥自身优势，抓好各种机遇。通过筛选、包装、策划，积极申报中央、省、市、区项目，努力完善基础设施建设，大力建设民生工程。积极挖掘自身潜能，全力打造区扶贫的新亮点，力争将村建成“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”的新农村。

(四)完善工作机制，强化督促考核。进一步落实完善包抓责任制，驻村联户工作制，完善档案管理，加强协调沟通，加强督促考核，形成全局上下人人抓扶贫，真扶贫的良好工作局面。

人力资源部自查报告

甲方（聘用单位）：

乙方（受聘人）：

为保护甲方商业秘密，防止恶性竞争的发生，甲、乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》及其他法律、法规的规定，签订本保密协议。

一、保密的内容与范围。

1.1经营信息：

1.1.1单位重大决策中的秘密事项；

1.1.2单位尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策；

1.1.3单位内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录；

1.1.4单位财务预决算报告及各类财务报表、统计报表；

1.1.5单位尚未公开的企划方案、预算；

1.2人事信息。

1.2.1单位尚未公布的具体岗位人事安排方案。

1.2.2单位内部员工的个人信息。（包括学历、家庭背景、联系方式、薪酬待遇等。）。

1.3其它。

1.3.1乙方在履行职务过程中所知悉的甲方合作伙伴的商业秘密，以及甲方依照法律规定或有关协议的约定（如技术合同、合作协议等）对外承担保密义务的事项等。

1.3.2甲方依照法律规定和有关协议的约定要求乙方承担保密义务的其他事项。

二、甲方的权利与义务。

2.1对经营信息、人事信息和其它需要保密的信息的有效适用、转移等采取合理、有效的措施和控制系统。

2.2保证经营信息、人事信息和其它需要保密的信息符合国家法律、法规、国家及社会的公共利益。

三、乙方的权利与义务。

3.1乙方在甲方任职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章制度，履行与其工作岗位相应的保密职责。甲方的保密规章、制度没有规定或者规定有不明确之处，乙方亦应本着谨慎、诚实的态度，采取任何必要、合理的措施，维护其于任职期间知悉或者持有的任何属于甲方的商业机密。

3.2除了履行职责需要之外，乙方承诺，未经甲方同意，不得以泄漏、告知、公布、出版、传授、转让或者以其他方式使任何第三方知悉属于甲方的秘密信息，也不得在履行职务之外使用这些秘密信息。

3.3乙方承诺，其在甲方任职期间，非经甲方同意，不在与甲方提供同类服务的其他企业、事业单位、社会团体内担任任何职务，包括股东、合伙人、董事、监事、经理、顾问等。

3.4不得以刺探或以其他不正当手段获取与本职工作无关的甲方内部保密信息。

3.5未经甲方书面同意，不得擅自带任何人或团体参观甲方工作场所。

3.6乙方应于离职之时，或者于甲方提出请求时，返还全部属于甲方的财物，包括记载着甲方秘密信息的一切载体。如果该载体是乙方自备的，保密信息可以从载体复制或消除的，待甲方将保密信息从该载体复制到甲方指定设备并从原载体删除后，乙方可取回自备的载体。

四、保密的期限。

4.1乙方任职期限内，其保密期限与甲、乙双方签订劳动合同期限一致。

4.2乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触、知悉的甲方秘密信息，承担如同任职期间一样的保密义务和不擅自适用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职。保密期限直到本文中所有保密信息公开发布为止。

五、违约责任。

乙方的违约行为造成甲方的直接或间接经济损失或严重后果，乙方应承担违约责任，具体规定如下：

5.1损失的赔偿额为甲方因乙方的违约行为所受到的实际经济损失以及可举证之期待利益损失。

5.2甲方因调查和追究乙方的违约行为而支付的合理费用（包括交通费、律师费等）也由乙方承担。

六、其它。

6.1本协议从双方签字之日起生效。

6.2本协议的修改必须经过双方的书面同意。

6.3本协议正本壹式叁份，甲方持贰份，乙方持壹份，各份协议具有同等法律效力。

甲方：（盖章）。

乙方：（签名）。

法定代表人。

日期：

人力资源自查报告

利用科室例会时间认真学习河南能源以及集团公司下发的《河南能源化工集团有限公司干部任用和管理办法（试行）》、《河南能源化工集团有限公司后背干部工作管理办法》、《河南能源化工集团有限公司干部交流工作暂行规定》、《义煤公司调研员管理暂行管理办法的通知》、《义马煤业股份有限公司协理员管理暂行办法》、《关于加强科级干部管理的若干规定》等干部人事制度管理规定。

