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案件防控工作汇报
为加强案件防控长效机制建设,进一步提升内控和案防制度执行力,根据莆田农商银行2012案件防控工作(视频)会议精神,结合我支行实际,特制定本实施方案:
一、指导思想。
在总行党委的统一领导下,坚持“预防为主、标本兼治”的原则,以制度执行力为核心入手,一手抓业务发展,一手抓案件防控,建立健全严密有效的内部防体系,进一步强化风险管理和内控执行力,扎实推进案件防控长效机制建设,全面提升经营管理水平,促进我行各项业稳健、持续、快速发展。
今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容,与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合,一起部署,一起落实,一起检查,一起考核,着力促进全辖制度执行力全面增强,风险管理水平持续提高,有效防控各类案件的发生,实现案件防控工作的规化、制度化。
三、组织领导。
成员:林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。
领导小组下设办公室,挂靠城厢支行综合部,林慧彬兼任办公室主任,具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。
四、工作措施。
1、狠抓学习教育管理。各支行、分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性,把此项工作列入重要议事日程,切实加大员工学习和管理力度,除组织员工参加省联社、总行视频学习和业务培训外,规定每周一晚例行学习制度,集中学习总行的有关件精神,做好学习签到和记录,有序推进员工在专业知识、岗位职责、法律法规、案件防控、企业化等方面的学习,使学习和工作得到双向强化,不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。
2、开展风险防教育。紧紧围绕以案件防控为主线,加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育,其内容包括:案件治理与风险防控政策,规章制度和相关工作要求,内控管理基本制度规,主要业务流程操作风险及防控措施等,引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神,促进各岗位从业人员掌握风险控制要点,强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识,努力做到自重、自省、自警、自廉,增强主动防案件的内在动力,使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。
(二)明确重点,风险排查。
1、各支行、分理处要高度关注案件易发业务、易发岗位、易发环节这三个风险点的排查,对关键岗位人员和重点客户要做到心中有底,了解掌握关键岗位人员尤其是网点负责人的思想动态、庭情况及品行操守,严格规廉洁从业行为,形成良好的行为规和诚实信用的从业理念。
2、各支行、分理处要对柜台操作、贷款业务和重要岗位、重要环节,进行全面深入的风险排查;对大额资金、存单质押贷款、银行承兑汇票等易发案件业务,业务部门要按月检查。同时,要严格落实银企对账、反洗钱工作制度,密切关注资金趋紧可能导致的案件风险,加强对大额款项异常变动和跨行往来的滥测报告,发现题,及时整改,及时防和消除案发隐患。
3、根据总行的部署,要做好以下“五项”专项治理工作:一是开展员工及其配偶参与民间借贷等行为的专项排查;二是开展借、冒、假名贷款深度再排查工作;三是对内退人员的再次就业情况进行专项调查;四是组织对已核销、置换的员工配偶、亲属贷款的清理追索;五是继续抓好“小金库”的清理工作。
4、各支行要建立违规题台账,及时梳理记录信息,按照风险点分布、题集中度和题变化及整改情况等,定期评估风险状况,分析案防形势,增强案件防控工作的针对性和前瞻性。
(三)落实制度,强化管理。
1、严格落实岗位轮换和强制休假制度,对在同一岗位连续工作满3年的员工,要进行轮岗;符合亲属回避条件的,要进行交流。在保证工作正常开展的前提下,每年按一般员工的20—30%,管理岗不低于30%的比例,安排强制休假,并对其岗位工作进行检查、审计,及时排查风险隐患。
2、开展应急预案演练活动,今年要在辖内网点定期组织开展以防盗、防抢、防火等应急预案演练活动,要严格按照演练方案缜密组织,明确人员分工和岗位职责,做到能够遇事不惊、处事不乱,进一步增强员工安全防和消防防意识,提高对处置突发事件的应变能力。
3、各支行、分理处要建立风险点常态自查机制,加强对内控制度执行情况检查监督,定期或不定期对库存现金、贷款新规执行、自助设备管理、银企对账、重要凭证、柜员卡、印鉴管理、联行结算等重点业务进行检查,并加强网点一线临柜人员和要害岗位的管理,对重要的授权业务等设立专用记录簿,防止员工操作风险,并常抓不懈,确保案件防控措施落到处。
(四)持续督查,组织推动。
1、开展民主评议政风行风活动。按照总行和区政府的部署,扎实抓好民主评议政风行风活动,以营业窗口为重点,以客户满意为标准,持续全面推广“阳光信贷”、“优质服务”,落实明规服务各项制度规定,深入推进精品网点标准化建设,规和优化服务行为,提升服务质量和水平,着力解决群众关注的热点、难点题,营造风正气顺、人和业兴的发展环境。
2、开展岗位廉政合规风险排查活动。通过组织全体员工填写《莆田农商银行员工行为监督管理自查表》,全面掌握员工队伍状况,及时纠正行为偏差,进一步强化员工的日常行为规管理和监督。坚持从我做起,从现在做起,树立合规促发展、树正气的思想意识,着力防行业的各种不正之风,创造遵规守纪的良好环境,进一步提高全员合规意识。
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神,本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针,结合本行实际,特制订本年度案防工作计划。
一是预防为主,查防结合,确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生;
三是纠正行业不正之风,着力提升高效、清正廉洁的行业形象;
四是强化职能部门监督检查和内控管理力度,力争把风险隐患消灭于萌芽状态;
五是不断完善、健全制度建设,落实责任追究制度,尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化。
(一)各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查,并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录;并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收,在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
(二)各单位、职能部门季度案防工作计划。
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动;
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心,每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
(三)各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动;
3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作,每年开展不低于一次的“四高”评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度,负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施。
1、行总部成立“督查办”,根据全行工作计划、按月或按季度公布“任务交办单”,然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法,各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况,均被细化为每一分值,并按季度进行公布。
×年,在×银监分局的大力支持和帮助下,×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良好发展态势。下面,将×行的具体工作情况汇报如下:
×年初,×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作,并通过召开全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。目前,×行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到提高,确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育,筑牢思想防线。
思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作:
