人社局廉政风险防控管理工作报告（实用18篇）

工作报告可以反映一个人的工作态度和工作能力，对于晋升和评价都有重要作用。下面是一些经典的工作报告范文，大家可以参考其中的写作思路和表达方式。

人社局廉政风险防控管理工作报告

为迎接6.26国际禁毒日和7.1建党节的`到来，德宏州人力资源和社会保障局到扶贫挂钩点——盈江县铜壁关乡政府开展了一次以“珍爱生命、远离毒品”为主题的法制宣传教育活动。

在宣传活动中，虽然下着小雨，但这丝毫不影响村民参与宣传活动的积极性。为了开展好此次宣传活动，德宏州人力资源和社会保障局的工作人员一边对村民在城乡居民社会养老保险和被征地农民社会保障条例等政策上耐心讲解，一边向村民宣传禁毒防艾知识。自此次宣传活动中，我局共投入工作人员9人，,累计发放宣传材料6000余份，涉及内容有《禁毒防艾宣传册》、《反邪教宣传画》、《社会保障一卡通》、《劳动合同法》、《城乡居民社会养老保险条例》等。

通过宣传，使广大农民朋友对禁毒防艾知识有了更多的认识，提高了广大农民朋友对相关法律政策的了解，使此次宣传活达到了预期的效果。

德宏州人力资源和社会保障局。

207月2日。

人社局廉政风险防控管理工作报告

以创新创优为动力，统筹抓好就业、社会保障、人才开发、协调劳动关系、人社行政管理等“五个重点”，积极推进各项工作，顺利完成了预定的目标任务。

(一)扎实开展“创业促进年”活动，努力实现高质量就业。

坚持把就业作为保障民生的头等大事和优先战略，统筹高校毕业生、4050人员和零就业家庭等各类就业群体，深入实施积极的就业政策，全力促进就业。截止9月底，全市城镇新增就业13608人，完成全年目标任务的123.7%，新增农村劳动力转移就业11777人，城镇登记失业率控制在1.43%。大力促进创业带动就业工作，深入开展“创业促进年”、“四进四送”和“创业助推1+3”活动，全面落实鼓励劳动者自主创业的扶持政策，以创业助推就业。抓好小额担保贷款等重点政策落实，以政策促进就业。共发放小额担保贷款246笔2600万元，带动就业1600人。加强农民工服务和农村劳动力转移就业工作，开展“农民工恳谈日”、“春风行动”和“服务返乡农民工”等主题活动，将农村劳动力转移就业目标任务分解到各镇街区，列入镇街区年度考核，促进了农村劳动力转移就业工作的开展。加强基层公共(就业)服务平台建设，顺利通过了省人社厅对基层公共(就业)服务平台规范化建设成果考核验收，我市被人社部确定为全国12个基层劳动就业和社会保障公共服务规范试点区县之一。

(二)完善社会保障体系，初步实现城乡全覆盖。

不断加大社保扩面征缴力度，城镇职工基本养老保险、职工医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和城乡居民养老保险的参保人数分别达到了12.9万人、15.5万人、8.6万人、12.9万人、7.3万人和59.09万人，基金征缴额达到12.65亿元。稳步提高社会保险待遇水平，共拨付各项社保待遇8.75亿元;连续9年为企业离退休人员上调养老金，人均每月养老金达到1724元;提高城镇职工医疗保险待遇，基本医疗保险统筹基金最高支付限额提高到10万元，大额医疗保险基金最高支付限额提高到40万元;提高城镇居民医疗保险待遇，开通普通门诊医疗待遇，将报销比例提高到12万元。社保卡工作取得突破，全面启动了新农保社保卡信息采集办理工作，打印《社保卡信息采集表》50万多张，已成功发放城镇职工社保卡16.3万张。5月7日，全国人大常委会副委员长、民盟中央主席张宝文率领调研组到社保中心进行调研，对社保工作给予高度评价。

(三)优化人才发展环境，加快推进人才队伍建设。

大力加强人才载体建设，新增1家博士后科研工作站，我市博士后科研工作站的总量达到6家，位居全省县级市首位。1人成功入选全国第四批“外专__”，目前，我市国家“__”专家共有2人。我局成功承办中国有机农业与自然农法国际论坛，成立了我市首家海外人才工作站。制定了《关于加快引进和培养高技能人才的实施细则》和《市专业技术拔尖人才选拔管理办法》。截止9月底，共申报黄河三角洲地区引进急需人才项目5个，申报执行外国专家项目10个，引进外国专家31人次，高层次人才307人，为1144名专业技术人员办理了职称评审。

人社局廉政风险防控管理工作报告

今年以来，__区按照市委反腐办《关于全面推进“三全一重”廉政风险防控工作的实施意见》要求，抓住重要领域、重点岗位和权力运行的关键环节，紧扣制约和监督权力运行这一核心，突出岗位风险防控，以廉政教育为基础，以办事公开为先导，以制度建设为根本，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，取得了初步成效。

一、主要做法和成效。

(一)落实“七步法”，全面防控廉政风险。

按照上级纪委的统一部署和要求，我区把廉政风险预警防控工作作为事关全局的大事来抓，成立了__区廉政风险防控工作领导小组，以区委书记为组长，其他区委、公检法主要领导为副组长，相关单位为成员，区纪委书记兼办公室主任，办公室设在区纪委、监察局。切实把思想和行动统一到区委的部署上来，形成领导要亲自抓，分管领导要具体抓，责任落实到人的工作格局，切实抓好廉政风险防控工作，探索了廉政风险预警防控“七步法”：

编印《__区廉政风险防控指导手册》，从廉政风险概念、具体防控流程、其他地区经验等方面进行深入指导，统一部署要求，深化廉政风险防控工作成效。

1、统一部署明风险。在原来开展廉政风险防控试点工作的基础上，今年7月份，我们下发了《关于全面推进“三全一重”廉政风险防控工作的实施意见》，在全区116个单位全面推进“三全一重”廉政风险防控工作。

2、职权梳理减风险。按照精简行政审批机构和项目、提升行政效能的原则，对行政职权进行全面清理，编制《行政职权目录》，规范行政审批行为，压缩权力寻租空间。通过精简审批机构、审减审批事项，有效解决职责不清、效率不高问题。今年来全区各廉政风险防控单位共核定权力清单近1288份。

3、流程再造避风险。在职权梳理的基础上，对各项工作流程进行优化再造，全区各廉政风险防控单位共重新编制修改流程图548多个，将重要业务流程予以公开，以流程控制压缩自由裁量权，既使工作人员按规定流程阳光操作，又方便了服务对象办事。

4、查险定级亮风险。认真梳理本单位的风险岗位和风险人群，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评的方式，围绕思想道德、权力行使、制度机制等三个方面深入查找风险点。对于查找出的风险点，按照危害程度确定“高、中、低”三个风险等级，实行动态管理，并做好情况汇总，建立台账，同时对风险进行公示，接受社会和群众监督。截至目前，全区各廉政风险防控单位共排查风险点2751个。

5、制度建设控风险。我们以制度建设为着力点，以“做得到、管得住、行得通”为制度建设目标，全区各廉政风险防控单位共制定防控措施2642条，建立健全规章制度605项。与此同时，对制度执行情况开展监督检查，提高制度执行力，初步形成了“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的良好局面。