1、对照档案重新整理科级档案和花名册，对科级干部出生年月、参工日期、学历、职称、何时提任等信息进行核对整理。

2、对调研员、协理员等人员信息进行重新整理，并按集团公司人力资源部要求及时上报。

3、规范科级干部档案管理。在自查过程中发现有12名科级干部档案在集团公司人力资源部保存（其中6人为协理员），经协调6名在职科级干部档案已取回，由本单位自行保管。

4、按照集团公司要求，组织在职科级干部填写《干部任免审批表》，对照档案和近三年年度考核结果进行了一一核对，并按照时间节点，按时完成了上报工作。

人力资源自查报告

（一）整体状况和评级结果概述

20xx年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）20xx年度内部控制改进情况

20xx年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20xx年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流动率上升到94分,当期整改率达到96分。

（三）存在的不足

20xx年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；

6、7级行员48人，

8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

2.考核激励机制

目前仍执行20xx年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施

上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施20xx年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。

3.抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于20xx年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源项目组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的.原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。

4.提高服务意识和执行力。20xx年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈

我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。

（五）监督评价与纠正

20xx年人力资源专业接受的内外部检查有：

1、总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。

2、广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。

3、人力资源专业20xx年前三季度非现场检查。在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：

1.在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。

2.严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。

3.加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。

人力资源自查报告

xx公司下设共计6个部门，包括办公室、计划部、采购配送部、仓储部、商场、超市。根据核查情况，公司在岗工作人员58人，停薪留职人员3人，内退人员7人，正式退休人员9人。经过认真自查，不存在长期脱岗、长期休假等在册不在岗、不在岗领薪等吃空饷人员。

考勤、出勤管理是我公司一项重要的日常管理工作，在工作人员自觉遵守纪律的基础上，制定并落实日常管理监督制度。如：对各部门制定相应的《考勤管理办法》、《值班管理制度》等各类考勤方案，规范了日常考勤、请假、出差、值班、加班等管理工作。年初，公司完善了各项规章、考勤制度，除相关负责人每日正常考勤的工作外，办公室还协同各部门每月进行四五次的人员在岗情况抽查，对不在岗、溜岗人员，按照公司制度进行处罚。

公司各部门严格执行考勤制度，建立考勤台帐和考勤管理档案，实行考勤制、签到制、人员去向公示制、因事因病请销假审批和备案制度及奖惩制度。同时把出勤情况、纪律执行情况与年终考核挂钩，与职工奖惩挂钩，有效解决在岗与溜岗一个样，干多干少一个样、干好干坏一个样的现象，营造纪律严明，规范有序，勤政高效的工作氛围。

根据自查情况，发现存在问题，并参照已往经验，严格考勤纪律并制定整改措施，具体为：

1、工作人员要严格遵守公司作息时间，准时上下班，不得无故迟到、早退或缺勤、旷工，工作时间必须坚守岗位，认真履行岗位职责，不得脱岗、串岗，不得擅离岗位外出办私事。

2、工作人员应自觉参加考勤登记，不得委托他人代登记，也不得替代他人登记，领导带头执行考勤制度。办公室要如实统计、汇总、通报考勤情况。

3、做好全公司考勤登记的监督工作，防止弄虚作假；分管领导和各部门负责人组织检查，考勤检查采取不定期的抽查形式，并做好检查记录；当月的考勤结果和检查情况于次月前5个工作日内予以通报，并接受监督。

4、考勤奖惩：实施考勤奖惩是维护考勤工作严肃性，体现奖勤罚懒公正性的有效措施，考勤结果要作为部门评先评优、个人年度考核等的重要依据，对违反公司规章制度，上班脱岗、缺勤、旷工的工作人员给予批评教育外，应予以必要的经济处罚。

自考勤管理、自查整改后，由于措施得力，管理严明，严格做到了考勤不流于形式，进一步端正了全公司员工的工作作风与精神面貌，积极性及工作效率得到了极大提高。工作面貌已焕然一新，爱岗敬业、按时上班、争先创优的工作热情空前高涨，从本月进行的几次抽查情况来看，全体工作人员的平均出勤率已达98%，基本上没有迟到、早退现象，更没有一起旷工现象，考勤管理制度已初见成效。

人力资源服务所自查报告

20xx年人力资源管理工作取得了不少进展，在公司领导及企管科科长的带领下，较好的完成了各月正常开展以及临时安排的工作，但是在工作过程中也存在不少需要进一步加强及改进的方面。

一、工作的计划性需要进一步加强。

因为人力资源管理人员较少，工作内容由人事、薪酬、培训、社保、劳保管理及企管科内业资料管理等方面工作，同时因公司人员短缺时候经常组织科室人员参加义务劳动或者是值班，导致经常一天内有很多工作需要及时完成，甚至新疆公司可能同一天安排几天需要同时完成的事情。因此，刚开始工作计划性不好，同时没有及时记录的习惯，导致偶尔出现新疆公司、公司领导、科长安排的临时工作没有及时完成，工作完成没有计划性，导致工作比较繁忙但无法按时完成任务，甚至出现了四次科长不及时提醒就没有及时汇报的事情。