(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底,全行已有×余人、参加了集中培训,使员工的综合业务素质得到提高,为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。今年以来,×行开展各种警示教育×场次,组织全行员工观看《警示教育》短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力。
加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来,×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来,×行以内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。
四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处。
今年,×行提出“×”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。为此,我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,×行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行×万元以上对账率达100%。按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力,及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。截至×月末,我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。
(四)高度重视安全管理,做实安保工作。今年以来,×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持做到三个到位:
(一)监督措施要到位。×行提出,防范案件不能总当。
案件专项治理和防范工作汇报材料
根据文化部和省厅有关文件精神,从20xx年3月起,霍山县文化局组织有关人员,扎实有效地开展了网吧等互联网上网服务营业场所专项整治工作,规范了网吧经营秩序,初步扭转了网吧超时营业、接纳未成年人等违法经营现象,网吧的经营秩序有了根本好转。
一、加强领导、精心组织。
为加强对网吧整治工作的领导,保证网吧整治工作扎实有效的开展,霍山县成立了网吧专项整治工作领导小组,多次召开会议研究部署网吧整治工作,组织学习国务院《互联网上网服务营业场所管理条例》和六安市政府办公室转发六安市文化局等部门《关于开展网吧等互联网上网服务营业场所专项整治工作的通知》,分析网吧存在的主要问题,认清网吧问题的严重性和危害性。霍山县文化局对网吧专项整治工作进行了周密部署;起草制定了网吧专项整治工作方案,确定了网吧整治工作的重点,明确了网吧整治工作的目标,并上报县委、县政府以两办名义下发各有关职能部门和各有关乡镇执行。在整治过程中,主要领导多次参加整治小组会议,布署整治工作,领导多次带队深入网吧经营场所检查网吧经营活动,强调网吧整治工作不能走过场,要依法行政,查出的问题,该罚的罚,该停的停,该吊销《许可证》的吊证,确实规范网吧经营秩序。
二、广泛宣传、发动群众。
在网吧整治过程中,我局加大了网吧整治工作的宣传力度,在3月网吧整治初期就向各经营业主下发了《关于进一步行加强网吧管理工作的通知》,在电视上公布了举报电话,鼓励群众举报;播放了宣传标语,公告了《加强网吧管理工作的通知》;统一为网吧经营场所制做张贴了“未成年人不得入内”标识牌,提醒经营业主不得接纳未成年人,警诫未成年人不要进行网吧经营场所;多次召开了网吧经营业主会议。组织经营业主学习了国务院《互联网上网服务营业场所管理条例》、《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见》以及上级业务部门对网吧管理的有关通知精神,指出了网吧经营管理中存在的问题,提出了网吧规范经营的要求。
三、加强协调、形成合力。
向县政府建议成立了由县政府分管领导为组长的,有文化、公安、工商等职能部门和电信、移动等电信部门组成的网吧专项整治工作协调小组。召开了协调会议,并要求在整治工作中要互通情报,相互配合。5个月来,我局共接到群众举报12起,接到工商部门移交案件9件,公安部门互通的情况通报4起。我局通报给工商部门无证经营情况3起,通报给电信部门对停业整顿要求暂停接入服务函件5件。根据各部门的职责,我局对接纳未成年人和超时营业的网吧进行了查处,公安机关对涉及互联网信息安全、未实行实名上网的网吧进行了检查,工商部门取缔了无证经营的黑网吧,电信部门对停业整顿的网吧给予了暂停接入服务。
四、突出重点、严格执法。
这次专项整治工作把解决接纳未成年人、超时营业和无证经营等违法行为作为工作重点,从3月18日开始,采取不定期检查的方法,不间断地对全县网吧进行了检查,有时在早上5时,有时在晚上12时以后,有时在中午、下午下班之后、有时在周未,重点对接纳未成年人、超时营业、无证经营情况进行突击检查。共出动检查人员1258人次,检查网吧经营场所458家次,行政处罚18家次,其中:罚款13家次,停业整顿5家,处罚金额5000元。另外工商部门取缔无证经营网吧2家,是历年来网吧整治处罚力度最大的一次。
五、长效管理、巩固成果。
为巩固网吧专项整治工作成果,网吧专项整治工作中,我们在暂停审批新的网吧的同时,坚持一手抓整顿,一手抓提高的网吧整治工作方针,与网吧经营业主签订了经营管理责任状,配合共青团、学校等单位开展告别网吧学生联合签名活动,积极向财政部门要求在罚没款中解决一定的举报奖励经费,积极探索网吧长效管理机制。
六、存在的主要问题。
五个月的网吧整治工作,虽然取得了较好的成绩,到达了预期目标,但仍然存在一些问题,表现在:
1、网吧专项整治工作效果难于巩固,由于全县网吧经营业主法律法规素质不高,依法经营意识还有待进一步提高,加之受经济利益的诱惑,专项整治过后,网吧超时营业,接纳未成年人等违法经营现象有可能抬头。
2、少数网吧存在安全隐患,受场所制约,县城约有4家网吧安全出口通道窄小。有个别网吧楼梯私自安装推拉门,导致出口通道不畅,存在一定的安全隐患。
3、网吧卸载监控软件现象严重,根据省市文化部门的部署,去年,我县统一安装了网吧监控软件。网吧监控软件的安装,加强了我局对网吧经营活动的监督管理力度。个别网吧为逃避监管,私自卸载网吧监控软件,给网吧管理工作带来不便。
4、学校管理工作滞后,国务院规定禁止中小学生进入网吧,学生只能进入学校内部的微机房上网学习娱乐。而学校电脑等上网设备不够完备,不能满足广大学生的上网学习娱乐需要,导致部分学生走向网吧,沉迷于网络游戏。
规范网吧经营秩序,加强网吧管理,保护未成年人身心健康,是管理部门义不容辞的责任。我局将在今后的网吧管理工作中,进一步加强对网吧经营业主的培训,提高网吧经营业主依法经营意识。继续加大对网吧的监督管理力度,进一步规范网吧的经营秩序。积极配合学校和共青团组织,加强对学生的教育,使学生自觉远离网吧,保护未成年人的身心健康。巩固网吧专项整治工作成果,促进全县精神文明建设。
案件防范工作汇报
**银监分局:
我行根据的要求,积极组织,迅速落实,现将工作情况汇报如下:
一、迅速组织学习,特别是银行一线柜面员工,通过加强业务培训和风险意识教育,使每位员工都熟知电信诈骗的技俩和手法,同时强化职业道德教育,要求对每一汇款客户、办理的每一笔汇款业务均能履行善意提醒义务,以提高公民防骗拒骗能力。
二、免费为广大持卡客户开通短信提示服务,及时提醒客户账户变动情况,在营业厅或自助服务区对外公布唯一的客服电话,及时为客户解除困难和提供服务。
三、
充分利用led显示屏、标语、安全提示牌等形式加大宣传电信诈骗犯罪的手段和防范措施,提高群众对电信诈骗的识知度,增强群从自防意识,减少或避免上当受骗几率。
四、根据我行业务系统自身特点制度相关防范预案,积极配合公安机关,在案发时做到报警、司法查询、冻结账户、协助侦破案件、保护存款人利益的快速联动,达到减少或避免对存款人利益的损害。
二o一一年一月七日。
案件工作汇报
[摘要]汇报案件是检察机关一项经常性的业务工作。检察机关的专人审查、集体讨论、检察长决定的办案制度,决定了每一起案件都要经过多次的讨论研究。个人承办案件后往往要向业务科、检察长、检察委会汇报,而汇报案件是否客观、全面,所采取的汇报方式是否得当,均直接影响与会者的决定。因此汇报工作在一些重、特、大、疑点案件的办理中占有举足轻重的地位和作用。
案件汇报是检察实践中一项不可或缺的重要工作。汇报的种类和形式繁多,尤其对一些重大疑难案件的处理,个人承办后有向组长、科长、科室讨论中的汇报,有向检察委员会、上级业务部门,还有向人大、政法委的汇报等等不一而足,笔者认为在众多的汇报工作当中,惟有向检委会的汇报工作是最为规范的,制度化最为全面的,而且也是最为集中的一种讨论方式,锻炼承办人的逻辑思维、口才、法律素养,甚至是心理素质。因此,笔者结合所在检察院的检委会工作实践就近三年存在的问题,以及就案件汇报的规范化,阐述己见,以供参考。
一、笔者所在检察院近年来承办人向检委会作案件汇报中普遍存在的问题。