6、提醒预警化风险。健全完善提醒预警机制，严格执行《__区勤政廉政提醒预警实施办法(试行)》，针对党员干部出现的勤政廉政方面的苗头性问题，及时介入、提醒、纠正，有效干预，及时发现、督促、帮助其改正问题，将各类风险化解在萌芽状态。今年以来，共发出提醒预警通知书32份，对16个单位和16名干部(其中乡科级干部15名)进行了提醒预警;其中有9个单位和16名干部被问责，7个单位被问效。

7、廉政教育防风险。在全市各县区率先建立廉政警示教育基地，依托__区检察院建立警示教育展厅和多媒体宣教室，我们在展厅里展示了真实的案例，并配有专业性的评析。多媒体视听系统也可以让参观者接受多方位的教育，从而实现预防教育入脑入心。我们坚持预防在前的理念，把警示教育基地作为__区开展预防腐败的重要平台，将廉政警示教育与区委党校培训相结合，对全区党员干部开展经常性的警示教育。

二、着力“三突出”，不断深化选题防控。

我们在扎实做好各项工作的上，注重深化、拓展、创新。在全面防控的同时，我们注重抓住一些突出问题进行重点治理，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，深入开展选题防控工作，廉政风险防控呈现“三突出”特点：

1、在整体推进中突出典型示范。着力培育廉政风险防控工作先进典型，挖掘特色亮点，打造防控品牌，以点及面，提升全区廉政风险防控工作成效。今年，我们选取了区检察院、区国税局、区住建局、区交通局、区卫生局等廉政风险防控重点培育单位。10月16日我们组织5家重点培育单位到__市学习廉政防控工作经验，为我区开展好廉政风险防控工作拓宽了思路。各联系点单位深入开展廉政风险防控工作，结合各自实际进行选题防控，取得初步成效。如__区检察院秉承“强化法律监督、维护公平正义”的理念，以“阳光、防控、文化”为主题，求真务实、开拓创新，积极开展廉政风险防控机制建设工作，充分运用科技手段构建“一栏、二屏、三网”的检务公开平台，最大限度增加检察工作的透明度。通过搭建三大平台，构建五项制度，加强内部防控和强化外部监督，不断完善廉政风险防控机制。结合廉政文化建设，建立“123”检察文化模式，充分发挥检察文化塑造精神、凝聚力量、提高素质、树立形象、推动工作的功能作用。

2、在全员防控中突出领导干部。在全员防控基础上，我们突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”的廉政风险防控工作，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为，收到了较好的防控效果。如区交通局突出对重点岗位，对行使人事权、执法权、审批权的重要岗位，尤其是“一把手”的权力运行进行约束规范。通过建立项目建设、资金管理、行政执法、行政许可、资产管理和后勤管理等六个“廉政风险监管小组”，由各分管领导和相关业务骨干组成，对“三重一大”事项进行核实论证后提交局务会议研究，通过对决策、执行等重要环节进行监督，实现决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，有效化解“一把手”权力过于集中，达到分权制衡的效果，避免廉政风险演化为腐败行为，增强预防腐败的主动性和有效性。

如针对工程建设领域腐败问题多发的情况，认真开展工程建设领域廉政风险防控工作，推行“四个五”廉政风险防控模式，强化工程建设领域监管工作。要求全区所有工程建设项目严把“五道关”、推行“五张图”、设置“五块牌”、实施“五个要”。严把“五道关”即严把勘察设计关、编制审核关、合同备案关、投资控制关、质量安全关;推行“五张图”即推行项目建设导建图、设计变更路线图、工程预算审核图、项目现场管理图、工程决算审计图;设置“五块牌”即在项目现场设置工程概况牌、现场监督牌、安全生产牌、文明施工牌、廉政警示牌;实施“五个要”即要公开、要规范、要监管、要教育、要问责。今年5月份，我区该做法得到市纪委黄进发书记的批示肯定。

3、在全面覆盖中突出重点领域。我们采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全域覆盖中，我们突出工程建设建设领域、民生领域、执法领域等加大廉政风险防控力度，确保干部廉洁、工作高效。

人社局廉政风险防控管理工作报告

今年以来，我局在区委、区政府的正确领导和区政府法制办的指导帮助下，认真对照《依法行政工作要点》，不断提高人力资源社会保障工作依法行政水平，取得了积极成效。根据要求，现将我局20依法行政工作情况报告如下：

一、强化组织领导，依法行政水平更加提升。

根据新形势下对人力资源社会保障依法行政工作的新要求，牢固树立依法行政的理念，把推进依法行政作为带动全局的一项基础性工作常抓不懈。一是高度重视依法行政工作，积极贯彻落实全区依法行政工作会议精神，定期召开专题会议，及时推进全局依法行政工作，为科学民主决策提供法律建议。二是制定年局推进依法行政工作要点，并将依法行政工作开展情况纳入对各科室、单位年终作风效能建设考核重要内容。三是召开全局作风效能建设工作会议，部署全年依法行政工作任务，努力形成上下联动、相互促进的依法行政新格局。

二、强化法制培训,执法队伍建设更加扎实。

采取有效措施，着力打造一支素质高、能力强的工作队伍。一是组织开展领导班子成员的法律知识专题培训，深刻领会《社会保险法》、《劳动合同法》等法律法规的精神实质，努力强化领导干部依法行政的意识和能力。二是定期组织机关公务员及行政执法人员参加政治理论和专业知识学习，加强《行政处罚法》、《社会保险法》、《劳动合同法》等专业法律知识培训，着力提升机关工作人员依法履行各项职责的能力。三是严格执行各项资格准入制度，确保行政执法人员全部持证执法、行政执法监督人员全部持证监督，全局共有26人持有行政执法证。四是完善机制，加强人员管理。进一步完善了首问负责制、限时办结制等服务制度，落实了工作人员考评、一次投诉查实待岗等管理制度，加强行政执法人员的日常管理和培训考核工作，并积极配合区法制办做好行政执法人员公共法律知识培训、行政执法等各证件申领注册等工作，人员管理严格有序，依法行政能力不断提升。

三、权责明确，继续完善行政执法责任制。

结合我局机构改革的实际，继续抓好行政执法责任制的深化与完善。积极探索改进依法行政工作方式方法，从健全制度体系入手，努力促进人力资源社会保障依法行政工作有章可循。一是规范行政业务办理，服务水平提质增效。稳步实施劳务派遣行政许可工作，全年办理劳务派遣许可9件，新认定人力资源服务机构资格10家，受理工伤认定申请1510件，认定1450件，结案率96%。二是推行行政执法说理式文书制度，有效规范行政执法行为，行政处罚决定书全部采取说理式文书形式。三是执行行政执法月度检查制度，及时整理填报本单位当月行政执法情况，对抽查出的`案卷问题及时进行整改。四是执行重大行政处罚备案制度，重大行政处罚案件全部按要求报送备案，并及时上传到江苏省劳动保障监察联动举报平台，有效提升了行政执法案件的办理质量。五是重视信访维稳制度，严格落实信访维稳工作责任制，认真做好困难就业群体的就业帮扶、社会保险待遇支付、劳动争议调处、工伤认定、农民工工资清欠、企业军转干部等工作，切实预防和化解各类矛盾纠纷。全年共接待群众来访306人次，12345工单办理483件，接听“12333”咨询服务电话18733通。