务，因临时事情没有完成不是务必当天完成的工作下班前在会议记录本上查看，并及时标记，第二天接着登记、完成。

二、工作认真、仔细程度需要加强。

在工作量比较大、任务比较多时，工作比较急躁，没有认真、仔细的审核自己做完的材料，偶尔出现低级错误，经常会在材料中出现错别字；因工作催促比较急时，没有考虑细节就总结结果并找领导汇报，偶尔出现面对领导的问题回答不上的尴尬局面，导致工作开展不顺利。

整改措施：所有资料在自己做完以后，进行电子版审核，审核以后及时打印出来，打印出来以后自己再进行全面阅读与修改后再在电子版上修改，然后打印，再审核后报送至科长处，没有经过纸质版阅读、修改的，不能直接传达至科长处，经过科长审核后需要报送公司领导、新疆公司及其他的部门，再行申报。

三、工作条理性需要进一步提高。

工作中因为急躁心态导致细节处理不够到位，工作条理性不够清晰，资料拜访比较凌乱。

整改措施：加强工作中的细节处理，增加一些档案盒，标注清楚资料类别名称，确定后的材料及时归档管理。

四、学习的积极性要加强。

识现已经出现有所短缺的情况。

整改措施：不断总结工作经验，提高工作效率，在工作之余多拿时间开展自我学习，明年计划学习中级经济师考试内容，争取参加并通过中级经济师考试。

五、处理人事关系、沟通能力需要加强。

因为工作中接触的人员不同，人员素质也参差不齐，处理交际关系时不能很好的根据个人不同而采取不通的交际方式，特别是在和职工沟通时偶尔会因为工作忙碌而忽视个人接受能力与理解能力，导致为职工处理事情时事倍功半，甚至出现事情解决不彻底的情况出现。

整改措施：不断的总结经验，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考虑职工的理解与接受能力而开展工作，争取实现事半功倍的效果。

六、工作注重安排，跟踪落实程度需要提升。

因为工作需要处理的事情较多，经常安排的工作都是经过几天后再收集结果，但是因为有其他事情处理偶尔遗忘跟踪落实，没有及时收集工作安排后的结果。

整改措施：以后工作加强记录，每天翻阅记录本，查看是否存在没有落实、跟踪的事情，及时处理并向领导汇报，确保事情处理的完整性。

上文是关于企业人力资源自查报告，感谢您的阅读，希望对您有帮助，谢谢。

审计自查报告

根据组织安排，本人于xx年12月至xx年元月担任xx镇党委书记、人大主席，xx年元月因工作需要调至县水保局工作，根据县审计局审计通知书(宁审通[xx]11号)的要求，将本人任期内有关情况报告如下：

(一)主持党委、人大全面工作，认真执行党的路线、方针、政策和上级指示，确保在全镇得以贯彻落实。

(二)加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织的战斗力，提高队伍的政治、业务素质，坚持任人唯贤的用人路线，选拔任用德才兼备的干部。

(三)领导协调乡镇政权机关和群团组织，研究决策全镇经济建设和社会发展的重大事项。

(四)全面负责党的建设工作，履行村级组织建设直接责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建设。

(五)负责全镇的思想政治工作、民主法治建设和精神文明建设等工作。

在县委、县政府的正确领导下，xx镇紧紧围绕“主攻项目、决战两区、壮大总量、集聚发展”的工作思路，以苏区振兴发展和新一轮扶贫开发工作为抓手，带领和组织全镇广大干部群众抢抓机遇，迎难而上，苦干实干，努力为建设人文、开放、创业、平安、幸福新宁都而不懈奋斗，过去的三年是xx镇历史以来发展最快、变化最大的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会大局持续稳定，群众生活水平显著提高，一个最具发展潜力的山区乡镇初步显现。

(一)统一思想认识，以苏区振兴发展为契机，全镇经济发展步伐明显加快

1、全镇主要经济指标增速创历史最好水平。三年来，狠抓发展不放松，加强项目建设，优化发展环境，着力推动全镇经济发展。xx年全镇生产总值达14400万元，同比增长20%;农民人均纯收入达2498元，同比增长10.1%;完成招商引资到位资金20xx万元，同比增长8.2%;完成固定资产总投资预计1200万元，同比增长15.6%。

2、重点项目强力立足于苏区振兴发展为目标，依托项目建设为经济发展不断注入新的活力。农村危旧土坯房改造、黄陂至xx公路改造、35kv变电站建设、“万人千吨”人饮工程管网延伸、规划三路建设、敬老院建设、政府办公大楼建设等一批大项目相继开工建设。