近三年笔者所在检察院检委会讨论案件590件805人,这个数字说明该院的承办人大多有过向检委会汇报案件的经历。近年来汇报中存在最多的问题有以下几点:一是重点模糊。反映是汇报过于冗长,没有紧紧围绕争议焦点进行。实践中有些承办人总是怕遗漏了重要内容,把卷宗能写上的内容全部写上,其实这是没有把握住案件核心,冲淡了汇报主题,不仅汇报的人吃力,听汇报的更是云里雾里。二是内容有缺失。反映在汇报人审查卷宗不够细致遗漏重要事实上。例如:李某某合同诈骗一案,在主观占有故意上有较大分歧,而承办人没有注意到,嫌疑人跑厂后未抓获之前,改头换面另外注册一家公司继续经营原厂产品,在送货、供货、收账等环节上用的还是原套人马,像这样有履行能力还不愿偿还的细节很重要,而汇报人因疏忽,影响检委会的决策。三是论理不深入。特别是此罪与彼罪有分歧的案件中,汇报人就事论事,简单地罗列事实和证据的多,紧紧围绕罪名的证明要求和相关争议罪名之间的区分标准阐述道理的少,未能抓住有限的时间有理有据地结合事实和法律两个方面深入阐明和论证自己的观点。四是观点不明确。反映在汇报人在介绍案件的分歧意见时,忽略或有意回避自己的倾向性观点和理由。特别是科室的分歧意见很大,一定要有自己的主流观点。不能觉得每个分歧意见或者其中一两种都有一定的理由。例如王某玩忽职守案中,科室讨论结果一致认为由检委会讨论决定。这种情况是汇报时没有自己的主流观点。五是层次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,汇报人没有清晰地介绍当事人之间的关系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使汇报显得杂乱无章,含糊不清,汇报内容主次不清。就会使与会者越听糊涂。而有的汇报人将文字不好说清楚的人物关系,用列表或者图表来代替,往往对汇报工作起到点睛的作用。
二、从报告入手提高汇报材料的质量。
(一)会前充分准备。
古人云:凡事预则立,不预则废。汇报人员在提交检委会讨论案件之前,应当做好充分的准备,从而避免会前准备工作不到位,应对案件讨论差等问题的出现。
一是充分熟悉案情。做过公诉人的同志都有过出庭的经历,如果承办人对案件和对涉嫌的罪名了如指掌,不管庭审上出现任何情况,都可以作到处乱不惊,游刃有余,牢牢把握庭上的主动权。汇报虽然不是庭审辩论,但面临众多委员的时候,每个人的思路不同,角度不同,问题的方向自然有所不同。如果临时翻卷或者张口结舌,都会留下不好的印象,一个案件的承办人应该细致到对每个证据每个情节烂熟于胸。二是精心准备。查阅法律,办案人员要仔细查找讨论案件可能适用的法律与司法解释,准备相关法律资料以备讨论时所需,并从法律视角和公正立场上准确地认定和判断事实,正确把握案件的第一道关口,形成自己独特的见解并为支撑自己的观点寻找坚实的事实依据和法律依据。例如:文某某重婚案件,涉及内容是法院界争议的一个焦点问题,即第一次登记婚和第二次事实婚,或第一次事实婚第二次登记婚的情况分别如何处理,承办人事先查阅了1994年的刑事审判参考类似案例,虽然该判例没有被笔者所在院采纳和使用,但这种思路和作法却为检委会作出客观、准确和全面的判断提供了较好的方向和素材。三是征询意见,加强沟通.对某些罪与非罪有较大争议的案件,或者在情节上把握不了的,办案人员可事先与法院、上级检察院等相关司法部门咨询,并在检委会上详细汇报咨询意见为检委会委员准确作出决策提供参考。例如,一起未成年人盗窃表亲十六万元即遂事后又被追回赃款的案件。该案事实没有问题,但在情节上如何评价,既能维护未成年人合法权益又能体现执法的公平公正方面,我们要考虑多个方面的因素:一方面十六万元是数额特别巨大要判处十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盗窃虽不是刑法严格意义上的近亲属也是其他亲属的范畴。而且财物在事后未造成实际的损失。情节上怎幺认定呢?承办人就此问题承办人咨询了多名法院的法官,法官答复这种情节一般会以缓刑处理,因此促使提出相对不起诉意见时,亦将法院处理类似案件的基本处理方式一并向检委会汇报。一方面支持了自己的观点,另一方面对案件情节有充分的准备,得到委员们的一致认可。
(二)检委会案件汇报个案的主要类型和汇报的侧重。
二是撤案(不诉)案件。该类案件包括:第一类拟作绝对不起诉决定的案件,即刑诉法第十五条规定的,情节显着轻微,危害不大,不认为是犯罪的6种情形,依法不追究刑事责任。实践中多是刑事责任年龄因素,14岁和16岁的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解释出台提高入罪条件,对于该类汇报材料,重点要体现显着轻微的情节方面,因为不是证据问题,在证据的摘抄方面可以适当从简。第二类是拟作相对不起诉决定的案件,即犯罪嫌疑人的行为已构成犯罪,但犯罪情节轻微依照新刑法规定不需要判处刑罚的。该类案件多是当事人之间就民事赔偿、化解矛盾等达到和解协议的交通肇事和故意伤害类犯罪。或亲友、同学、邻里、同事之间的纠纷引发的轻微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主观恶性较小的初犯、偶犯等等,对于该类事情清楚、证据确凿的案件,可把重心放在情节的介绍上来,证据作简单摘抄,也可以汇报时一笔带过,例如王某某故意伤害一案,在现场目击证人证实,嫌疑人用凳子打了被害人头部,其他三名证人及被害人对此情节有不同程度的印证,方向和内容完全一致。被害人的伤情结果是头部有八厘米外伤,经鉴定是外力重物所致,初步鉴定为轻伤,当事人双方对该鉴定结论均无异议,因此认定证据中有言词证据证实嫌疑人打击,有被害人陈述被伤经过,有伤情鉴定确实为嫌疑人打击的部位受伤,本案证据环环相扣,能形成一个客观、可信的证据体系和证明锁链。这样的汇报既简单又避免照本宣科的枯燥,还可锻炼总结证据能力,委员们听起来清晰、简洁、有力,达到较好的汇报效果。第三类是拟作存疑不起诉的案件,即证据不足,不符合起诉条件的案件。第四类是拟作撤销案件决定和自侦案件。
案件防范工作汇报精选_
在银行业务高速发展的背景下,日益激烈的行业竞争、客户对于银行网店的不满和期望,以及网店运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。为全面提升内部风险防控意识,提高综合竞争力,认真学习现代银行的风险管理经验,从稳健经营出发,从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步,通过不断加强银行内部管理和风险控制能力,逐步拓展新业务提高经济效益。
内部防线防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升,把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户的满意度。提高网点的营销服务能力和核心竞争力,乃至撬动全行内部安全意识,实现了工作目标的重中之重的工作来抓。作为内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确,为降低内部防控风险提供科学依据。
坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路,合理调整内部安全意识,提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件加强对基础网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件,加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设,各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核,对志向不利的要严肃追究责任,以确保内部风险控制的质量和效果,通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。
案件防范工作汇报
(讨论稿)。
为了认真贯彻落实省分行2012年案件风险分析工作会议精神,进一步强化管理,夯实基础,做好案件风险防控工作,有效遏制各类案件风险事件的发生,保障全行业务经营又好又快发展。现结合实际,特制定本工作意见。
一、总的指导思想:各行要进一步提高对当前严峻复杂的案防形势和全行案防工作极端重要性的认识,增强危机意识、忧患意识、把案件防控放在各项工作重中之重。坚持“突出重点、标本兼治、重在治本、预防为主”,着力提升案防工作的针对性有效性。重基础、健制度、抓预防、强执行,切实改变过去“重经营轻管理、重业务发展轻案件防控、重经济处罚轻纪律处罚、重处理一般人员轻处理管理干部、重事后处理轻事前预防”等错误现象,确保案件防控工作全面、扎实、有效地开展,促进全行依法合规经营和健康有效发展。
二、案防工作目标:按照省市分行党委总体部署,紧紧围绕业务经营,落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针,履行“一岗双责”,加强风险防范,有效堵塞漏洞,确保全行不发生大案、要案。通过全行努力,要实现“五个目标”。即:全行员工合规经营理念,遵章守纪意识和防控案件意识明显增强;规章制度进一步完善,员工执行力明显增强;各行领导班子和领导干部的管控力明显提升;遏制大要案件发生,降低案件发案率;提高案件成功堵截率和追赃率,实现省分行案防目标。
二、主要措施:为了使案件防控工作取得实效,各行要高度重视,抓住时机,以高度的政治责任感,从本单位抓起,从自我做起,把案件风险防控工作抓好、抓实,抓出成效。
2建设和反腐倡廉建设的全过程。四是加强警示教育。市、县两级行都要制订具体方案,年内分期分批组织本行干部员工赴本地警示教育基地或盐城监狱接受教育、吸取教训,常敲警钟,常抓不懈。