四、依法规范,不断化解劳动争议。

区人社局积极采取有效措施预防和化解各类行政争议纠纷矛盾。一是规范行政业务办理，服务水平提质增效。梳理我局4项行政许可事项和18项转日常管理事项审批流程，进一步优化审批流程，减少审批环节，缩短审批时限，稳步实施劳务派遣行政许可工作。二是采取有效措施预防和化解各类行政争议纠纷矛盾。认真做好行政复议应诉工作，共受理行政复议案件15件，行政诉讼45件。同时加大指导监督力度，及时分析总结行政复议应诉工作经验和存在问题，不断提高行政行为的质量，从源头上减少行政复议案件的发生。三是积极构建和谐劳动关系，促进社会和谐稳定。劳动保障监察主动巡查用人单位350户，劳动保障书面审查1187户，处理劳动保障监察投诉278件，其中立案127件，结案120件。开展专项执法检查活动，为名劳动者追回工资450余万元。对4家拒不整改的违法企业，共处罚款6万元;对12起涉嫌恶意欠薪的移送公安，涉及劳动者780余人，涉案金额达650万余元。

今年以来，虽然我局在依法行政及落实行政执法责任制工作中取得了一定成绩，但还存在着一些问题和不足。主要有：行政执法的内部监督检查和定期评估的规范性、制度化还有待加强;部分非行政许可的执法案卷的评查标准还不够完善，执法文书的使用还不够规范和统一;法制宣传以及对执法人员的培训工作力度还有待进一步加大等。针对上述问题和不足，我们将抓紧落实整改，力求在全面推进依法行政、推动我区人力资源和社会保障事业发展上取得新的成绩。

人社局廉政风险防控管理工作报告

第一条为规范四川国栋建设股份有限公司(以下简称“公司”)的风险管。

理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运。

行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证。

券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规，

结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。

2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。

3、确保法律法规的遵循。

4、提高公司经营的效益及效率。

5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害。

性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、

经营风险、财务风险和法律风险。

1、战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负。

面因素。

2、经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。

3、财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

(1)财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组。

织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告。

和信息披露不完整、不准确、不及时。

失。

(3)舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

4、法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及上市的。

证券监管规定，影响合规性目标实现的因素。

第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风。

险。

第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第七条本制度适用于公司本部及下属分(子)公司。

第八条公司各职能部门和业务单位风险管理第一道防线;内部审计部门和。

董事会下设的审计委员会为风险管理第二道防线;董事会及股东大会为风险管理。

第三道防线。

第九条公司业务管理部门在风险、控制管理方面的主要职责：

1、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据。

业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。

2

2、根据识别的风险和确定的风险方案，按照公司确定的控制设计方法和描。

述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：

建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和。

程序文件等。

3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控。

制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施，对于重大缺陷和实质性漏洞，除向。

部门分管领导汇报情况外，还应向公司内控项目组反馈情况，以便公司内控项目。

监控内部控制体系的运行情况。

4、配合内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调。

查、处理。

第十条分(子)公司、控股公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照。

上述第八条、第九条的规定制定。

第三章风险管理初始信息的收集。

第十一条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部。

初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到各有。

关职能部门和业务单位。

第十二条在战略风险方面，广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙。

受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争。

状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经。

营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。

第十三条在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的。

案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信。

息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务。

流程或环节。

3

第十四条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对。

措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主。

要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况进。

行的监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。

第十五条在法律风险方面，广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏。

应对措施导致分公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协。

议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。

第十六条公司对收集的初始信息应进行必要的筛癣提炼、对比、分类、

组合，以便进行风险评估。

第四章风险评估。

第十七条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标。

制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。

第十八条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的。

基矗。

1、公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到。

公司日常活动)中的'风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风险。

管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。

2、风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。一。

般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”、或“低”。公司从。

定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，

即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险。

发生。

公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。

4

第十九条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首。

先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行。

动对这些风险实施控制。公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务。

报告目标四个方面。目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公。

司战略发展计划，符合上交所证券监管机构的规定。

第二十条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或。

侵蚀现有价值的因素。公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析。

政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。

第二十一条分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个。

角度来分析。风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适。

宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获。

得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。

公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，

对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，

从而为风险对策奠定基矗风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和。

影响程度来确定的。

1、如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的该风险就可不被关注。

2、如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，

就将该类风险确定为一般风险。

3、如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程。

度大，就将该类风险确定为重要风险。

第二十二条对策。公司在进行风险分析后，应该根据风险分析结果，结合。

风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。

5

1、规避风险：推出产生风险的各种活动。规避风险的例子可能有退出使用。

一条生产线、停止向一个新的地理区域市场扩大业务，或者出售公司的一个分支。

2、减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时。

降低。减少风险一般涉及大量的日常经营决策。

3、分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影。

响。常见的方法包括购买保险产品、实施期货的套期保值交易或将某一活动外包。

4、接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。风险分析后，

确定风险应对方案时，公司应考虑以下因素：

1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公。

司的风险容忍度一致。

2、对方案的成本与收益比较。

3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较。

4、充分考虑多种风险应对方案的组合。

第五章管理解决方案。

第二十三条司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风。

险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉。

及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采。

取的具体应对措施以及风险管理工具。

第二十四条经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡。

的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流。

程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把。

关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

6

第二十五条制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：

1、建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、

条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定;。

2、建立内控报告制度。明确规定报告人于接受报告人，报告的时间、内容、

频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;。

3、建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条。

件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;。

4、建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各。

有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;。

6、建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行。

情况与绩效薪酬挂钩;。

7、建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预。

警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施;。

8、建立健全公司法律顾问制度。大力加强公司法律风险防范机制建设，形。

成由公司决策层主导、公司法律部牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工。

共同参与的法律风险责任体系。完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度;。

9、建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：

授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的。

重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人。

员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

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第二十六条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实。

施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。

第六章风险管理的监督与改进。

第二十七条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部。

门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为。

风险管理监督与改进奠定基矗。

第二十八条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查。

和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司风险管理职能。

部门。

第二十九条公司内部审计部门定期或不定期对各有关部门和业务单位能。

否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监管评价，监督评价报告应。

直接报送董事会或董事会下设的审计委员会。此项工作也可结合年度审计、任期。

审计、离任审计或专项审计工作一并开展。

第七章附则。

第三十条本制度由公司董事会负责解释。

第三十一条本制度自董事会通过之日起执行。

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人社局廉政风险防控管理工作报告

这项工作主要把握在出现工伤事故单位或个人申请方面和调差取证上，对于向行政主管部门报告不及时而导致现场破坏的重大伤亡事故，证言材料虚假的，不在工伤条例范围内无法认定的一律不予认定。1—4月份申请认证工伤情况10几起案例，符合劳动工伤法条文规定的6起，事故单位配合提供事实材料经调查取证，情况和相关资料及时的进行了上报，并已认定工伤。

2、积极做好老工伤人员待遇。

依据绥人社发【20xx】27号文件，已将国有企业老工伤人员和工亡职工纳入工伤保险基金统筹管理。认真接待老工伤人员提出的申请及要求，三月末处理老纸制品厂老工伤职工1人申请睛片手术并将相关申请手术医疗信息上交到市局。处理老工伤职工上访情况5人，根据文件要求，与用人单位共同协商处理都给予答复。

3、工伤人员劳鉴情况。

为切实维护劳动者利益，保障因工作遭受事故伤害工伤职工获得工伤保险待遇，或工伤职工日常生活就业需要，由劳鉴专家组进行鉴定，此项业务在绥化市人社局工伤科进行开展，达到构成劳鉴的，根据市局规定分四个季度上报到市局工伤科。1—4月份上报到市局劳鉴12人，劳鉴结果在四月中旬市局通知领取劳鉴结果。其中10人符合达到劳鉴情况，2人根据病例分析（市局返回人员）没有达到医疗终结，待下一季度劳鉴。