3、做大做强特色产业。一是优质稻种植面积达13000多亩，总产量达600万公斤;二是支持和扶助xx岩茶叶公司、xx金叶茶叶专业合作社进步扩大生产规模，xx年xx岩茶叶公司通过流转xx垦殖场的山场，新开发茶园1000亩，金叶茶叶合作社流转群众山地开发茶园300亩;三是大力发展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划发展油茶3000亩。四是积极发展金桔产业，在xx村试点种植100亩;五是抓好黄鸡生态养殖示范点建设，先在陂下村进行试点养殖，引导黄鸡产业健康发展，目前全镇有黄鸡展业合作社2个。

(二)坚持以人为本，大力实施民生工程，不断提高群众满意度和幸福指数

1、大手笔开展农村危旧土坯房改造工作，积极建设和谐秀美乡村

全镇危旧土坯房共1516户，xx年县安排改造任务279户，实际总开工458户(其中完成一层以上57户，主体完工329户，维修加固64户)，大土楼点、老街、茶山咀3集中建设点更是以高标准规划起步、严要求建设推进，建设秀美和谐的乡村小区正在逐渐成型。

2、教育事业蓬勃发展。在巩固教育强镇的基础上，深入开展“教育质量提升年”活动，全镇学校教学质量进一步得到提升，小学和初中学生入学率均达到100%;加强师资队伍建设，组织了xx镇xx年“十大优秀教师”评选活动，进一步营造了教师队伍积极向上的良好氛围;积极改善办学环境，启动了建设一所高标准的九年一贯制中小学校，规划容纳学生1200人，占地45亩，总投资1800多万元。

3、水利建设稳步推进。“万人千吨”人饮工程投入使用，圩镇、陂下、横照、木坑等沿线群众1516户率先用上了洁净、安全的生活用水，编制完成了“万人千吨”管网延伸工程的可行性研究报告，规划保障800户群众安全用水;用浆砌石修复了赤坎150米水毁河堤，新建了1座拦水坝;确定了老街段河堤的维修方案;并进行生态堤段的规划。

企业人力资源自查报告

xx年是公司实施三年规划奋力攻坚重要的一年，人力资源部在集团人力资源部及公司党委的正确领导下，严格落实集团纪检监审部对内部控制制度的相关要求，在工作的基础上，加强管理，重点突出，不断完善，各项工作再上台阶，现将一年来工作自查报告如下：

一、强化制度建设，促进管理工作。

1、薪酬制度是人力资源管理的重点，也是公司内部管理的重点。汉口公司旧的薪酬分配结构在诸多方面已不适应公司现行管理需求。今年公司在集团人力资源部大力支持下、参考市场经济因素，结合公司实际，经反复研究，重新制定《员工薪酬管理办法》。

2、根据公司经营重心及技术人才断层的需求，年初对基层单位进行广泛征求意见，在综合考虑公司现有人员结构的基础上，制定了《员工培训计划》。

3、20基层有名员工严重违反公司考勤制度，公司依据相关制度对其进行了行政处罚及相应的.经济处罚。但是，在对员工处理过程中仍然暴露出管理中的盲区，这些管理盲区容易滋生员工“原来这样休假只扣这点钱，那我也这样休噢”的负面情绪。按照企业内部控制度的相关要求，年初，公司适时出台《员工全勤奖管理办法》，对全年全勤的员工进行奖励，以奖代罚，充分调动员工工作积极性。

二、亮点工作，提升管理针对性。

1、人事管理系统电子信息化，缩小与现代企业管理的差距。

去年底，集团人事信息系统全面上线，这是集团继财务系统、生产调度系统上线后的第三大系统。人事信息系统涵盖工资核算、报表统计、信息查询、信息分析、人员异动这五大模块。以前，庞大的工资核算与发放以及相应的报表统计与数据采集，需经过核算员反复核算，认真查对，现在系统可适时计算，适时采集，还可根据需求，专门调动一类数据进行比较;以前，复杂的人员结构查询分析现在依靠系统，轻点鼠标就可准确无误地统计出来，还可自行选择结构图进行打印;以前，人员异动工作，如果操作员不小心当月出现遗漏，会造成薪资多发放或少发放的现象，给企业或员工都会带来影响，现在系统会自动生成提醒任务，提醒该进行哪项操作。由于系统总是动态地保持着最新信息，方便使用者及管理者掌握最新人事信息，上线后，将使集团整体人事管理步入新的里程。