3置、采购等发案部位集中的贿赂案件风险;八是高度重视农户贷款循环借贷,帮助客户掩盖贷款风险、冒名贷款、多人承贷一人使用、冒名开立惠农信用卡并用透支款项和小额农贷循环借贷等风险;各行要切实改进员工行为排查手段,综合运用日常管理、家访、走访有关单位、审计检查、系统监测等途径,提高排查发现问题的能力和效果。对排查中发现的问题,要及时处置和化解风险。
4程,实施风险限额管理,完善风险点跟踪评估制度。推进安全控制体系建设,加快电子银行身份认证体系的创新与应用,建立多层次身份认证体系,严防虚假注册和虚假交易行为。加强自助设备巡检、巡查和后台实时监控,切实保障营业场所及自助机具安全,提高自助设备自防能力。严把客户准入关,深入落实转账电话客户和电子商务、银行卡特约商户的准入机制。各行要组织开展一次银行卡、电子银行业务检查,重点检查申请、注册、领用、激活等环节的真实性情况,努力防止虚假发卡、员工代办、代管客户银行卡和网上银行证书、私自开通网上银行,以及内外部人员与特约商户串通虚假消费套现等问题。三是重视“三农”和县域业务风险。围绕客户信息、可疑交易、贷款质量等方面,不断充实完善预警指标体系,加强风险控制。各行组织一次农户贷款对账检查,及时发现和防止农户贷款多贷一用、改变资金用途以及员工挪用农户贷款等问题。四是加强营业网点及金库安全保卫工作。加强基层安防队伍建设,所有营业单位要按要求配备大堂保安,确保营业期间无人脱岗。进一步加强对金库、办公楼、营业场所监控、门禁、报警系统的监督、指导和管理工作,加大对设施设备的日常检查和维护保养,确保安全设施发挥最大安全保障作用。各行以县支行为单位开展一次全面安全检查,重点检查金库及基层营业网点安全达标情况。要把案件风险排查和员工行为排查作为日常经营管理的重要内容,实现常态化、机制化。各行要认真梳理排查发现的问题和薄弱环节,切实做到整改措施、责任、时限和预案“四到位”。
(四)加强内部基础管理,增强业务管理制度执行力。各行要按照“防微杜渐”要求,切实增强防范意识,加强各系统、各环节、各项业务工作的过程控制,明确各级职能部门和管理人员在内控各个环节中的职责,确保各项风险管控措施落实到位,加大各项业务管理规章制度执行力。当前,各行须重点夯实三个管理基础:即夯实信用风险管理基础。
5认真落实信贷“三查”要求,严格防范信用风险,深化开展信贷“八查八防”工作。夯实运营风险管理基础。加强对单位账户开立、印鉴卡保管、大额转账、承兑贴现、对账等环节过程风险控制。落实票据查询查复制度和鉴别要求,进一步提高识别、堵截能力。加强自助设备现金管理,认真执行双人加钞清机的规定,严防“一手清”。夯实安全保卫风险管理基础。重点加强营业场所、办公楼和其他要害部位的安全保卫工作以及值守、押运、营业期间、节假日的安全防范,发现异常情况要及时反映,防患于未然。要充分利用会计监控系统、视频监控系统、内控管理系统、对账系统、信贷管理系统、计算机审计系统等现有平台,构建覆盖各个内控关键环节的风险预警和监控技术体系,协调业务部门改进风险提示和跟踪管理,依托科技支撑,加大现场和非现场监控力度,提升风险防范水平。各业务主管部门要切实履行部门尽职监督要求,有计划、有重点地开展尽职监督管理工作,对带有普遍性、代表性的问题及业务操作中“常见病”、“多发病”,深入检查,提出要求,整改到位。
6主题,选取本行发生的实际案例和突出问题隐患开展讨论。通过大讨论,深刻剖析各种违法违规行为的危害性,在全行倡导合规做事的良好风气,筑牢思想防线。第四,要坚持以人为本。努力解决员工特别是基层一线员工薪酬标准、工作环境、职业生涯发展等员工关心的问题,在全行形成更加有效的员工诉求表达机制、利益协调机制和权益保障机制,激发员工爱岗敬业的积极性。
7关调查案件。同时要高度重视并认真做好舆情控制,案情发生后要制定舆情应对措施,严肃工作纪律,注意做好相关客户的引导解释工作,努力控制和消除负面影响。
8与风险防范之间的关系、长远发展和短期效益的关系,消除因不合理的考核办法而带来的人为隐患。六是完善全员行为管理监督机制,畅通社会监督渠道,向广大客户和社会各界公开举报电话,拓宽案件线索来源,争取早期干预、及时处置。建立与监管、人事、风险、合规、纪检监察等部门的案件信息共享和工作联动机制,发挥各种力量,共同实现案件防控工作目标。七是认真落实《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》,以案件防控考核评价为统领,强化案件防范机制建设。银监部门今年从案件防控工作组织、处置工作质量、内控管理工作力度、内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面,对各行案件防控工作情况进行评价,上级行也将评价结果纳入党风廉政建设责任制考核范围与绩效分配、评先评优挂钩。各行要对照办法,组织自查,确保各项案防工作措施落到实处。八是建立案件查处后评价机制。市分行将对案件查报、责任追究情况进行检查,重点检查各行对案件和违规违纪问题,是否按照规定给予责任追究,处分程序是否合法,处理结果是否落实。对处理不到位、程序缺失的,及时予以纠正,并严肃追究相关人员责任。今后凡是上级行层面组织实施的各类检查项目,由上级行主办部门直接下发整改意见书,直接提出责任人处理、处罚建议,同时对照每一类违规问题的性质、程度,进一步明确具体纠正意见、处罚建议、积分管理意见、风险连带责任意见,实施整改工作清单式管理。九是认真执行《监察建议书》制度。对查处的典型案件、检查发现的问题,要认真分析,查找制度、管理、流程中存在的问题,提出完善制度的建议,通过《监察建议书》发送到相关部门进行督办,并对整改情况进行跟踪,提高案防工作水平。十是做好案件舆情控制。各行要加强舆情环境的监测、引导工作,加强与有关网络媒体、平面媒体的沟通,及时掌握和有效控制负面报道产生的不利影响,防范可能出现的声誉风险,从而为全行业务经营创造良好的舆论环境。
三、加强组织领导,确保案件防控工作取得实效。
一是各行党委加强领导,将案件防控作为第一责任。各行党委要强化各行领导案件防控第一责任人的责任,细化落实案件防控行长负责制和领导班子成员“一岗双责”制度。各行领导特别是一把手,要始终保持“对事业负责,对员工负责,对自己负责”的责任感和使命感,树立“合规创造价值、违规就是风险、安全就是效益”的理念,高度重视案防工作,加大内控管理力度,切实做好守土有责,保一方平安。
二是明确部门职责分工,落实案件防控责任。案防工作是全行性的工作,各部门、各业务条线要严格履行案防工作职责,形成职责分明、各司其职的案件综合治理格局。各业务部门是本业务条线案防工作的直接责任部门,负责制定完善本业务条线的案防制度,加强对业务经营风险点和案件多发易发部位的有效监管,特别是对监督检查发现的带有倾向性、苗头性的问题,要深入分析,从中总结案件发生的规律和特点,及时提出防范对策。监察部门和安全保卫部门要按照分工,切实履行相关案件治理职责,牵头做好全行案件综合治理和查处工作;同时,监察部门要对案防制度落实情况进行监督检查,对因履责不到位形成案件的单位和个人给予责任追究。内控合规部门要以内部控制体系建设为主线,统筹全行业务检查,从事前、事中、事后推动案件防控工作。要以案件风险为导向,加大审计监督力度,深入揭示案件风险隐患。
三是构建联席会议制度,形成案件防控合力。各行要建立案件防控联席会议制度,形成案防合力。联席会议由综合管理部门组织,相关部门参加。各部门要主动通报、交流相关工作信息,实现案防工作信息共享。要依托联席会议分析近年来发生的典型案例,研究本行当前案防形势,并提出针对性的案防措施,群策群力做好案件防控工作。
10规定》,以惩防和预防腐败体系建设为龙头,明确职责和工作任务,建立与之相配套的指标考核办法和激励措施,按照“谁主管、谁负责,纵向到底、横向到边”的原则,全面落实案件防控责任制,层层签订案防责任书,做到案件防范人人有责。市分行本部各部门要及时记载省分行印制的《江苏省分行省、市分行本部部室惩防体系建设工作记事簿》,将各项措施纳入日常工作范围,作为常态化工作进行组织实施,实现前台业务条线、中台风险管理部门、后台监督检查部门相互配合、相互制衡,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案防工作机制。确保案件防控工作真正落到实处。
二〇一二年二月二十四日。
案件审理工作汇报
为贯彻2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会会议精神,认真学习省纪委案件审理室主任徐为臣同志、市纪委副书记张连峰同志、市纪委常委马荣同志的重要讲话,现将传达落实情况汇报如下:
(一)领导高度重视,迅速贯彻会议精神。
暨2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会之后,我委高度重视,专门组织召开了委领导班子及各处室参加的会议,传达了会议有关精神,认真学习了《全国纪检监察案件审理工作电视电话会议主要精神传达提纲》;委领导班子共同研究讨论了“一卷两办法”:《哈尔滨市纪委、监察局关于案件移送审理工作办法》、《哈尔滨市纪检监察机关案件审理质量评估检查办法》和违纪调查卷、违纪审理卷的模拟卷。委领导提出要统一思想,提高认识,高度重视纪检监察案件审理工作,要建立有效机制,形成主要领导亲自抓、分管领导全力抓的工作格局。
护党员和监察对象的合法权利;四是案件审理工作中要不断治本抓源头。同时,要充分认识查办案件工作面临的新形势,努力提高办案人员的案件处理能力。要清醒地认识到当前反腐败斗争的严峻形势,在纪检监察案件审理的各环节,密切留意执纪的敏感性、违纪手段的隐蔽性、案件调查的复杂性。通过培训、调研等学习形式,不断提高办案人员的法律、法规基础知识,培养坚持原则和实事求是的政治素养和灵活处理案件、解决实际问题的能力。