4、对社区服务中心纳入定点医疗机构管理制度。

社区中心纳入定点医疗机构，按照《医疗机构执业许可证》规定的执业项目，因病施治，合理检查，合理用药，合理治疗执行基本用药目录范围，开展诊疗业务。目前我县定点医疗机构22锁。因社保卡即将下发，为防止药店将生活用品等不符合药品的相关物品进行刷卡制，将开展20xx年中旬药店检查。

5、工作上存在的不足。

回顾这几个月的工作，认真办理业务上，又学习了一些知识，这主要归功于主管领导和同志们的大力支持和老股长的精心指导，以及各股办的配合帮助。但完成的质量不是很好，完成的效率也不是很高，离领导的`要求和自己的目标还有一定距离。总结原因，一是进取心不强，二是缺乏争先创优意识。在今后的工作中一定要逐步克服上述缺点，并充分发挥自己的长处，使今后的工作做得更好。

6、20xx年四月份以后工作打算。

加强学习，增强认识劳动法律法规，能够熟练地把握和运用医疗、工伤保险行政执法知识，正确理解和执行有关法律和规章，正确理解和执行局领导的决定，维护行政执法的公信力，增强工作责任心，事实求是公正执法，严格执法。

a、认真落实省市文件和局领导精神。

b、在十月一期间在商业街开展宣传防范工伤事故知识。同时，邀请县电台一同配合进行宣传。

c、老工伤人员申请事项及时与局领导取得联系并处理上报到市局。

d、对工伤事件加强调查力度，避免不法骗取保险事故。

e、对未参险单位认定工伤上加强业务性，保证工人合法利益。

f、对已纳入定点医疗机构的药店进行管理制度，避免套取医疗险金。

g、积极做好本股室工作，做到业务随来随办，不积压。

人社局廉政风险防控管理工作报告

201x年上半年，区人社局在区委区政府的正确领导下，围绕“四区四高地”总体发展思路，坚持“人才优先，民生为本”工作主线，不断优化人才发展环境，突出就业创业重点帮扶，推进社会保险经办服务，健全人事工资管理体系，发展和谐稳定劳动关系，各项工作取得明显成效。

一、上半年工作进展情况。

(一)立足创新驱动，人才工作得到有力提升。起草高技能人才培养和紧缺高端人才引进的扶持政策，建立“一会一库一制度”，即范围企业人力资源经理联谊会、姑苏区项目库、人才项目对接联络人制度。主动对接省、市各项招才引智项目，成功组织201x苏州国际精英创业周姑苏分会场活动，收集需求信息，促成项目对接。启动“秀一街一技，展职业精彩”系列技能培训和比赛，着力充实技能人才储备。开展企业职称评审，初定597人，完成机械、电子信息、化工医药等专业技术资格初审初级40人、中级432人、高级172人、地方职称48人。开展首批技能人才参加职称转评推荐工作，完成转评14人。开通“人才直通车”，为专技人才集中、职称评审量大的企业提供上门服务。

(二)立足民生为本，就业创业举措推陈出新。依照就业创业年度考核指标，成立区“创建充分就业社区”、“促进市民创业”、“农民工工作”等三个领导小组，确定了全区100多家就业援助基地，30家创业见习基地。开展就业“一帮一”、创业“一带一”、指导“一对一”等就业援助活动，举办“春风行动主题日”，启动“乐业惠民百千万工程”、大学生“三优”就业扶持计划等特色活动。上半年共开展专项公共招聘64场次，新增就业岗位34211个，开发公益性岗位1269个，援助困难弱势群体实现就业4931个。同时，推介创业项目106个，开展创业syb培训3期11个班，iyb培训1期2个班，参训人数540人。出台姑苏区《市民创业小额担保贷款办法》，推出两类优惠创业贷款，发放小额担保贷款13人65万元。

(三)立足全面保障，社保经办保持优质高效。截止这一年上半年，全区共有参保单位15930户，参保职工145622人，实现人员净增5957人，完成了区政府下达全年扩面指标的序时进度。全区参加居民医疗保障11831人，参加学生少儿医疗保障的有2278人，享受居民养老保险待遇人员5781人。优化社保经办窗口，突出“三合一”管理和“一站式”服务，共办理业务69281人次，市民卡信息采集11702人次，新增企业参保1331家，办理退休待遇审批1751人。被征地新政取得阶段性成果，累计完成一次性补贴待遇核定2206人，实现一次性补贴支付2180人，累计实现发放2898万元。做好灵活就业参保业务下沉社区工作，加强社区经办力量投入与培训，共办理6776人次，灵活就业参保净增3746人。开展社保网上申报，目前已有1213家企业开通此项业务，涉及参保职工68912人。规范做好社会化退管服务，组织姑苏人社“携手为老幸福365工程”，共组织各类文体活动1.87万场次，参加退休人员90.91万人次。开展企退人员免费体检，已完成体检27585人。

(四)立足和谐稳定，劳动关系协调扎实有效。开展工资支付、劳动力市场平衡清理整顿治理、女职工劳动权益保护、规范劳务派遣等专项检查，共检查用人单位400余户次。做好投诉举报处理，共处理251件。加强日常巡查，上半年巡视检查用人单位95户次，追发工资及经济补偿金60余万元。注重预防为先，开展用人单位书面审查、劳动保障信用等级评定、诚信企业评选、劳动关系和谐楼宇(园区)创建等活动，督促企业规范用工，累计完成定期书面审查12440户，培育71家用人单位成为劳动保障a、2a级单位。以纪念劳动保障监察两网化工作五周年为契机，开展“服务发展提质增效”主题教育，切实提升网格管理效能。加大劳动争议调处力度，共受理仲裁案件225件，结案192件，结案率85.33%，化解群体性案件9件，涉案142人，涉案金额168.12万元。加大调解力度，案件调撤率76.89%;完善与司法、法院、工会、行业协会等的联合调处机制，搭建“调、裁、审”对接的.工作平台。做好工伤认定初审，初审案件137件。主动介入工伤纠纷化解，成功调解案件7件。

(五)立足规范有序，人事工资管理不断完善。配合区划调整，做好相关人事调配，制定《人事管理规程》，规范人事调动、任免、招录、调任等程序;完成201x年公务员招录工作，配合做好选派机关干部到重点项目挂职锻炼。全面做好三区合并后事业单位岗位设置准备，梳理事业单位借用、挂靠人员基本情况，规范事业单位的岗位设置和用人管理。完成这一年教师、市容管理员等招聘工作。制定《公益性岗位用工管理暂行办法》，建立联席会议制度，进一步规范机关事业单位编外用人。配合全区公务用车改革，做好专职驾驶员的分流安置工作。统一区机关工资发放模式，建立起全新的工资规范审批模式。建立健全各项福利政策，拟定我区《福利援助制度》、《机关退休人员管理措施》等文件。落实安置军转干部的岗位安排、初任培训等相关工作，做好军转干部随调家属的安置。