人力资源内部自查报告

运业集团各部门、所属各企业：

根据工作安排，运业集团人力资源部检查小组近期对所属全资分子公司及参控股企业人力资源管理工作进行了深入细致的检查，检查内容包括oa系统文件传阅流程、人事经办人hr常规操作流程、员工人事档案与劳动合同管理规范、保险管理规范、薪酬管理规范、人员异动流程规范、考勤管理规范、从业资格证管理规范以及培训管理规范等方方面面。现将有关检查情况通报如下：

总体来看，上半年运业集团所属全资分子公司对人力资源制度执。

行情况较好，管理较规范，但在员工劳动合同、考勤管理、人事档案、培训档案四个方面的问题较为突出;参控股企业对人力资源制度执行情况相对较差，对制度的执行不到位。主要存在以下几个方面的问题：

部分企业未充分利用oa系统对人力资源制度及相关规定进行流转;对涉及劳动合同管理、考勤管理、劳动纪律等员工息息相关的规章制度在传达时缺少工作痕迹，未保留企业履行告知义务的相关证据。

部分企业未按规定建立员工劳动合同管理台帐，劳动合同的版本,未使用新版劳动合同、填写不完整、合同期限不符合制度规定等。公司化驾乘人员存在未签订劳动合同、未购买社保的现象，极易产生用工风险，给企业造成经济损失。

部分企业员工培训形式较为单一，多以内训为主，基于提高技术技能及管理素质的培训较少。部分企业未按《员工培训管理办法》收集培训资料，缺少培训评估表，无封面。

部分企业员工人事档案未建立台帐，档案资料不完整，缺少离职,证明的情况较多。员工离岗后，应及时移交员工档案，并办理转移手续。

所有全资分子公司均按规定实行了指纹打卡，并有外出备案记录，但对班子成员的考勤管理存在监管不到位的现象。参控股企业仍未实行指纹打卡，办公室缺乏相应的考勤监管。

本次检查，人力资源部分别与各企业领导、人力资源相关从业人员进行了调研访谈，充分了解目前各企业人力资源管理现状。反馈信息具体归纳为以下几个方面:。

1、人力资源在各企业生产经营发挥较大作用，为企业生产经营提供人力保障。

2、人力资源工作量大、时间紧、人员配备不足。

3、人力资源后勤服务工作很到位，在人员调配，工作调节以及日常考核上与其它各部门配合默契，有力支持了生产经营的发展。

4、在人文关怀方面有待提高，如：所属企业员工对于发放的降温物资不是很满意（只发放了饮料，无预防药物）。

1、今年进一步深化机构改革后，人员编制严重不足，导致对外常困难。（部分一线岗位人员紧缺，点广人少，需管理人员到一线进行支援）。

2、薪酬待遇低导致对高素质人才的吸引力小。

3、男工招聘困难，高学历人才、专业技术人才招聘困难。

4、工资福利待遇低于同区域同行业标准水平，员工离职率高（新进员工业务熟悉后就离开公司自主创业或是到其它企业工作）。

5、建议因岗位设定招聘标准，适当采取内部招聘的办法，加大企业文化的宣传吸引人才。

1、培训资料较多，培训形式较为单一。

2、内部讲师技术含量不高，知识不够全面，效果不明显。

3、安全方面缺乏事故专题培训（事故防范，事故处理）。

4、培训资金不足，限制了培训进一步多元化开展。

1、员工普遍在薪酬福利方面不是很满意，认为公司目前工资水平低于同行业工资标准，其它行业和兄弟单位纷纷上调了工资，而本企业员工两年未调薪，导致低收入群体扩大，生活遇困，甚至有个别员工靠捡拾废品补贴生活开支的不足。此种情形虽还没有影响到正常工作，但员工涨薪的期待和呼声越来越高。

2、兼并企业人员代管金的问题悬而未决。员工已经多次上访，但诉求尚未得到解决，虽暂时平静但仍存在很大的隐患。

1、普遍认为员工间人际关系简单，文化传承较好，员工、上下级之间和谐融洽。

2、员工日常工作较忙，参加活动机会少，希望公司在制度机制方面宽严相济。

3、员工待遇较低，影响员工积极性，希望通过激励机制有更多的改变提高。

4、工作环境过于紧张，对口职能部门审核程序复杂，存在同一事项重复工作的现象，加大了基层工作量，希望有关业务职能部门优化、简化工作流程。

5、加强企业文化建设宣传力度。

我部通过对检查和访谈中发现的问题进行梳理和分析，提出如下改进建议：

各企业要认真组织人力资源负责人及经办人员认真学习运业集团川富运集【20xx】93号文件及人力资源部相关制度，掌握法律法规相关要求，企业内部要组织对人力资源相关人员进行考试和考核，促进人力资源队伍管理水平提升。