(三)更加注重案件审理工作的规范化建设。
我委领导班子结合工作实际,提出要求:建立规范的案件调查审理归档制度。要坚持实事求是的原则,切实做到案件质量标准化、案件审理程序化、审理工作制度化、文书归档规格化。认真履行审核把关我们经手的各种违纪案件,坚持以事实为依据、以法纪为准绳,把出发点和落脚点定位在保障和提高案件质量上。按照市纪委“一卷两办法”的具体规范,在案件调查终结后,经委领导批准,及时将案件检查过程中形成的案件材料整理成卷,归档留存,使案卷内容符合市纪委规范要求。
案件管理工作汇报
等办公设备,共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境,利于工作水平、管理水平和服务水平的提高,有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调,形成办案合力。
案人才备案库,加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组,小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成,案管人员灵活调度,负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足,当地办案人员容易受人情因素干扰问题;另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案,能够在实践中加强学习,不断提高办案水平,有效地促进了基层办案。
2、抓跟踪督办,加快办案进度。一是建章立制。我们于05年制定了《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》,明确了督办案件的范围、时限以及其他相关事项。二是强化对县区案件的督办。案管人员根据市纪委常委会研究的意见,对县区查办的需要上报结果和具有一定影响的案件,定期跟踪督办,并及时要求反馈案件查处的进展情况。首先,不定期地组织有关人员对基层纪委自办案件的查处情况进行抽查,防止重查轻处的现象发生。其次,每双月20日召开一次例会,由各县区纪委汇报案件查办案件的情况,帮助解决基层办案工作中存在的问题,保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件,纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公,找出症结,帮助解决办案中遇到的困难。
3、抓监督检查,落实办案成效。市纪委制定了《考核奖惩办法》、《县区案件管理考核暂行办法》以及《关于建立案件管理工作几项制度的通知》,明确办案目标。每季度对委局有关室和各县区纪委查案任务完成情况进行检查,年终进行考评,对查案工作成绩突出的单位和个人,给予精神和物质奖励;对有案不查、查而不处的,视情追究有关领导和直接责任人的责任。此外,我们还确定了备案登记制。即:检查室对所调查的案件,一经查否,立即交案管人员备案登记,主要将案件当事人姓名、反映的问题、案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的,案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格;案件的查办结果不能让上访人满意的,案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查,案管员随时进行跟踪督办,有效地避免了举报人的重复上访,维护了社会稳定。
案件防范工作汇报精选_
2011年营业室进一步加大内控外防的工作力度,查找内部管理中存在的薄弱环节,强化责任意识,杜绝隐患漏洞,加强对员工的业务培训和案防教育,增强员工的风险防范意识,引导广大员工树立良好的道德风尚和职业操守,自觉地规范从业行为,不断提高风险防范水平。对运行管理部下发的2010年风险事件进行了认真分析,找出问题产生的原因,针对问题采取相应措施,消除案件事故苗头,将各岗位自查自纠工作纳入日常管理内容,不断提高业务素质和内控水平及外防能力,保证了各项业务健康发展。现将案件防范工作汇报如下:
一、基本情况。
(一)加大对员工的案防教育力度。一季度,针对两节期间案件易发,治安形势严峻的现状,营业室组织员工认真学习分析各类案件通报及制度规定,明确各岗位履职规范和禁止性规定。
控体系,起到风险防范的作用,有效控制操作风险的发生。
(三)强化事中控制,加大日常工作中检查监督力度,充分发挥大堂值班经理、网点负责人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求,及时传达、认真落实行里的内控案防工作要求,督促大堂值班经理认真行使网点管理事权,在日常监督检查的基础上,重点加强对业务操作的监控检查,网点差错较上年同期大幅下降,核算质量明显提高。
(四)落实案件防范目标责任制,确保责任到位。与员工签订了2011年营业网点员工安全目标责任书,使案防责任落实到每位员工和每个岗位。
(五)做好2010年版银行票据凭证使用的培训工作。一是组织柜员学习2010版票据凭证的相关规定和全行关于召开2010版银行票据凭证使用有关问题会议的紧急通知中的讲话;二是由大堂值班经理对新版票据的特征和防伪要点进行了讲解;三是对银行汇票、银行承兑汇票的解付、委托等环节的操作流程的前后进行对比学习,通过学习使柜员掌握票据的风险点,为有效防范票据风险打下了基础。
二、存在的问题。
(一)钱箱封包交接管理不规范。网点“重要物品运送单”存在漏接收人签字现象。
延业务处理效率同时造成逆向操作。
(三)个别柜员日终未通过交易实时查询打印机内登记簿与空白重要凭证实物进行核对。
三、下一步工作措施。
三、引以为戒,树立正确的内部控制与案件防范观念,有效防范各类风险。二是强化对账户开立、网银注册等环节的管理,严格执行相关的制度规定,从账户开立、网银注册等业务源头把好关,防止由此产生的风险。三是继续做好违规积分实施细则的学习,提高员工对违规积分工作的认识,把违规积分作为检验自身业务素质的重要依据,通过认识的提高带动素质的提高。
实面貌,减少业务纠纷,同时,建议支行对网点和个人的考核也应分主客观因素而区别对待,提高柜员合规办理业务的自觉性。
(三)加强重要物品管理,严格按照规定进行库箱、封包的保管、接收,规范签章。
(四)由现场管理人员加强日终监督,做好检查督促工作,严格按规定进行日终凭证的清点核对,做到账实相符。
(五)继续做好员工思想行为动态的排查工作,积极关注本部门员工是否有赌博、经商办企业的迹象,重点关注有不良行为员工的思想动态,及时发现苗头性和倾向性的问题,做到早发现、早提醒、早防范。
案件防范工作汇报精选_
**银监分局:
我行根据的要求,积极组织,迅速落实,现将工作情况汇报如下:
迅速组织学习,特别是银行一线柜面员工,通过加强业务培训和风险意识教育,使每位员工都熟知电信诈骗的技俩和手法,同时强化职业道德教育,要求对每一汇款客户、办理的每一笔汇款业务均能履行善意提醒义务,以提高公民防骗拒骗能力。
二、免费为广大持卡客户开通短信提示服务,及时提醒客户账户变动情况,在营业厅或自助服务区对外公布唯一的客服电话,及时为客户解除困难和提供服务。
三、充分利用led显示屏、标语、安全提示牌等形式加大宣传电信诈骗犯罪的手段和防范措施,提高群众对电信诈骗的识知度,增强群从自防意识,减少或避免上当受骗几率。
四、根据我行业务系统自身特点制度相关防范预案,积极配合公安机关,在案发时做到报警、司法查询、冻结账户、协助侦破案件、保护存款人利益的快速联动,达到减少或避免对存款人利益的损害。
二o一一年一月七日。
乡镇纪委案件工作汇报
今年以来,在县纪委和镇党委的领导下,我镇纪委紧紧围绕三项工作格局,始终把查案作为开展反腐倡廉的重要手段,按照“二十字”方针要求,认真查处各类违纪案件,党纪处分3人,其中2人为党内警告处分,1人留党察看2年处分。通过查案,有效促进了全镇党风廉政建设,推动了党委政府各项工作的顺利开展,为我镇三个文明建设登台阶、上水平提供了坚强有力的纪律保障。现将今年来案件检查工作情况总结汇报如下:
一、围绕稳定,认真实施责任追究,严肃查处工作失职、渎职案件。
今年来,我镇纪委把维护稳定、促进发展,作为查案工作的出发点和立足点,作为促进社会和谐的切入点和着力点,做到紧盯不放、紧抓不松、紧查不拖。3月份,本镇健康村六组村民李某,在“两会”期间赴京上访,给首都北京的社会政治稳定造成不良影响,使地方党委政府的正常工作十分被动,在社会上产生了很大负面影响。对此,我镇纪委闻风而动,立即组成专案组进行认真调查。通过内查外调,最终查明该村分工负责李某信访稳定工作责任人(村党总支副书记姚某和村民调治保主任张某),因工作不细不实,疏于管理,监督不力,信息失灵,使李某因土地承包纠纷得逞顺利赴京上访。为追究责任,严肃党纪,以诫今后,经镇党委研究,决定分别给予这两位责任人党内警告处分,并对2名镇分工该村干部通报批评。
通过对李某赴京上访事件相关责任人的查处和适时通报,在全镇各级干部中产生了很大震动,使各级干部深刻理解了信访稳定与经济发展的关系,进一步增强了信访稳定责任意识,自觉抓实做好信访稳定工作的各项措施,认真落实全镇信访稳定工作责任制,有力地维护了社会大局稳定与经济社会的发展。
二、围绕执纪,积极加强部门协作,认真查处涉法案件。