(六)立足队伍优化，作风效能建设显著提升。全面贯彻年初全区作风效能建设大会精神，召开“四位一体”纳税人评议政风行风动员大会，在就业管理、社保经办、劳动监察仲裁等服务窗口，开展“周五局领导轮班制”、“阳光服务”、“社保先锋岗”、“党员示范岗”等亮牌示范活动;充分发挥“青年文明号”、“巾帼文明岗”、“工人先锋号”模范作用，带动全局上下提高为民服务认识;规范办事程序，建立健全首问负责、限时办结、服务承诺、ab角工作、廉政风险防范等工作机制，逐步完善一站式、便捷化人社服务公共建设。全面开展“优质服务提升年”系列活动，即“理想信念提升”、“业务本领提升”、“工作成效提升”、“团队荣誉提升”活动，优化日常管理模式与公共服务方法，提升服务民生工作能力。强化党风廉政建设，组织开展“扬清护堤”廉政专题集中教育活动，教育培养全体人社干部依法行政、依法办事、公正用权的工作认识。

这一年上半年，全区人社工作取得了一定成绩，但在工作中也反映出一些不足，主要体现在：人才服务方面的创新举措还不多，服务政策体系化水平不高;就业创业扶持力度还应进一步加大;社保经办服务的精细化程度仍显不足，服务为民认识还需提高;劳动争议纠纷发案数较高，劳动关系协调工作压力较大;人事、工资管理规范化、制度化程度还有相当大的上升空间等等。面对上述问题，我局将在下一步工作中直面症结，分析成因，全面彻底地予以解决。

二、下半年工作思路。

这一年下半年，区人社局将严格按照区委一届二次全体(扩大)会议部署，创新理念，落实责任，团结奋进，使人社各项中心工作更加契合于全区发展大局，更加契合于服务保障民生，更加契合于科学发展实践。

廉政风险防控工作报告【】

市纪委：

根据省市纪委《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》精神，结合自己岗位实际，特制订以下岗位廉政风险防范措施。

1、在参与决策、集体讨论决定重大事项方面，自觉摆正位置，当好参谋，带头遵守民主集中制，带头抵制歪风邪气，坚持做到管事不争权、尽职不争功、行权不越权、到位不越位，做到大事不擅断、难事不推诿、好事不抢先，善于听取不同的意见和建议，勇于开展批评和自我批评，自觉维护决策的正确、公正和权威。

2、在分管联系部门重大事项决定、重点项目安排上，在日常工作中，始终坚持重大事项决定深入调研，广泛听取意见，提请、政府集体研究决定，做到符合政策，符合县情，客观公正；坚持经常对分管联系部门和包抓镇党风廉政建设情况及重大项目安排、重点工作落实情况进行检查，发现问题及时研究解决。

3、在参与人事管理、干部任用等方面，严格执行《干部任用条例》和干部人事纪律，坚持原则，严格把关，客观正派荐人用人。

4、在抓好分管联系部门、身边工作人员和家属教育管。

理等方面，严格执行《廉政准则》，认真落实中央“五个不允许”和“七条禁令”要求，始终按照“标准高于他人、要求严于他人”的原则，从严要求家人及身边工作人员，严禁借用自己之名获取各种不正当利益，教育他们谦虚低调做人，谨慎用心做事，确保自己及分管联系部门和身边工作人员、家属不出现违规违纪违法现象。

探析行政执法领域廉政风险防控:廉洁风险防控管理

行政执法工作面向社会和公众，事关党委、政府形象和社会公信力。如何准确把握基层行政执法领域的廉政风险点，并有效加以评估、预警和防控，对于深化源头治腐，深入推进反腐倡廉建设，具有重要的实践意义。

（一）行政执法程序不规范。有的缺乏具体执法操作程序和实施细则；有的多头重复执法，如卫生、工商、质监三个部门对于食品领域打假都有执法检查权，交警和交通部门对于客货车超限超载都有执法处罚权，容易造成部门重复执法处罚；有的不按规定程序执法，随意到企业检查，干扰和影响经济发展环境；有的把审批年检与社会服务挂钩，如一些基层工商部门在办理企业证照年检时，强行收取个私企业协会会费，不交则工商执照不能年审。

（二）行政执法主体不作为。有的执法慢作为，少数审批项目在行政服务中心明进暗不进，办事群众穿梭于行政服务中心和审批单位之间；有的有案不查，违法不究，失职渎职，如少数城建执法监察人员对拆迁范围内的突击“种房”、建房问题熟视无睹；少数公安派出所对群众反映的摩托车等财产损失案件只受不理等。近年来一些地方频发的大型矿难事件，也无不存在相关执法部门监管不作为的问题。

（三）行政执法过程乱作为。有的利用手中掌握的审批权、处罚权、检查权，谋取个人利益，或者故意刁难群众，从中收取“好处费”和“红包”；有的粗暴执法，掀摊子、拿牌子，甚至动粗打人；有的以罚代法，违规减免税费，如少数基层公安派出所存在的查处赌博收取保护费的问题，少数行政执法人员搞吃拿卡要的问题；有的以案谋利，私自执法、越权办案、办假案，甚至把罚没款装入自己腰包。另外，在行政执法过程中发生的上学难、看病难、行路难、办事难等问题，也无不包含着乱作为的因素。

（四）社会热点难点领域廉政风险突出。当前行政执法领域的廉政风险点，突出表现在一些社会热、难点问题上。如在城乡结合部房地产开发方面，有的执法人员对违规开发行为，睁只眼闭只眼，甚至从中低价购买台基、住房捞取好处，或者参与开发、入股分红；在环境、安全、卫生、社会保障等涉及民生的事项方面，因执法监管不力、失职渎职而发生的公众卫生安全事件以及项目资金的流失，无不昭示着行政执法涉及的民生领域是不廉洁行为的高风险区。

（一）加强教育培训，建立健全行政执法自我约束机制。一是开展执法理念教育。定期对执法人员开展作风建设主题教育活动，强化宗旨观念，树立为民执法、服务发展的理念；强化理想信念，树立正确的权力观、价值观、利益观和发展观、政绩观、职业观；强化法纪意识，提高依法行政和遵章守纪、廉洁执法的能力。二是组织执法业务培训。通过有计划地组织多层次的执法知识培训，重点开展行政执法程序、执法制度、执法规范等方面的培训，提高行政执法人员业务素质，增强行政执法水平。三是完善廉洁执法规范。对照各项廉政制度，结合实际执法事项，有针对性地制定各执法部门“廉洁执法几不准”行为准则，增强执法人员廉洁执法意识。

（二）完善制度建设，建立健全行政执法规范运作机制。在执法部门和执法人员中组织开展“学查防”活动。一是寻找确定各项具体行政执法行为的腐败风险点。各基层单位要加强对廉政风险防控制度文件的学习，并对照检查，从行政执法的关键环节、重点岗位来寻找腐败风险点，从群众投诉和查处的违法违纪案件中发掘腐败风险点，从群众关注的部门热点难点问题上发现腐败风险点，从行政职权、制度机制、岗位责任等方面查找风险点。二是有针对性地制定腐败风险防范措施。要确定腐败风险等级，通过个人、单位、社会三面评估，按高中低三个等级把不同腐败风险点（岗位）分为不同等级；要建立腐败风险防范制度，针对不同风险点的具体情况，结合岗位职责和执法规范，制定不同的防范措施；要健全腐败风险预警机制，对于干部职工、群众和社会监督员反映的、上级相关部门移送的、本单位工作检查发现违规违纪苗头的执法单位和个人，根据程度不同，分别发布蓝、黄、橙三色预警，对单位负责人和执法人员分别采取谈话提醒、口头警示、立案调查等行政、组织和纪律措施进行处置。三是健全内部管理规章制度。要建立以行政执法责任制和评议考核制为中心的内部管理制度体系。制定详细的行政执法人员行为规范，规范执法人员一言一行；根据自身执法特点，制定简洁规范的行政执法流程，严格按程序操作；建立轻微违法首违不罚制、案件集体审核制、自由裁量权类比制、执法过错责任制等，规范执法案件办理。四是建立行政执法人员定期轮岗制度。规定执法人员必须分区域、分岗位定期进行轮岗。