各企业风险防范意识还相对淡薄，要加大对《劳动合同法》及运业集团《劳动合同管理办法》相关法律法规的学习，规避用工风险。各企业应建立和完善劳动合同台帐，规范填写日期、岗位、工作地点等信息、启用新版劳动合同进行签订，对本企业用工情况做到心中有数，有记录可查。特别是要规范公司化驾乘人员劳动合同签订、工资支付及购买社保，有效规避用工风险，以免给企业造成经济损失。

各企业要严格按照《员工考勤管理办法》有关规定，进一步加强考勤管理，各企业人力资源部门作为考勤管理部门应加强日常监管力度，在企业内不定期开展自查自纠，并对违纪行为进行相应的处罚。考勤管理人员应强化责任心，认真履职。

各企业要根据员工花名册建立员工档案台帐，编号档案目录，列明档案清单，并结合金蝶系统上线需求，做到员工档案信息与系统录入信息一致，准确无误。各企业要对照《员工档案管理办法》对员工档案进行查漏补缺，特别注意新入职员工须提供的离职证明、学历证明真实、有效。

各企业要根据培训需求制定详实的培训计划，扎实开展多种形式的培训工作，培训内容要接地气，杜绝流于形式，要按照《员工培训管理办法》的相关要求，整理归档培训资料，做到有计划、有落实、有评估。

针对此次人力资源工作检查中发现的问题，各企业要高度重视，对照运业集团人力资源相关制度和改进要求进行整改。运业集团人力资源部将进一步跟进整改落实情况，不定期对各企业人力资源管理工作进行复查，促进人力资源管理整体水平提升。

审计自查报告

企业人力资源自查报告

自己在工作中，通过学习相关文件和上级领导讲话，切实认识到了提高个人素质、强化工作作风，必将为今后纠风工作再上新水平、再创新成绩起到至关重要的作用。下面请参考企业人力资源自查报告！

20xx年人力资源管理工作取得了不少进展，在公司领导及企管科科长的带领下，较好的完成了各月正常开展以及临时安排的工作，但是在工作过程中也存在不少需要进一步加强及改进的方面。

一、工作的计划性需要进一步加强。

因为人力资源管理人员较少，工作内容由人事、薪酬、培训、社保、劳保管理及企管科内业资料管理等方面工作，同时因公司人员短缺时候经常组织科室人员参加义务劳动或者是值班，导致经常一天内有很多工作需要及时完成，甚至新疆公司可能同一天安排几天需要同时完成的事情。因此，刚开始工作计划性不好，同时没有及时记录的习惯，导致偶尔出现新疆公司、公司领导、科长安排的临时工作没有及时完成，工作完成没有计划性，导致工作比较繁忙但无法按时完成任务，甚至出现了四次科长不及时提醒就没有及时汇报的事情。

整改措施：通过总结经验，发现必须及时登记好领导安排的工作才能按时完成任务。现在我每天早上开调度会提前十分钟到办公室查看自己的会议记录本，并及时登记好自己当天需要着重完成的工作任务，因临时事情没有完成不是务必当天完成的工作下班前在会议记录本上查看，并及时标记，第二天接着登记、完成。

二、工作认真、仔细程度需要加强。

在工作量比较大、任务比较多时，工作比较急躁，没有认真、仔细的审核自己做完的材料，偶尔出现低级错误，经常会在材料中出现错别字；因工作催促比较急时，没有考虑细节就总结结果并找领导汇报，偶尔出现面对领导的问题回答不上的尴尬局面，导致工作开展不顺利。

整改措施：所有资料在自己做完以后，进行电子版审核，审核以后及时打印出来，打印出来以后自己再进行全面阅读与修改后再在电子版上修改，然后打印，再审核后报送至科长处，没有经过纸质版阅读、修改的，不能直接传达至科长处，经过科长审核后需要报送公司领导、新疆公司及其他的部门，再行申报。

三、工作条理性需要进一步提高。

工作中因为急躁心态导致细节处理不够到位，工作条理性不够清晰，资料拜访比较凌乱。

整改措施：加强工作中的.细节处理，增加一些档案盒，标注清楚资料类别名称，确定后的材料及时归档管理。

四、学习的积极性要加强。

因今年工作比较多，开展过程中经验不足，导致个人心态有时会受影响，因此下班后没有经常开展自我充电、学习，个人业务技能知识现已经出现有所短缺的情况。

整改措施：不断总结工作经验，提高工作效率，在工作之余多拿时间开展自我学习，明年计划学习中级经济师考试内容，争取参加并通过中级经济师考试。

五、处理人事关系、沟通能力需要加强。

因为工作中接触的人员不同，人员素质也参差不齐，处理交际关系时不能很好的根据个人不同而采取不通的交际方式，特别是在和职工沟通时偶尔会因为工作忙碌而忽视个人接受能力与理解能力，导致为职工处理事情时事倍功半，甚至出现事情解决不彻底的情况出现。