查案是执纪为民的治标之举,案件线索,是查案的前提条件。为了深入挖掘案源,细排案件线索,不断加大查案力度,我镇除注重加强组织财务审计、受理信访、执法监察等方法排查案源外,同时还注重加强与工商、税务、公安等部门沟通协作,努力做到信息共享,优势互补,齐抓共管。阜中村党支部副书记吴某交通肇事,于2004年1月13日20时40分许,骑摩托车将陈洋镇利国村村民孟将(男,48岁,聋哑人)撞死,被县法院以交通肇事罪判处有期徒刑二年,缓刑二年六个月。年初,我镇纪委从公安部门获悉此情况后,便主动跟县法院取得联系,并复制相关证据材料,对照《中国共产党纪律处分条例》的规定,经报请县市纪委批准,最终给予吴某留党察看两年的处分。
目前,我镇纪委又从公安部门了解两个线索:一是花元村党员干部仇某因殴打与其经营同样农资的群众刘某,并致刘某轻伤,被公安部门给予其行政拘留7天的行政处罚,仇某对此不服,先后向县政府和法院提出行政复议和行政诉讼,均以失败告终,现在他又向市中院提起诉讼。我镇纪委已密切关注这一诉讼案件的判决结果,并将严格按规定对仇某进行批评教育和相应的处理;二是小沙村党员束某因对本村青年妇女耍流氓行为,被公安部门行政拘留5天。对此,我镇纪委已到公安部门复制了相关证据材料,并正在按规定进行处理。
三、围绕维权,主动深入基层调研,坚决查处侵害群众利益的案件。
今年以来,我镇执法监察工作在县纪委和镇党委、政府的正确领导下,坚持以“三个代表”重要思想和党的十六届三中、四中全会精神为指导,认真落实县会精神,紧紧围绕年初制定的工作目标,按照因地制宜、与时俱进、服务中心的原则,切实履行纪委监督职能,坚持常抓不懈、扎实工作,取得了较好的经济效益和社会效益。现将今年来开展执法监察工作的情况,简要总结汇报如下:
一、围绕中心,突出重点,认。
检察案件管理工作汇报
现将我市案件管理工作方面的有关情况作简要汇报。一、案件管理机构的设置情况。
等办公设备,共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境,利于工作水平、管理水平和服务水平的提高,有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调,形成办案合力。
案人才备案库,加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组,小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成,案管人员灵活调度,负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足,当地办案人员容易受人情因素干扰问题;另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案,能够在实践中加强学习,不断提高办案水平,有效地促进了基层办案。
发生。其次,每双月20日召开一次例会,由各县区纪委汇报案件查办案件的情况,帮助解决基层办案工作中存在的问题,保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件,纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公,找出症结,帮助解决办案中遇到的困难。
案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的,案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格;案件的查办结果不能让上访人满意的,案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查,案管员随时进行跟踪督办,有效地避免了举报人的重复上访,维护了社会稳定。
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局信访案件化解工作汇报
国土资源局领导非常重视信访工作,坚持“四个注重”想方设法有效化解信访案件。
一是注重“领导包案”。对群众上访案件,按照“归口办理、分级负责”的原则,实行领导班子包案制度,分管辖区领导负责本辖区的信访案件,重大信访案件由主要领导负责,并对信访案件逐宗建立台帐。
二是注重“因访制宜”。信访案件由包案领导牵头,召开协调会,听取上访人申诉,采取“四多、四心”工作法,即多沟通,政策贴心;多劝导,案情抚心;多变通,献出爱心;多帮扶,解困暖心;以便有效化解信访矛盾。
三是注重“督查回访”。由包案领导对正在办理的信访案件进行督查,及时了解案件办理进度,充分听取上访人的意见,做到上访人员思想稳定。
四是注重“思想疏导”。多渠道、全方位做好上访群众的疏导教育工作。凡能够解决的问题,立即着手解决,力求让群众满意;一时解决不了,特别是复杂的土地纠纷案件需要逐步解决的,向群众讲明原因,并做出承诺,让群众满意。
镇纪委查办案件工作汇报
推动全县纪检监察工作再上新台阶。
2007年6月查办党政纪案件是反腐倡廉工作的重要组成部分,是反腐败斗争的突破口和重要环节。近年来,我们在县委、县人民政府和上级纪检监察机关的正确领导下,以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导,坚持三项工作格局,把查办违纪案件作为工作重心,强化措施,加大力度,取得了初步成效。2001年以来,全县共受理信访举报153件,初查核实案件线索122件,立案118件125人,给予党政纪处分118件125人,其中党纪处分105件107人、政纪处分21件26人(双重处分8件8人),县纪委本级办案58件65人,乡镇纪委自办案件60件60人,查处乡科级领导干部21件26人,挽回经济损失90余万元。在乡镇纪委办案方面,2001年查办案件8件8人,6个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的50;2002年查办案件14件14人,9个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的75;2003年查办案件11件11人,8个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的67;2004年查办案件12件12人,9个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的81.8;2005年查办案件10件10人,8个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的72;2006年查办案件6件6人,6个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的54.5。通过办案,有力地推动了各项工作的顺利开展。源头治腐、廉洁自律、执法纠风和贯彻党风廉政建设责任制等工作都有了新起色。xxx县纪委监察局连续五年在全州纪检监察工作量化考评中,综合成绩名列前茅,2007年1月被评为全区纪检监察系统先进集体。
主要做法:
一、健全组织机构,保证乡镇办案工作顺利开展。
近年来,xxx县纪委结合本县实际,认真分析乡镇办案面临的形势和特点,找出薄弱环节,针对2000年前乡镇纪委“三无”情况,即:无健全机构、无办案人员、无办案经费等问题,我们采取了以下措施:
一是领导重视,健全乡镇纪委机构。2000年我们选拔了12名综合素质较高,财会、法律等专业毕业的大中专生,充实到各乡镇任纪检干事。2001年底乡镇党委换届时,各乡镇纪委均选举产生了三名纪委委员,其中:1名纪委书记,2名纪委委员(兼),并有1名专职纪检干事。在专职纪检干部发挥专门作用的同时,兼职纪检委员也积极发挥纪检干部的作用,参加案件的调查和审理工作。2006年乡镇党委换届时,增加了乡镇纪委委员的职数,每个乡镇配置纪委委员3到5人。进一步调整优化了乡镇纪委书记年龄结构和文化结构,使一批35岁左右年富力强的中青年干部进入了乡镇纪委领导班子。目前,全县乡镇纪委班子中具有本科、大专以上学历的占到81%。二是统一思想,牢固树立起服务“第一要务”和群众利益无小事的观念。近几年通过召开乡镇纪委书记例会和有关专题会议,县纪委领导都着重强调乡镇纪委办案工作的重要性,使乡镇纪委书记对查办案件工作有充分的认识,调动了各乡镇纪委办案工作的积极性。
三是保证办案经费到位。在县纪委努力下,各乡镇的党政领导都能从反腐倡廉工作的大局出发,从人力、物力和财力等方面支持案件查办工作,从经济方面保证了查办案件工作的顺利开展。
定的物质奖励,提高了乡镇纪委办案的积极性。
三、
采取多种措施加强业务培训,提高乡镇办案人员整体水平。
近年来,xxx县狠抓乡镇纪检监察干部培训工作,通过举办业务培训班、召开纪检监察案件质量评查会、选送乡镇纪检监察干部到中央、巴州参加培训和到其他地区参观考察等方式开展人员培训,提高了乡镇纪检监察干部的办案水平。一是通过每年举办两期乡镇纪委书记、纪检干事业务培训班,就案件调查、案件审理、案例分析、刑事侦查、财务审计等相关业务知识进行专题授课,从而提高了乡镇纪检监察干部办案的理论水平。二是通过每年召开县乡两级案件质量评查会,采取以会代培的方式,由县纪委针对案件评查出来的问题进行讲解,参与评查的各乡镇纪委进行交流发言,使不会办案的同志学会了办案,办案水平低的同志提高了办案质量水平。三是通过将乡镇纪检监察干部送到中纪委、巴州纪委参加培训以及组织乡镇纪检监察干部到部分县市考察学习,使纪检干部学到了其他地区的办案先进经验,开阔了乡镇纪检监察干部工作的视野。
四、合理运用办案手段,扩大乡镇办案成果。