（三）强化监督检查，建立健全行政执法内外监控机制。一是建立内部监督机制。在单位内部建立领导、执法负责人、执法人员三者之间严格管理，一级对一级负责的内部监督体系，推行审批权与处罚权、管理权与监督权适当分离，强化行政执法述职述责制、群众投诉办理制，定期开展对执法制度、廉政制度执行情况的监督检查。二是建立权力机关监督机制。利用公权力加强对行政执法行为的监督和约束，包括人大监督、司法监督、审计监督、财政监督、行政监察等。三是建立社会监督评价机制。加强政协、民主党派、群众团体、新闻媒体包括网络的监督；组织开展政风行风民主评议、企业谈环境评部门、“政风行风热线”等活动，引入对行政执法活动和廉洁情况的第三方评价机制；大力推行政务公开，加强社会和群众对行政执法活动的有效监督。

（四）坚持改革创新，建立健全行政执法风险源头防范机制。一是推行执法收费与单位及个人利益脱钩，实行全额部门预算。取消执法收费罚款与单位创收间的利益链，推行全额部门预算，保障执法单位公务经费和执法人员工资及待遇；一律取消单位收费过渡账户，严格实行收支两条线管理。二是限定行政自由裁量权，减少权力寻租空间。建议在基层细化行政执法规范，硬化行政收费和罚款标准。对于行政收费一律取最低标准，对于行政处罚一律取固定数额。三是提高预防腐败科技含量，大力推行行政执法网上办公。建立实时在线电子监察系统，实行网上审批，执法电子程序化办公，严格对行政审批收费和行政处罚实行电子控票，网上开展全程监控、预警纠错、绩效评估。四是推行行政执法与社会服务脱离，加强行政执法全面公开。剥离行政审批、行政检查和社会服务中介机构的联系，从源头上防范行政审批廉政风险。

（五）严格案件查处，建立健全行政执法责任追究机制。一方面，要加强违纪违法案件查处。加强对行政执法人员执法情况的监督检查，及时发现和解决苗头性、倾向性问题；对于群众反映和监督检查中发现的违纪违法案件，进行严肃查处，要注意严格查办党员领导干部滥用职权、贪污受贿、腐化堕落的案件，大力查办执法人员利用审批权、检查权、处罚权搞权钱交易的案件，认真查办严重侵害群众利益的案件、破坏经济发展软环境的案件，坚决查办顶风违纪的案件。另一方面，要推行行政问责。建立行政执法责任追究制度，组织开展“三评三问”活动（评执行政策、评工作作风、评工作纪律和问责、问廉、问效），对于行政执法不作为、乱作为、慢作为，行政监管不到位，导致发生严重后果的，严格追究行政执法责任人员的责任。

参加廉政风险防控管理培训的心得体会

探析行政执法领域廉政风险防控:廉洁风险防控管理

（一）风险管理的定义。

风险管理（riskmanagement）的定义为，当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，使得变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。

风险管理作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。当时美国一些大公司发生了重大损失使公司高层决策者开始认识到风险管理的重要性，1986前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站发生的核事故等一系列事件，大大推动了风险管理在世界范围内的发展，与此同时，在美国的商学院里首先出现了一门涉及如何对企业的人员、财产、责任、财务资源等进行保护的新型管理学科，这就是风险管理。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。

（二）风险管理的目标。

风险管理目标由两个部分组成：损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标，前者的目标是避免或减少风险事故形成的机会，包括节约经营成本、减少忧虑心理；后者的目标是努力使损失的标的恢复到损失前的状态，包括维持企业的继续生存、生产服务的持续、稳定的收入、生产的持续增长、社会责任。二者有效结合，构成完整而系统的风险管理目标。

（三）风险管理的程序。

风险管理的基本程序包括风险识别、风险估测、风险评价、风险控制和风险管理效果评价等环节。

1.风险的识别。

风险的识别：是经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定的过程。

2.风险的估测。

风险的估测：是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细损失资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测风险发生的概率和损失程度。风险估测的内容主要包括损失频率和损失程度两个方面。

3.风险管理方法。

风险管理方法分为控制法和财务法两大类，前者的目的是降低损失频率和损失程度，重点在于改变引起风险事故和扩大损失的各种条件；后者是事先做好吸纳风险成本的财务安排。

4.风险管理效果评价。

风险管理效果评价是分析、比较已实施的风险管理方法的结果与预期目标的契合程度，以此来评判管理方案的科学性、适应性和收益性。

（四）风险管理的过程。

1.风险识别。

风险识别过程的活动是将不确定性转变为明确的风险陈述。包括下面几项，他们在执行时可能是重复，也可能是同时进行的：

（1）进行风险评估。在项目的初期，以及主要的转折点或重要的项目变更发生时进行。这些变更通常指成本、进度、范围或人员等方面的变更。

（2）系统地识别风险。采用下列三种简单的方法识别风险：风险检查表，定期会议（周例会上），日常输入（每天晨会上）。

（3）将已知风险编写为文档。通过编写风险陈述和详细说明相关的风险背景来记录已知风险，相应的风险背景包括风险问题的何事、何时、何地、如何及原因。

（4）交流已知风险。同时以口头和书面方式交流已知风险。在大家都参加的会议上交流已知风险，同时将识别出来的风险详细记录到文档中，以便他人查阅。

2.风险分析。

风险分析过程的活动是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。包括以下活动：

（1）确定风险的驱动因素。为了很好地消除软件风险，项目管理者需要标识影响软件风险因素的风险驱动因子，这些因素包括性能、成本、支持和进度。

（2）分析风险来源。风险来源是引起风险的根本原因。

（3）预测风险影响。如果风险发生，就将可能性和后果来评估风险影响。可能性被定义为大于0而小于100，分为5个等级（1、2、3、4、5）。将后果分为4个等级（低，中等，高，关键的）。采用风险可能性和后果对风险进行分组。

（4）对风险按照风险影响进行优先排序，优先级别最高的风险，其风险严重程度等于1，优先级别最低的风险，其风险严重程度等于20。对级别高的风险优先处理。

3.风险计划。

风险计划过程的活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。包括以下内容：

（1）制定风险应对策略。风险应对策略有接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移几种方式。

（2）制定风险行动步骤。风险行动步骤详细说明了所选择的风险应对途径。它将详细描述处理风险的步骤。

4.风险跟踪。

风险跟踪过程的活动包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。包括以下内容：

（1）比较阈值和状态。通过项目控制面板来获取。如果指标的值在可接受标准之外，则表明出现了不可接受的情况。

（2）对启动风险进行及时通告。对要启动的风险，在每天的晨会上通报给全组人员，并安排负责人进行处理。

（3）定期通报风险的情况。在定期的会议上通告相关人员目前的主要风险以及他们的状态。

5.风险应对。

风险应对过程的活动是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。包括以下内容：

（1）对触发事件的通知做出反应。得到授权的个人必须对触发事件作出反应。适当的反应包括回顾当前现实以及更新行动时间框架，并分派风险行动计划。

（2）执行风险行动计划。应对风险应该按照书面的风险行动计划进行。

（3）对照计划，报告进展。确定和交流对照原计划所取得的进展。定期报告风险状态，加强小组内部交流。小组必须定期回顾风险状态。

（4）校正偏离计划的情况。有时结果不能令人满意，就必须换用其他途径。将校正的相关内容记录下来。

廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，开展风险防范工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防范工作实施质量管理，形成pdca工作循环。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（二）对党风廉政和反腐倡廉建设实施风险管理的路径依赖――pdca循环。