整改措施：不断的总结经验，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考虑职工的理解与接受能力而开展工作，争取实现事半功倍的效果。

六、工作注重安排，跟踪落实程度需要提升。

因为工作需要处理的事情较多，经常安排的工作都是经过几天后再收集结果，但是因为有其他事情处理偶尔遗忘跟踪落实，没有及时收集工作安排后的结果。

整改措施：以后工作加强记录，每天翻阅记录本，查看是否存在没有落实、跟踪的事情，及时处理并向领导汇报，确保事情处理的完整性。

审计自查报告

根据《省法制办关于开展全省行政执法和行政执法队伍建设监督检查的通知》的要求，我局结合文件的精神，认真按照审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高。

一是加强对依法行政工作的组织领导。专门成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，杨芬芳、薛超为成员的依法行政领导小组，负责对全局依法行政工作进行规划、指导，对审计执法过错进行确认和追究。并设立了领导小组办公室，具体负责依法行政资料复核、整理等日常工作。

二是加强审计计划管理。每年年初，我们都根据市委市政府、上级审计机关及组织部门的要求，制定年度审计工作计划，对审计对象、审计内容、审计重点等作出明确规定。对每个审计项目，我们都事先进行审前调查，根据调查结果，编制审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工做出具体规定，保证审计工作高效、顺畅地完成。

三是实行审前公示等审务公开制度。在审计进点时，在被审计单位醒目位置张贴审计内容公示书，将审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监督举报电话予以公开。

我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照《中华人民共和国审计法》及有关法律法规的规定作出处理或处罚。对每项审计我们都严格按照审计法及审计署制定的各项审计规范要求的程序实施。同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计纪律反馈、审计质量责任追究等为主线的一系列内部控制制度，安排3名分管领导对审计业务工作进行全面考核和监控，确保各项审计工作程序合法、文书规范。

对每个审计项目，我们都要求由专人在项目结束后及时进行审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计项目的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱求。

我们还采取邀请专家授课、外出学习、业务骨干经验交流等形式，组织审计人员进行审计技能和法规知识培训，提高审计人员依法行政的能力。

一是按时完成行政执法主体、依据梳理工作。按照市政府的统一部署，我们结合本单位的'职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的"三定"规定，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项具体行政执法职权及其依据的条款认真地进行分类编排。

二是建立审计执法考核与责任追究制度。按照《审计法》和《审计法审计质量控制暂行办法》的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和办法等进行了详细地规定。并出台了审计业务考核办法，规定从文书质量、查出力度等几个方面对审计项目进行考核，考核结果落实到人，并且每季度在局内部通报一次考核结果，同时将考核结果与年终评优和奖惩挂钩。

一是我局今年没有制定出台有关规范性文件，也未擅自设定行政审批。

二是我局没有行政许可项目。

三是我局在审计处理处罚时，所依据审计法律法规没有涉及到自由裁量权情况。

四是我局作出审计处理处罚决定时，都在审计决定书中明确告知被审计单位不服审计决定的可以采取行政复议或行政诉讼等途径。到目前为止，我局未发生被审计单位提出行政复议和行政诉讼的情况。

本年度，我园严格遵守区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准，各项收费项目符合规定，经区物价局、区教育局审核通过。现将展宏幼儿园xx年财务管理自查情况报告如下：

1、幼儿园配有财务办公室，配有专(兼职)财务人员1人。

2、园长经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报，及时调整财务支出。

3、财务人员能做到当天发生的业务，当天登记入账，现金和银行存款日记帐做到日清日结。

严格执行收费管理制度。公开收费项目，公开收费标准，接受教师及家长的监督，统一收费项目，统一收费标准，统一使用财政部门印制的收费(收款)票据。经过我园自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象，我园有完善的经费管理制度，真正做到了专款专用。

幼儿园领导审批制度明确，从事幼儿园财务管理的记账人员和审批人员、财务保管人员的职责权限明确，做到了相互分离、相互制约、相互监督。

1、根据幼儿园工作计划，通盘考虑，全面管理，合理使用有限资金，集中力量，加大教育教学、教育科研的投入。各项收入做到心中有数，坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余”。

2、制定了健全的资产管理制度，严格资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序。所有资产全部按要求建档建册，用卡片进行登记，款物相符，登记准确无误，没有造成资产流失。

1、春季学期：幼儿入园数共20人，学杂费总收：26000元。总支：xx元。结余：xx元。

2、秋季学期：幼儿入园数共42人，学杂费总收：54600元。总支：xx元。结余：xx元。

此次自检自查工作中得到主管部门的高度重视，今年我园继续遵照区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准进行收费，严守财经制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办成一流的幼儿园，让领导放心、幼儿开心、家长满意的幼儿园。