一是拓宽案源,有重点地查办违纪违法案件。通过从检察、审计、财政、信访等不同渠道发现案源和收集线索,重点把掌管钱、物审批权的村党支部书记、村委会主任及会计、出纳等重点人物和土地承包、农民负担、集体资金收支、工程建设等重点领域以及与老百姓直接接触,有着重大关系的乡镇重点站所负责人确定为主要调查对象开展查办案件工作。
二是聘请专业人员协助办案,提高工作效率。例如:2002年,群巴克镇纪委聘请了一名退休的注册审计师,参与对各村财务审计工作,结果发现3起较复杂的经济违纪案件,其中:2件案件得以快速高效的办结,1件案件移交司法机关追究了刑事责任。大道南乡纪委借鉴群巴克镇纪委办案经验,2002年聘请了退休的原财政局局长参与到经济案件的调查核实中,实现了大道南乡纪委自办案件零的突破。
三是强化指导和督办,缩短办案周期。如:2003年,阳霞镇纪委办理的一起非法转让土地案件和大道南乡纪委办理的党员干部违反计划生育政策超生案件,在县纪委领导的督促指导下,一周内迅速办结,并保证了案件质量。2006年县塔尔拉克乡纪委接到群众举报,反映该乡塔尔拉克村村委会主任热某有违纪行为,乡纪委及时将线索情况向县纪委进行了汇报,由于该乡纪委办案经验不足,县纪委派出专人进行现场指导,顺利办结了这起案件。热某任职期间违反民主集中制原则擅自决定以3000元价格出卖集体资产棉杆还田机,收入不上帐直接进行坐支使用;将本村的一台推土机与个体老板的一台旧推土机调换;挪用集体资金7000元归个人使用,受到党内严重警告处分。
四是难度较大案件,县纪委直接办理。2006年6月,县纪委根据群众举报,铁热克巴扎乡巴什阔玉克村村委会主任力某存在严重违纪问题。鉴于力某在该乡久居,树大根深,并同该乡领导干部关系比较贴近,乡纪委查处该案有难度等情况,县纪委直接立案查处。力某因利用职务上的便利,将国家、集体财物总额11818元据为己有,挪用集体资金2821.83元,违反财经纪律坐支现金328259.79元,受到开除党籍处分。五是深入发掘,查办案中案。我们在指导乡镇办案实践中,不孤立地就案办案,注意抓住办案中新发现的线索不放,深入发掘,顺藤摸瓜,扩大案件线索,不断查出案中案。如:2006年县纪委在调查县畜牧局原局长吾某在担任草湖乡乡长期间贪污救灾款一案时发现草湖乡出纳员阿某挪用公款近9000元,我们责成草湖乡纪委对阿某进行立案查处,给予阿某党内严重警告处分。
六是以案为鉴,强化警示教育。“惩前毖后,治病救人”,是查办案件工作的一项基本原则,认真开展“警钟教育”,对身边发生的典型案件认真剖析,以案说纪,落实惩防并举方针,发挥案件查办的警示教育作用,做到查处一起案件,教育一批干部。2003年9月县纪委结合开展党风廉政教育月活动,以策大雅乡纪委查处的一起乡民政干事买某以伪造他人签名、虚报“低保”人员名单等方式,骗取“低保金”、“优抚金”7101元据为己有,而被开除党籍,移送司法机关被判处有期徒刑六个月缓刑一年的案件为例,在策大雅乡召开了全县民政系统“以案说纪”警示教育现场会。当场向“低保”群众返还了被买某贪污的钱款,在社会上引起了强烈的反响,教育了广大干部群众。
五、强化案件审理,提高乡镇纪委办案质量。
xxx县纪委监察局以办“铁案”的决心,狠抓办案质量,不断提高乡镇纪委的案件审理水平。把2003年定为“办案质量年”。通过定期或不定期召开案件质量评析会、案件审理工作座谈会和开展案件质量检查,增强了广大乡镇纪检干部的案件质量优先意识,切实提高了办案质量。逐步摸索。
总结。
出一套提高乡镇纪委自办案件质量的可行办法,取得了明显的成效。
一是在总结经验的基础上,不断改进乡镇纪委案件审理的方法。乡镇纪委案件审理经历了由办案乡镇自主审理、按乡镇片区审理到县纪委协审三个阶段。2003年5月以前,乡镇纪委自办案件由办案乡镇自主审理。由于乡镇纪委人员编制少,难以避免查审不分的问题,从而影响了办案质量。为了克服这种不足,从2003年5月开始,县纪委将全县12个乡镇划分为3个审理片区,实行分片审理。这样就较好地利用了各乡镇办案工作在时间上不一致的特点,从而统一运用人力资源,使一个乡镇调查的案件在另一个乡镇审理,解决了查审不分的问题。为了进一步提高办案质量,从2006年3月起,实行了乡镇纪委所办案件由县纪委审理室协审的办法,将乡镇办案的审理工作推向了一个新阶段。二是县纪委每年组织两次全县性的纪检监察系统案卷评查会,将县乡两级纪委所办理的全部案卷在会上进行评查。各乡镇纪委书记、纪检干事和县直系统纪委书记、县纪委监察局全体干部参加。评查出的优秀案卷的办案人员给予表彰和奖励,对质量不合格的案卷,则对办案人员给予批评,并要求其在规定时间内补正完毕。
三是加强业务指导,严把案件质量关。为乡镇编发了《xxx县乡镇纪委办案材料汇编》,规范了乡镇办案程序和文书;主动加强与乡镇纪委的沟通与联系,及时解决乡镇在办案中存在的问题。
近年来,乡镇纪委办案质量有了明显提高,通过自治州纪委一年一度的案件质量考核,2002年至2005年,我县乡镇纪委自办案件合格率均达到100,2003年案件优质率达45,2004年案件优质率达50,2005年案件优质率达60。
经验,开拓创新,进一步解放思想,振奋精神,扎实工作,充分发挥纪委组织协调作用,有效地发挥查办案件的治本功能,为惩治腐败,促进经济发展起到保驾护航的作用。
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案件防控工作汇报
2011年以来,七里村信用社在联社正确领导下,以科学发展观为指导,紧紧围绕年初制定的目标计划,坚持以业务经营为中心,以提高效益为目标,内强素质,外塑形象,积极开拓,锐意进取,各项工作都有了长足的发展。
一、加强信贷管理,确保资产安全。
信贷工作是信用社实现效益的关键。今年,我社紧紧围围绕资产经营做文章,不断创造和提高信用社效益。一是完善信贷管理,提高信贷风险识别和控制能力。从年初开始,为摸清我社信贷资产质量,按照联社信贷资产风险分类的标准,我社组织客户经理认真学习相关业务知识,对所有贷款资料进行检查,对手续不齐全、资料不完善的按照风险管理部的要求进行收集和整理。二是严格贷款发放程序、严格手续、提高发放质量。今年,我社把加强信贷管理,提高信贷发放质量作为信贷工作的重要内容来抓。完善了贷款审批制度,严格贷款操作程序,使我社的贷款审查审批工作制度化、规范化、程序化,堵截了违规贷款的源头。在贷款的发放上,我社严格按照联社的规定程序办理,实行贷款“三查”制度,确保贷得出,收得回。对收回再贷的给于优惠政策,在贷款利率上给于优惠,积极培育良好的信用环境。
在信贷管理上,我社能做到提早打算,心中有数。我社要求客户经理对所有管理的贷款按照贷款“三查”制度进行跟踪检查,月初五日前对当月到期贷款下发完到期贷款通知书,对发现苗头不对的贷款及时上报信贷管理小组,形成书面材料。其次加大考核力度,确保任务目标的完成。我社就成立了不良贷款清收小组,分两组对每笔贷款进行逐户摸底排查,摸清贷款底数,要求客户经理充分认识到今年的严峻形式。其次加大客户经理考核力度,集中精力清收不良贷款,每位客户经理拿出底薪以上部分的用于对不良贷款绝对额下降与当月到期贷款收回的考核,对新增逾期贷款多的客户经理责令下岗清收,下岗期间只发生活费。同时对贷款第一责任人进行追究,严重者上报联社,决不如息迁就。经过全体客户经理的共同努力,切实遏止了隐形不良贷款的产生。
二、强化内控制度建设,做好会计出纳工作。
1、建立健全各项规章制度,确保内部管理工作规范化。做好内控管理,首要因素是加强会计出纳人员的政治业务学习。根据联社及上级工作发展的要求,结合我社案件防控季度排查工作的开展和内部工作的实际情况,继续组织内勤人员学联社下发的有关会计出纳文件精神,每人一本学习笔记,定期不定期进行检查,充实了全体内勤人员的业务知识,提高了全员的政治素质。切实解决我社人员内控意识薄弱,制度不完善,有章不循的问题,促进我社健康、快速发展。通过学习,使我社在账款质量上有了较大提高。
2、加强财务管理,努力增收节支,提高经济效益。在财务开支方面,我社根据联社文件精神,实行财务公开,严格按照联社规定报批、审查入账。严格控制在总额包干的费用项目中列支,掌握在标准之内。严格执行主任“一支笔”制度,确保各项开支合规、合法,经得起各部门检查。
3、以“案件防控季度排查活动”为契机,开展好风险排查工作。七里村信用社认真贯彻落实各级案件专项治理工作会议精神,紧紧围绕联社党委的工作部署,坚持以人为本,扎实有效的开展风险排查活动。成立了七里村信用社案件防控排查工作领导小组,认真学习、研究了联社的风险排查活动方案,针对七里村信用社的工作实际,制定了操作性强的实施方案。学习阶段,认真学习了会计出纳、结算、信贷管理、安全保卫等应知应会的知识,同时和内控管理工作及近年来发生的案件相结合,用身边的事教育身边的人,起到举一反三的效果。
4、加强业务技术练兵,提高员工的业务操作技能。我社为不断提高各岗位人员的业务技能,更好地适应当前金融行业的快速发展,进一步提高员工的业务素质,使每个职工在业务质量和办事效率得到提高,制定了业务技术练兵制度,掀起了技术练兵的热潮。
三、高度重视,做好“三防一保”工作。
四、2012年工作计划。
1、加强对员工的政治思想素质教育,提高思想觉悟,促进员工队伍职业道德素质的提高。建设信合文化,构建和谐信用社。
2、加大收贷收息力度,努力盘活信贷资产,加大对不良贷款的依法起诉和执行力度,扭转不良贷款的清收活化和货币形式收回薄弱的局面。
3、提高员工业务技能,加强岗位练兵。定期举行业务技能比赛,营造学习、锻炼、提高的氛围。
七里村信用社。
2011年12月14日。
民政安全防范工作汇报
根据上级传真电报通知,并针对目前隐蔽斗争形势多变、尖锐复杂的情况,为切实抓好部队安全稳定工作,确保部队的纯洁性,增强政治意识和忧患意识,我部积极采取得力措施,不遗余力抓好部队安全防范工作,确保了部队的安全稳定。现将我部教育、落实情况汇报如下:
1、教育深入、措施得力。首先,我部全文传达了通知精神,切实作到了不漏一人。制定了一系列防范措施,比如指定人员对营房以周围进行排查,加强了营门哨兵和流动哨兵的巡查力度,安排了专人对病假的两人、公出在外的一人,进行了电话传达,并要求他们定期向部队汇报思想情况和生活情况。做到了把政治纪律要求不折不扣讲到位,确保不出任何问题。
2、严肃政治纪律、确保思想稳定。六月二日,我部再次进行教育,联系实际,深入扎实地进行了一次政治纪律专题教育,严格执行通知有关规定,确保了广大官兵站稳政治立场,很好地保持了官兵思想的纯洁性。
形势,切实了解掌握了官兵的思想动态,为各项工作的顺利展开打好了基础。
4、严格安全管理,确保制度落实。严格落实一日生活等制度和值班制度,加强值勤力度和检查力度;教育官兵不得将部队内部电话和各级领导姓名、家庭住址、电话号码等随意外传;责任到人,对有线电视网、微机、邮件、信函以及部队房前屋后等加强了检查监管;严格落实各项保密制度和规定,对值班表、通信地址、电话号码表均加强保管,做到不随意乱放或丢弃,很好地保证了安全。
此汇报。
案件防控工作汇报
近年来,商业银行不断发生违法违规案件,尤其是一些大案、要案,金额巨大,情节恶劣,给银行的信誉和社会形象带来了不利影响,同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出,为了切实加强对商业银行管理,坚决遏制案件多发势头,保证改革和发展的顺利进,省行决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作,以防止各种违法案件的再次发生。
为了贯彻好银行内部自查自纠案件防控的工作,分行特地召开了关于案件防控的专门会议,并组织开展了学习工作以及各种排查活动,从源头上断绝违法违规案件的发生。
随着银行业的竞争加剧,每个银行都在不遗余力进行着金融创新推出自己有特色的金融产品,这些经营活动对提升他们自己在银行业中的地位以及中国银行业在世界银行业中的地位起到了一定的作用。但我们也要看到由于太刻意追求经济利益我国银行业在推出新产品的同时往往忘了对相对的制度保障进行建设,造成有的新产品还在沿用旧得制度进行管理有的甚至没有制度进行管理,这是近几来很行业不断发生重大案件的一个重要原因。但我们同时也要看到近期以来发生的一些案件也有很大一部分在我们传统的业务中,犯罪份子利用的也仅仅是传统的手法就造成了我们银行业的重大损失。我们在执行内控制度的过程中出了麻痹大意,有章不循的现象,在平时工作中没有按照内控制度要求和业务操作规程进行操作,只凭自己经验和感情办事,从而被犯罪份子利用钻了空子。
纵观金融案件的发生,尽管形式各异,但追究原因归结为一点,主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的,主要反映在以下问题:
一、防患意识不强,疏于管理。
近年来,大部分网点注重了业务开展,忽视了案件防范,一手硬一手软的现象得不到彻底改观,尤其在基层网点,任务至上,片面追究几项主要业务指标的考核,不重视内部管理、安全教育和责任意识,甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
二、员工法纪意识差,疏于教育。
各网点点多、面广、线长,绝大多数员工身处最基层,长期以来,规范化、制度化的思想教育开展不够,员工重视实际,视思想教育为形式、为空谈,认为在各自网点内的人低头不见抬头见,思想教育无意义,久而久之,员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高,遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差,大多凭个人的良知做工作,谈不上高尚的人生观和价值观。
三、稽核检查过于形式,监督不足。
一方面稽核检查力量相对薄弱,对各网点点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查;另一方面,稽核检查人员有的责任心差,原则性不强,稽核检查图形式,走过场,该发现的问题没有及时发现,发现的问题也没有采取有效措施进行处罚,而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了,也下达了整改通知,但对落实情况没做进一步的督促检查,使问题越积越大,最后导致发生重大经济案件。
针对以上存在问题,经过学习与思考,本人觉得可以从以下几方面入手,以提高案件防控的实效性。
一、树立“以人为本”,提高思想教育水平。
银行内部的各项规章制度林林总总,不可谓不全,处罚不可谓不严厉,但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度,并没有很好的予以落实,规范自已的行为。究其原因,是大家的思想意识在作怪,是银行长期的员工思想教育工作不到位,岗位安排僵化,老好人意识严重的结果。
案件防控工作教育活动,首要解决的就是一个人的意识问题,应该使大家认识到,制度并不是用来看的,而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例,对每一位员工应该是有很强的震憾,模范地遵守内控制度,不仅仅是对自身的爱护,也是对他人的负责。在这个方面,银行应该将本项工作深入持久的开展下去,做好人的思想工作,真正使每一位员工从思想上重视,从行动上自觉。
二、严肃工作纪律,提高违章违纪的代价。
长期以来,银行内有章不循现象严重,不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处,是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范执行制度的人予以落实,才能够收到良好的效果。因此,要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作,对于严重违反内控制度的要严厉予以处理,要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价,让其有切身之痛,严重的更应清理出银行。
三、完善工作机制,防范道德风险。
道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后,无不有作案人长期处心积虑的身影,他们正是利用了工作机制上存在的一些问题,精心准备,伺机作案。我们要通过工作机制的转变,来防范道德风险转化为实际风险。比如,在工作机制方面,可以以制度化的形式进行岗位轮换,以制度化的形式做好稽核监察工作,以制度化的形式作好员工的培训工作等等。
四、建立健全好各种规章制度。
加强制度建设,重视员工道德风险防范,严格操作流程,把对员工思想排查工作纳入议事日程;同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥?”通过这“六看”,基本上能够及时发现员工心态是否失常,做到密切关注员工思想动态,将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。
在日常工作中我们也要不断加强自我学习,提高自身素质,把风险防范贯穿于具体工作的始终,牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识,自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来,明确岗位职责,增强自我执行制度的自觉性,增强自我思想道德和业务理论水平,构建牢固的思想防线,使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根,变成一种自觉,一种习惯。从小事做起、从自我做起,8小时以内要管好自己,8小时以外也要管好,坚决抵制种种违规违法不良行为的发生,做一名优秀的实实在在的邮储银行员工。
案件防控工作汇报
突泉县农村信用合作联社。
为切实做好全辖案件防控及反洗钱工作,有效防范案件和洗钱犯罪的发生,提升农村信用社服务水平,维护农村金融稳定,确保农村信用社健康发展,特签订本责任书。
(一)各信用社、营业部当年新发生或发现各类经济案件的,实行“一票否决”,取消发案单位当年“双先”评选资格,并视情节轻重和涉案金额大小,按照《内蒙古农村信用社案件责任追究暂行规定》及案件防控工作要求,对各社、部主任及相关责任人予以问责。
(二)凡发现各信用社、营业部及员工参与民间融资、银行客户转借贷款资金、作假账、虚列费用、截留收入、账外经营、私设“小金库”等严重违法、违纪、违规经营行为的,依法依规对各社、部主任和相关责任人予以严肃处理,触犯法律的,依法追究责任。
二、反洗钱工作。
(一)各信用社、营业部必须成立反洗钱工作组织,设立专门的反洗钱岗位,明确反洗钱专管员和信息联络员,遵守有关反洗钱的规章、法规和法律,严格遵守客户身份识别等15项内控制度,并做好反洗钱年初工作安排和年终总结工作。
(二)建立反洗钱宣传和培训机制,将反洗钱工作责任落实到一线工作岗位和具体工作人员。按要求报送大额和可疑资金交易,提供真实完整准确的交易信息,保守反洗钱工作秘密,做好资料存档工作。
(三)凡因工作人员违规被监管部门给予经济处罚,由责任人承担。凡触犯刑律的,移送司法机关处理。
三、本责任书一式两份,双方各执一份,自签订之日起生效。
突泉县农村信用合作联社理事长(签字):
信用社(部)主任(签字):
2014年月。
日