循环。

戴明循环的研究起源于20世纪20年代，先是有着“统计质量控制之父”之称的著名的统计学家沃特・阿曼德・休哈特（rt）在当时引入了“计划-执行-检查（plan-do-see）”的雏形，后来有戴明将休哈特的pds循环进一步完善，发展成为“计划-执行-检查-处理（plan-do-check/study-act）”这样一个质量持续改进模型。

第一，查找并评估风险等级（计划plan）。

从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

（1）梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

（2）查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

（3）进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

第二，制定并实施防范措施（执行do）。

对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（1）岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

（2）处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（4）行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

第三，评估及检验防范效果（考核check）。

通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

第四，考核防范效果，完善管理体系（修正action）。

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

自2009年亲历在高校推进廉政风险防范管理工作以来，北京青年政治学院纪委在充分学习廉政风险防范管理工作实际要求和现代管理学相关知识的基础上，结合院校实际工作的特点，查找每个管理岗位风险，分析岗位风险，针对风险点制定防范措施，在实践工作中检验防范措施的有效性，总结成功经验，制定相应制度规范，规范每项管理工作的工作流程，有效应用pdca理论于院校的实际管理工作中，推进院校管理工作水平的不断提升。

笔者针对廉政风险防范管理工作的实践经验和对于现代管理学理论的不断深刻认识，对于高校开展廉政风险防范管理工作做如下思考：

（一）深入学习风险管理理论，取其精华应用于党风廉政建设工作。

风险管理是西方管理学中的重要组成部分，最初的研究对象和应用领域是企业，伴随着经济的发展，在金融业中应用日益广泛。从以上对于风险管理理论的阐述中，不难得出风险管理是市场经济相对发达条件下，应对风险的有效方式，这点与新形势下加强党风廉政建设工作的背景很相似，因此，借鉴风险管理中的先进理念和方法，应用于新形势下的党风廉政建设工作具有丰富的理论和实践意义。

在应用过程中，还应注意，风险管理理论的起源是西方发达国家的商业领域，在应用于新形势下的党风廉政建设工作中时，要注意适用性，一定要吸收其先进的理念和方法，切实能够应用廉政风险防范管理工作的实践。

（二）明确pdca理论是具体方法，最终目的是提升学院管理工作水平。

pdca简称是质量循环体系，主要阐述了应对风险时采取的方法、步骤，是风险管理理论在具体实践环节的应用，是现代管理学中较为先进的质量管理理念，将其移植到廉政风险防范管理中是新形势下加强党风廉政建设工作中，手段和方法的创新。

通过笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作实践，大范围的梳理工作流程，排查岗位风险，签订廉政承诺的工作开展的很丰富，但在实际工作要注意pdca理论，流程图的应用只是改进、提升高校管理工作水平，堵塞廉政风险漏洞的方法和途径，并不是最终目的，切忌将形式主义扩大化。要切实加强廉政风险防范管理工作的目的性，确保高校正常工作秩序的维护，提升各项管理工作的工作水平和廉政建设工作成效。

（三）充分结合学院工作实际，做到理论与实际相结合。

廉政风险防范管理工作既结合了现代管理学的先进理念，又具有明显的中国特色，在提升管理工作水平的同时强调一岗双责建设，是新形势下加强党风廉政建设工作的创新工作手段和方法。

针对各个行业的特色，廉政风险防范管理工作的开展应该各具特色，百花齐放。作为培育学历教育的最后一站，大学担负着培养人才、振兴国家和民族的希望，北京青年政治学院开展廉政风险防范管理工作，一直在力争促进高等学校提升管理水平，营造风清气正的校园氛围，团结调动广大教职员工齐心协力，高质量完成培养国家建设急需人才的重任方面做出有益的帮助。

（四）形成由点到面、由重点到一般、由上到下的推动廉政风险防范管理的工作格局。

笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作中，采用了由点到面、由重点到一般、由上到下的工作方法，稳步推进廉政风险防范管理工作。

具体来讲，由点到面，就是选择重点部门作为廉政风险防范管理工作的试点单位，做好这个单位的廉政风险防范管理工作向学院其他部门单位介绍经验，达到以点带面的效果。

由重点到一般，就是将学院涉及人、财、物的各个关键环节岗位和工作流程作为开展廉政风险防范管理工作的重点，做好这些重点领域和关键环节的廉政风险防范管理工作，再扩展到学院其他工作岗位和流程中去，形成从重点到一般的工作方式。

由上到下，就是学院局级领导班子躬亲示范、率先查找自己分管工作的廉政风险点，并制定相应的防范措施，随后学院中层领导干部廉政风险防范管理工作全面展开，最后学院科室和教研室工作人员的廉政风险防范管理工作也随之展开，由此形成了良性的工作格局，有效的推动了学院廉政风险防范管理工作的开展。

参考文献。

[1]关于于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定[m].北京:中国方正出版社,2009.

[2]教育系统党员干部廉政教育读本[m].北京人民教育出版社,2006.

[3]教育部部长周济于2007年8月29日在“加强高校管理,进一步治理商业贿赂”视频会议上的讲话摘要.

[4]陈嘉智.风险管理理论综述[j].特区经济,2008(6):278.

民政局廉政风险防控工作报告集合

中国奉节网讯（通讯员刘书行）为进一步增强廉洁从政意识和聚腐防变能力，近日，县民政局研究出台了《廉政风险防范制度》，包括廉政风险防范管理教育制度、廉政风险点定期分析评估制度、廉政风险防范管理决策制度等六项制度。并梳理查找各科室廉政风险点30条，对排查到的风险点按照发生概率或危害程度，逐一登记汇总，科学界定等级，并制定相关防控措施加以落实。

该制度首次明确了各科室可能出现的廉政风险点，并对发现违规、违纪和存在廉政风险问题的干部职工，取消当年评先评优资格，一年内不得提拔使用。对合同聘用制人员予以辞退。制度的出台对规范全局党员干部正确行使权力，加强工作纪律，改进工作作风，密切联系群众，防控廉政风险，提高全县民政工作科学化、规范化水平起到了积极的推动作用。

近年来，奉节县民政局不断深化党风廉政建设，坚持以制度管人管事，通过调整科室和下属事业单位人员配置，开展民政系统非在编人员清理，成立机关财务内审机构，办公物资采购小组等方式着力打造高效廉洁的干部队伍。

廉政风险防控管理心得体会

廉政风险防控管理工作总结的情况报告

学校廉政风险防控工作报告

学校认真开展廉政系列建设工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点。通过各种会议、自学自查、民主评议、健全制度等多种形式，使廉政思想深入人心，学校师德师风健康发展，极大推进了学校各项工作。

一、领导重视，责任明确。

学校多次召开会议，研究部署廉政风险防控工作，成立以校长为组长的防控小组，从学习宣传、民主监督、健全制度等方面分工合作，各施其责，保证了各项工作顺利实施。

二、广泛宣传，提高认识。

组织全体教职工认真学习《教师法》、《未成年人保护法》等相关的法律法规，学习廉政准则和教师职业道德规范等，采取多种形式开展廉政教育。一是注重廉政思想教育，增强法纪意识和廉政自律意识。二是开展反腐倡廉教育，不断增强教职工反腐倡廉的意识。三是组织参观学习，组织全体党员到永春县党内政治生活体验馆学习，进一步提高贯彻落实严肃党内政治生活的自觉性。