审计自查报告

根据xx集团公司《关于开展20xx年度薪酬制度执行情况专项审计的通知》精神，我厂高度重视，由人力资源科牵头本着真实、完整的原则填制统计报表，对上年度薪酬发放情况进行了认真的总结和梳理并进行了认真自查，现将自查情况汇报如下：

1.岗位效益工资按集团20xx年《岗位效益工资制度》和20xx年《关于工资和奖金管理办法》规定，全厂员工岗位工资计算以集团薪改岗位工资为标准，以上月出勤为考核依据，病事假按规定年限和相应比率兑现岗位工资；工龄津贴按《关于调增员工工龄津贴标准的通知(2010221号)》规定不同工龄段计算。

20xx年度我厂共计审批各项薪酬基金xx万元，其中工资审批发放xx万元（其中:厂领导及机关管理人员xx万元，地面生产人员xx万元，后勤服务人员xx万元）。

绩效考核分配的内容构成。同时，把月度考评会的考评结果与工资、绩效奖及超利分成奖进行挂钩。通过实施，我厂的绩效考评体系起到了激发广大员工的工作积极性和创造性，树立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠贡献”的理念，促进了厂经济效益的稳步提高和持续健康发展的作用。考核的过程每月由经营管理科将厂综合绩效考核打分表下发厂级领导及各相关部门，在每月10日前回收下发的绩效考核打分表，根据回收的打分表，按表统计，进行汇总，组织召开厂综合绩效考评会并进行通报，考核结果报人力资源科，并且将考核结果在xx网页上公示，人力资源科按绩效考核结果分配奖金，各车间（科室）按照对员工绩效考核办法，对内进行二次分配，分配结果在公开栏进行公开，接受员工的监督。金能分厂实行总额切块，由分厂内部实行考核分配，从总体上维护两厂职工收入的均衡。并且继续加大分配收入向一线倾斜，体现出一线职工的辛劳和责任。奖金审批发放xx万元（其中：厂领导及机关管理人员xx元，地面生产人员xx万元，后勤服务人员xx万元）。

3.厂设立“实施精品战略，提高产品产率”奖励基金，由经营管理科负责修订，由厂下发了“关于继续设立精品战略奖励基金的通知”xxxx[20xx]52号文件，依照此文件中考核细则每月由经营管理科将精品战略考核打分表下发各相关部门，在每月10日前回收下发的精品战略打分表，根据回收的打分表，按表统计，进行汇总，组织召开精品战略考评会并进行通报，考核结果上报人力资源科，由人力资源科按精品战略考核结果分配到考核工资中。

4.建立健全安全、质量标准化管理考核体系。

为充分发挥安全奖、安全风险抵押金及质量标准化奖的作用，真正激励和约束全体员工在安全生产及质量标准化的日常行为，达到安全生产“零事故”的目标，厂制定了《安全奖惩办法（试行）》（xx厂[20xx]15号文）、《全员安全生产风险抵押金实施细则》及《安全质量标准化管理考核办法及实施细则（试行）》（xx厂[20xx]104号文）。同时，为了进一步达到过程与结果的统一，厂安全管理科、生产技术科、机电管理科每月对安全生产、质量标准化进行检查与考核，考核结果作为发放安全奖、全员安全风险抵押金及质量标准奖的依据。

5.工资奖金在各部门及各类人员分配情况。

为了体现各单位在工作责任、劳动强度、作业环境、技术复杂程度上的差异，厂制定了各单位不同的分配系数。分配系数只在发放各类奖金、考核工资时使用。其中：

1、洗选车间、分厂洗煤车间的系数为1.40；

2、检修车间1.35；

3、分厂储煤车间1.33；

4、储运车间、压滤车间、分厂储运车间1.30；

5、煤质科、分厂煤质科1.25；

6、调度室、分厂调度室1.20；

7、运输队、安全管理科、机电管理科、生产技术科、经营管理科、1.10；

9、物业公司（冬季）1.0物业公司（夏季）0.9；

10、离退休办0.9。

所有审批和发放程序符合规定，没有超标准和扩大范围、截留等现象。

我厂领导班子成员严格按任职月份执行薪酬，由集团公司按年薪管理制度要求系数和考核结果兑现年薪，工资部分正职按集团公司规定每月xx元执行，年兑现10万元，副职按每月xx元执行，年兑现x万元；全员安全风险按xx集发[20xx]243号文件规定标准执行，无超标现象；其它奖金集团公司规定厂领导可以参与分配的或者集团公司人力资源部薪酬处带标准审批的，按标准规定执行，年终集团公司表彰个人先进的与集团其他有规定的，按规定执行。