三、

梳理岗位职责，排查廉政风险。

结合学校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点，明确排查重点。如：绩效考核，大宗购物，职称评聘等等。

四、公开承诺，民主监督。

根椐每位教师的工作特点和职责，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开。

五、完善制度，建立长效机制。

不断完善各项制度，充分体现公开、公正、公平的原则，极大地提高教师主人翁意识和民主参与管理的积极性。

2020年12月。

廉政风险防控管理工作自查报告

开展廉政风险防控工作风险评估阶段工作报告

廉政风险防控工作报告【】

今年以来，xx区按照市委反腐办《关于全面推进“三全一重”廉政风险防控工作的实施意见》要求，抓住重要领域、重点岗位和权力运行的关键环节，紧扣制约和监督权力运行这一核心，突出岗位风险防控，以廉政教育为基础，以办事公开为先导，以制度建设为根本，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，取得了初步成效。

一、主要做法和成效。

（一）落实“七步法”，全面防控廉政风险。

按照上级纪委的统一部署和要求，我区把廉政风险预警防控工作作为事关全局的大事来抓，成立了xx区廉政风险防控工作领导小组，以区委书记为组长，其他区委、公检法主要领导为副组长，相关单位为成员，区纪委书记兼办公室主任，办公室设在区纪委、监察局。切实把思想和行动统一到区委的部署上来，形成领导要亲自抓，分管领导要具体抓，责任落实到人的工作格局，切实抓好廉政风险防控工作，探索了廉政风险预警防控“七步法”：

编印《xx区廉政风险防控指导手册》，从廉政风险概念、具体防控流程、其他地区经验等方面进行深入指导，统一部署要求，深化廉政风险防控工作成效。

1、统一部署明风险。在原来开展廉政风险防控试点工作的基础上，今年7月份，我们下发了《关于全面推进“三全一重”廉政风险防控工作的实施意见》，在全区116个单位全面推进“三全一重”廉政风险防控工作。

2、职权梳理减风险。按照精简行政审批机构和项目、提升行政效能的原则，对行政职权进行全面清理，编制《行政职权目录》，规范行政审批行为，压缩权力寻租空间。通过精简审批机构、审减审批事项，有效解决职责不清、效率不高问题。今年来全区各廉政风险防控单位共核定权力清单近1288份。

3、流程再造避风险。在职权梳理的基础上，对各项工作流程进行优化再造，全区各廉政风险防控单位共重新编制修改流程图548多个，将重要业务流程予以公开，以流程控制压缩自由裁量权，既使工作人员按规定流程阳光操作，又方便了服务对象办事。

4、查险定级亮风险。认真梳理本单位的风险岗位和风险人群，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评的方式，围绕思想道德、权力行使、制度机制等三个方面深入查找风险点。对于查找出的风险点，按照危害程度确定“高、中、低”三个风险等级，实行动态管理，并做好情况汇总，建立台账，同时对风险进行公示，接受社会和群众监督。截至目前，全区各廉政风险防控单位共排查风险点2751个。

5、制度建设控风险。我们以制度建设为着力点，以“做得到、管得住、行得通”为制度建设目标，全区各廉政风险防控单位共制定防控措施2642条，建立健全规章制度605项。与此同时，对制度执行情况开展监督检查，提高制度执行力，初步形成了“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的良好局面。

6、提醒预警化风险。健全完善提醒预警机制，严格执行《xx区勤政廉政提醒预警实施办法（试行）》，针对党员干部出现的勤政廉政方面的苗头性问题，及时介入、提醒、纠正，有效干预，及时发现、督促、帮助其改正问题，将各类风险化解在萌芽状态。今年以来，共发出提醒预警通知书32份，对16个单位和16名干部（其中乡科级干部15名）进行了提醒预警；其中有9个单位和16名干部被问责，7个单位被问效。

7、廉政教育防风险。在全市各县区率先建立廉政警示教育基地，依托xx区检察院建立警示教育展厅和多媒体宣教室，我们在展厅里展示了真实的案例，并配有专业性的评析。多媒体视听系统也可以让参观者接受多方位的教育，从而实现预防教育入脑入心。我们坚持预防在前的理念，把警示教育基地作为xx区开展预防腐败的重要平台，将廉政警示教育与区委党校培训相结合，对全区党员干部开展经常性的警示教育。

二、着力“三突出”，不断深化选题防控。

我们在扎实做好各项工作的上，注重深化、拓展、创新。在全面防控的同时，我们注重抓住一些突出问题进行重点治理，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，深入开展选题防控工作，廉政风险防控呈现“三突出”特点：

1、在整体推进中突出典型示范。着力培育廉政风险防控工作先进典型，挖掘特色亮点，打造防控品牌，以点及面，提升全区廉政风险防控工作成效。今年，我们选取了区检察院、区国税局、区住建局、区交通局、区卫生局等廉政风险防控重点培育单位。10月16日我们组织5家重点培育单位到xx市学习廉政防控工作经验，为我区开展好廉政风险防控工作拓宽了思路。各联系点单位深入开展廉政风险防控工作，结合各自实际进行选题防控，取得初步成效。如xx区检察院秉承“强化法律监督、维护公平正义”的理念，以“阳光、防控、文化”为主题，求真务实、开拓创新，积极开展廉政风险防控机制建设工作，充分运用科技手段构建“一栏、二屏、三网”的检务公开平台，最大限度增加检察工作的透明度。通过搭建三大平台，构建五项制度，加强内部防控和强化外部监督，不断完善廉政风险防控机制。结合廉政文化建设，建立“123”检察文化模式，充分发挥检察文化塑造精神、凝聚力量、提高素质、树立形象、推动工作的功能作用。

2、在全员防控中突出领导干部。在全员防控基础上，我们突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”的廉政风险防控工作，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为，收到了较好的防控效果。如区交通局突出对重点岗位，对行使人事权、执法权、审批权的重要岗位，尤其是“一把手”的权力运行进行约束规范。通过建立项目建设、资金管理、行政执法、行政许可、资产管理和后勤管理等六个“廉政风险监管小组”，由各分管领导和相关业务骨干组成，对“三重一大”事项进行核实论证后提交局务会议研究，通过对决策、执行等重要环节进行监督，实现决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，有效化解“一把手”权力过于集中，达到分权制衡的效果，避免廉政风险演化为腐败行为，增强预防腐败的主动性和有效性。

如针对工程建设领域腐败问题多发的情况，认真开展工程建设领域廉政风险防控工作，推行“四个五”廉政风险防控模式，强化工程建设领域监管工作。要求全区所有工程建设项目严把“五道关”、推行“五张图”、设置“五块牌”、实施“五个要”。严把“五道关”即严把勘察设计关、编制审核关、合同备案关、投资控制关、质量安全关；推行“五张图”即推行项目建设导建图、设计变更路线图、工程预算审核图、项目现场管理图、工程决算审计图；设置“五块牌”即在项目现场设置工程概况牌、现场监督牌、安全生产牌、文明施工牌、廉政警示牌；实施“五个要”即要公开、要规范、要监管、要教育、要问责。今年5月份，我区该做法得到市纪委黄进发书记的批示肯定。

3、在全面覆盖中突出重点领域。我们采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全域覆盖中，我们突出工程建设建设领域、民生领域、执法领域等加大廉政风险防控力度，确保干部廉洁、工作高效。